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1、法规科工作手册ISO9000 quality management Manual 依据：GB/T19001- idt ISO9001:编制 FZYC-FG-201010 0 部门简介部门简介 法规科，共三个岗位编制，其中科长一名，科员两名。各县（区）局各设置法规员一名，由市局委派。1 1 目的目的 依法监督专卖行政执法行为，促进提高依法治企，依法行政水平，维护企业合法利益。2 2 适用范围适用范围 适用于市烟草专卖局行政区域内烟草违法案件的行政处罚、行政许可案件内部监督、评审工作、行业法制宣传、依法治理工作、烟草行政复议、听证工作，法律顾问协调工作、法律法规咨询、各类合同协议的审查工作。3 部
2、门职责部门职责3.13.1 部门机构图部门机构图法规科科长法规员3.23.2 部门职责部门职责法规科是执法监督控制过程的归口管理部门，负责组织实施，并对专卖管理服务过程的法律法规遵守程度进行监督检查。3.2.1 贯彻执行烟草质量方针和质量目标；23.2.2 完成本部门的质量目标 ；3.2.3 遵守相关法律法规及市局（公司）规章制度；3.2.4 制定并组织实施本辖区法规管理制度、办法及工作计划、培训计划，指导、 检查、监督、考核所辖县级局法规管理工作和依法实施情况。 3.2.5 负责烟草行业法制宣传与依法治理工作。3.2.6 负责烟草专卖行政执法案件审核把关及评审工作。3.2.7 负责烟草专卖行
3、政复议和听证工作3.2.8 负责烟草专卖行政执法督察、错案追究工作。 3.2.9 负责烟草行业法规培训及考试工作。 3.2.10 负责本单位法律顾问的协调工作，组织应对各类诉讼、仲裁案件。 3.2.11 负责地方政府行政中心、政府法制部门、行政投诉中心等部门的协调工作。 3.2.12 负责市局（公司）各类合同、协议的审查工作。 3.2.13 完成上级领导交办的其他工作。4 4 部门目标部门目标 通过日常工作程序化、规范化管理，进一步完善规章制度，加大部门执行力，使各项工作在正常有序地开展的情况下实现各项具体指标要求。4.14.1 质量目标质量目标 确保年度省、市局年度目标考核良好以上，争取先进
4、；确保年度市政府相关部门考核良好以上，争取先进。4.24.2 关键业绩指标关键业绩指标 行政诉讼胜诉率 100%行政复议决定正确率达到 100%宣传工作完成率 100%参培率 98%工作报告上报及时率 90%5 5 岗位职责岗位职责5.15.1 岗位设置表岗位设置表部部门门岗岗位代位代码码岗岗位名称位名称岗岗位位序序列列岗岗位位职职数数法法 规规FG001法规科科长管理专业管理系列13科科FG002法规员（市局）生产操作类25.25.2 岗位说明书岗位说明书5.2.15.2.1 科长岗位说明书科长岗位说明书岗岗 位位 基基 本本 信信 息息岗位名称岗位名称法规科科长岗位定员岗位定员1所属部门所
5、属部门法规科岗位代码岗位代码FG001直接上级主管直接上级主管专卖副局长直接下属岗位直接下属岗位法规员岗位序列岗位序列管理类专业管理序列工工 作作 描描 述述内部伙伴内部伙伴机关各科室内外部内外部协作关系协作关系外部客户外部客户市司法局、市法制办等当地政府相关部门、卷烟零售户职责概述职责概述负责法律法规宣传、贯彻、实施；对行政执法事中事后监督；合同、协议重大制度审核；与法律顾问协调应对诉讼仲裁案件等。权限权限 主要职责主要职责 全权全权部分部分协助协助负责检查、监督烟草专卖法律、法规及规章的执行情况；检查全市法规工作开展情况;负责与当地有关职能部门的联系；负责法规和专卖人员法律法规培训工作；负
6、责组织听证工作；负责烟草专卖行政执法案件的行政复议工作；负责法制宣传工作；模块模块负责烟草专卖行政执法案件审核与评审工作；4负责与本局法律顾问的协调，负责应对各类诉讼、仲裁案件；负责合同、协议合法性、合规性审查负责地方政府行政中心、政府法制部门、行政投诉中心等部门的协调工作。负责本部门思想教育、业务培训和其他日常管理工作；规划本部门的年度工作目标与计划部门管理部门管理负责本部门安全工作其它工作其它工作完成领导交办的其它工作任职资格任职资格学历学历大专学历，接受过相关培训工作经验工作经验三年以上管理工作经验业务技能业务技能具备法规管理，掌握烟草专卖法律法规、行政许可法等方面知识，熟悉法律法规经济
7、合同、行业内部运作情况计算机技能计算机技能熟悉电脑办公软件岗位资格岗位资格证书要求证书要求/性格要求性格要求细心的、敏锐的能力要求能力要求具备优秀的组织、协调和沟通能力，判断以及决策能力职能标准职能标准其他要求其他要求工作责任心强批准人（签名）审核人（签名）填写人（签名）5.2.95.2.9 法规员岗位说明书法规员岗位说明书 岗岗 位位 基基 本本 信信 息息5岗位名称岗位名称法规员岗位定员岗位定员2所属部门所属部门法规科岗位代码岗位代码FG009直接上级主管直接上级主管法规科科长直接下属岗位直接下属岗位无岗位序列岗位序列业务类法规操作类序列工工 作作 描描 述述内部伙伴内部伙伴机关各科室内外
