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1、附件 1 授信申报资料目录授信申报资料目录请按下列顺序排放装订。在已提供资料 “”内填“” 。 一、授信审批资料一、授信审批资料 授信申报资料目录 授信项目审批表 授信调查报告 申请人信用等级评定表 保证人信用等级评定表 监控部门意见表（新客户不提供） 二、授信申请人资料二、授信申请人资料 授信申请书 申请授信的董事会决议 经年审的营业执照(注册登记证明) 工商注册登记信息 公司章程 注册验资报告 税务登记证（国税 地税） 组织机构代码证 法定代表人证明书 法人授权委托书 法定代表人：身份证签字样本履历 授权代理人：身份证签字样本履历 财务负责人：身份证签字样本履历 董事会成员名单及签字样本
2、贷款卡复印件（附卡号、查询密码） 贷款卡信息查询资料 财务报表 合 并：上两年上年近期上年同期 母公司：上两年上年近期上年同期 子公司：上两年上年近期上年同期 纳税申报表和纳税证明 银行帐户对帐单 相关商品交易、劳务合同或协议 基本结算帐户开户卡 外商投资企业批准证书（三资企业提供） 外商投资企业外汇登记证（三资企业提供） 进出口企业资格证书（进出口企业提供） 特种经营许可证(特种行业提供) 企业资质等级证书(施工、房地产企业提供) 海关记录（进出口企业提供） 其它资料：三、担保人资料三、担保人资料同意担保的董事会决议 经年审的营业执照(注册登记证明) 工商注册登记信息 公司章程 税务登记证（
3、国税 地税） 组织机构代码证 法定代表人证明书 法人授权委托书 法定代表人：身份证签字样本履历 授权代理人：身份证签字样本履历 财务负责人：身份证签字样本履历 董事会成员名单及签字样本 贷款卡复印件（附卡号、查询密码） 注册验资报告 贷款卡信息查询资料 财务报表 合 并：上两年上年近期上年同期 母公司：上两年上年近期上年同期 子公司：上两年上年近期上年同期 其它资料：四、抵（质）押物资料四、抵（质）押物资料 抵（质）押物明细 抵（质）押物产权证 价值评估报告 抵（质）押物照片 抵（质）押物购置发票 抵押物租赁协议 进口设备报关单、完税（免税）凭证 其它资料：五、授信调查工作底稿五、授信调查工作
4、底稿 股东情况 个人股东的投资情况 股东的投资情况 股东之股东的情况 企业投资情况 控股子公司的投资情况 人员情况表 主要上、下游客户情况 货币资金 应收票据 其他应收、应付帐款 存货 固定资产与无形资产他行融资情况 合并报表情况 损益情况六、固定资产投资项目资料六、固定资产投资项目资料 项目立项批准文件 可行性研究报告 环境影响评价报告和批准文件 土地使用批准文件 项目资本金到位证明或依据资料 项目评估报告 项目方案变更、概算调整的批复文件 其它资料：七、房地产项目资料七、房地产项目资料 土地使用权证或国有土地出让合同 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 建筑工程开工许可证 商品房预售或
5、销售许可证 项目建设位置图 规划图纸 房地产项目可行性研究报告 房地产项目施工设计汇总部分 房地产项目施工预算汇总部分 招投标协议、施工计划 建筑公司的资信等级证书 监理公司的资信等级证书 主要承建单位的施工合同 大宗建筑原材料购销合同 监理合同 购买土地等大宗付款的支付会计凭证 需要证实的借款等资金来源证明 房地产项目销（预）售情况台帐 大宗房屋购售或典型购售合同等证明 房地产项目营销广告资料 房地产项目实景照片、电子图片、光盘等 房地产项目所在地的地图 其它资料：八、其它八、其它 在已提供资料 “”内填“” ，未提供的资 料则不填。主办信贷员签名：协办信贷员签名：信贷经理签名：附件 2授信
6、调查工作底稿授信调查工作底稿股东情况股东情况 单位：万元申请人 保证人股东名称代码证号 （身份证号）投资 金额股权 比例主营业务办公 电话注：1、按法人股东、个人股东及金额大小排列。个人股东仅填写身份证号码和联系电话。2、此底稿必填 。 调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日附件 3授信调查工作底稿授信调查工作底稿个人股东的投资情况个人股东的投资情况 单位：万元申请人 保证人 个人姓名 被投资企业名称代码证号投资金额股权比例办公电话个人姓名 被投资企业名称代码证号投资金额股权比例办公电话个人姓名 被投资企业名称代码证号投资金额股权比例办公电话个人姓名 被投资企业名称代码证号投资金额股权
7、比例办公电话注：若有个人股东，此底稿必填 。 调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日 附件 4授信调查工作底稿授信调查工作底稿法人股东的投资情况法人股东的投资情况 单位：万元申请人 保证人 股东名称 被投资企业名称代码证号股权比例主营业务办公电话股东名称 被投资企业名称代码证号股权比例主营业务办公电话股东名称 被投资企业名称代码证号股权比例主营业务办公电话注：1、此表至少填写股权最大三名法人股东的最大三笔投资情况。2、若有法人股东，此底稿必填 。调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日 附件 5授信调查工作底稿授信调查工作底稿股东之股东的情况股东之股东的情况 单位：万元申请人 保
8、证人 股东名称 股东之股东的名称代码证号投资金额主营业务办公电话股东名称 股东之股东的名称代码证号投资金额主营业务办公电话股东名称 股东之股东的名称代码证号投资金额主营业务办公电话股东名称 股东之股东的名称代码证号投资金额主营业务办公电话注：1、此表至少填写最大三名股东各自的前三名股东。2、若有法人股东，此底稿必填 。调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日附件 6授信调查工作底稿授信调查工作底稿企业投资情况企业投资情况 单位：万元申请人 保证人（一）非股权投资投资品种投资金额收益率（%）投资日到期日说明（二）股权投资被投资企业名称代码证号投资 金额股权 比例上年 分红上年 销售上年 净
9、利主营 业务办公 电话质押 与否注：1、非股权投资小于总资产的 10%时，一般可不填写（一） 。2、股权投资小于总资产的 10%时，一般仅需填写（二）中的被投资企业名称、代码证号及办公电话。3、若有投资，此表必填。调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日附件 7授信调查工作底稿授信调查工作底稿控股子公司的投资情况控股子公司的投资情况 单位：万元申请人 保证人 控股子公司名称 控股子公司投资的企业名称代码证号投资金额股权比例主营业务办公电话控股子公司名称 控股子公司投资的企业名称代码证号投资金额股权比例主营业务办公电话控股子公司名称 控股子公司投资的企业名称代码证号投资金额股权比例主营业务
10、办公电话控股子公司名称 控股子公司投资的企业名称代码证号投资金额股权比例主营业务办公电话注：若有，此表必填。要求至少填写控股子公司所控股的企业情况。调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日附件 8 授信调查工作底稿授信调查工作底稿人员情况表人员情况表申请人 保证人 一、高管人员工作简历 姓名身份证号、现职务曾工作单位原单位电话原职务/主管业务起止年份二、企业员工结构 其中总 数 生产人员技术人员销售人员管理人员 员工数量134 工资情况400 万元注：1、要求调查法定代表人、主要经营班子成员及财务负责人的工作简历。2、此表必填。调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日附件 9 授信
11、调查工作底稿授信调查工作底稿主要上、下游客户情况主要上、下游客户情况申请人 保证人 单位：万元、天 主要上、下游企业名称办公 电话主要合作产品合作 年限上年交 易额上年应 付帐款平均 帐期结算 方式 上 游 客 户下 游 客 户注：1、当应收、应付帐款金额小于企业总资产的 10%时，可以只填写前三栏。2、至少填列交易额前 3 名、应收、应付帐款前 3 名和预收、预付帐款（以-号表示）前 3 名企业情况。3、要关注预付帐款是否取得保函。4、对于下游客户，必须查清承担回购责任的应收帐款出售金额及对银行承担回购责任的预收帐款金额，并在本表空白处说明。、对于下游客户，必须查清承担回购责任的应收帐款出售
12、金额及对银行承担回购责任的预收帐款金额，并在本表空白处说明。5、此表必填。调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日附件 10授信调查工作底稿授信调查工作底稿货币资金货币资金申请人 保证人单位：万元 企业名称帐户 性质开户银行帐号帐户 余额其中保证金 或质押存款注：1、要求提供反映企业最近年度报表时点货币资金的全部银行对帐单。2、合并报表时至少填列货币资金最多的、合并报表时至少填列货币资金最多的 3 个子公司的主要货币资金帐户。个子公司的主要货币资金帐户。3、此表必填。调查人员（双人）签字： 填写时间： 年 月 日附件 11授信调查工作底稿授信调查工作底稿应收票据应收票据 单位：万元申请人 保证人 金额说明 应收票据 商业承兑汇票其中： 已质押票据 已贴现未到期票据 其中：商业承兑汇票商业承兑汇票明细表（含已贴现未到期部分）承兑人金额出票日到期日办公电话业务关系担保或前手注：1、当应收票据金额小于总资产的 10%时，可不填写此表。2、至少列明金额最大