8、部内外部协作关系协作关系外部客户外部客户市司法局、市法制办等当地政府相关部门，卷烟零售户职责概述职责概述负责法律法规宣传、贯彻、实施，协助开展烟草专卖行政执法监督工作权限权限 主要职责主要职责 全权全权部分部分协助协助负责组织开展烟草专卖行政执法监督工作；负责组织、实施、指导开展法制宣传与依法治理工作；负责做好本局法律顾问的协调工作及相关法律咨询及法律应诉工作；负责办理听证案件，组织听证会负责行政执法投诉案件的调查处理负责检查行政处罚和行政许可案卷，审查是否规范使用执法文书，是否符合案卷制作标准等。负责合同、协议合法性、合规性审查，整理、归档。模块模块负责法制宣传工作其它工作其它工作完成上级领
9、导交办的其他工作任职资格任职资格学历学历大专学历，接受过专卖相关培训岗位资格岗位资格工作经验工作经验两年以上专卖管理工作经验6业务技能业务技能具备专卖管理，掌握烟草专卖法律法规、行政许可法等方面知识，熟悉行业内部运作情况计算机技能计算机技能熟悉电脑办公软件证书要求证书要求/性格要求性格要求细心的、敏锐的能力要求能力要求具备协调和沟通能力 职能标准职能标准其他要求其他要求工作责任心强6 6 流程流程6.16.1 工作流程及过程质量控制工作流程及过程质量控制6.1.1 行政执法监督管理控制程序行政执法监督管理控制程序6.1.1.16.1.1.1 目的目的 为保障烟草专卖相关法律、法规的正确实施，监
10、督烟草专卖行政执法，促进依法行政，维护公民、法人、其它组织合法权益。 。6.1.1.26.1.1.2 适用范围适用范围适用于市烟草专卖行政执法监督。6.1.1.36.1.1.3 职责职责6.1.1.3.1 本程序由法规科建立、实施、保持并归口管理。6.1.1.3.2。负责组织实施烟草专卖零售许可证案件、烟草专卖行政处罚案件监督审核，并制定相关的工作流程和工作标准。6.1.1.3.3 依据国家烟草专卖法律法规及相关法律规定，具体负责对本局烟草专卖执法人员的行政执法行为进行监督。6.1.1.3.4 负责受理对本局烟草专卖行政执法部门和人员行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理。6.1.1.3.
11、5 负责监督本局是否依照法定权限、范围、条件和程序审批、发放烟草专卖许可证，并进行有效的监督管理。6.1.1.3.6 负责监督本局在案件办理中是否符合法律法规的规定。6.1.1.3.7 负责在本局落实烟草专卖行政执法错案追究制度。6.1.1.3.8 协助分管副局长对行政处罚案件中的一般程序案件回访的具体工作。76.1.1.3.9 负责监督和查处本局专卖执法人员违反烟草专卖文明执法行为规范和违反行政执法纪律规定的行为。6.1.1.46.1.1.4 工作程序工作程序6.1.1.4.16.1.1.4.1 举报监督管理控制程序6.1.1.4.1.16.1.1.4.1.1 举报人书面、口头或电话投诉举报
12、的，实行首问负责制，由市局法规、专卖工作部门、县（区）局专职法规员（举报同级专卖工作部门及其执法人员的，专卖工作部门回避；6.1.1.4.1.26.1.1.4.1.2 由市局法规工作部门、县（区）局专职法规员受理）记录在案，6.1.1.4.1.36.1.1.4.1.3 并同时填写行政执法监督审批表 ，6.1.1.4.1.46.1.1.4.1.4 经批准后，立案调查，6.1.1.4.1.56.1.1.4.1.5 根据调查结果，依照江西省烟草专卖局行政执法错案责任追究制度有关规定，下达江西省烟草专卖行政执法监督决定书 ，6.1.1.4.1.66.1.1.4.1.6 将举报处理结果反馈举报人；6.1
13、.1.4.26.1.1.4.2 督察监督控制程序6.1.1.4.2.16.1.1.4.2.1 定期或不定期指派监督工作人员深入实地监督检查；6.1.1.4.2.26.1.1.4.2.2 发现专卖工作部门及其执法人员违法行政线索的，填写行政执法监督审批表 ；6.1.1.4.2.36.1.1.4.2.3 经批准后，立案调查；6.1.1.4.2.46.1.1.4.2.4 根据调查结果，依照江西省烟草专卖局行政执法错案责任追究制度有关规定，下达江西省烟草专卖行政执法监督决定书 ；6.1.1.4.36.1.1.4.3 回访监督控制程序6.1.1.4.3.16.1.1.4.3.1 遵循江西省烟草专卖局行政
14、执法回访工作制度程序规定进行行政执法回访，86.1.1.4.3.26.1.1.4.3.2 回访过程中发现问题，及时填写行政执法监督审批表 ；6.1.1.4.3.36.1.1.4.3.3 经批准后，立案调查，6.1.1.4.3.46.1.1.4.3.4 根据调查结果，依照江西省烟草专卖局行政执法错案责任追究制度有关规定，下达江西省烟草专卖行政执法监督决定书 ；9督察考评员执法监督员副局长上级部门市 场 执 法 行 为7 整改报告8 上报上级部门5 下达整改通知单审批审批4 汇总、整理、呈报行 政 许 可 办 理 行 为结束受 理 举 报 投 诉9 资料装订存档案 件 审 理接 待 来 电 来 信
15、 来 访6 整改情况反馈许 可 证 管 理查 阅 有 关 资 料市 场 走 访 服 务法 律 法 规 宣 传3 通报接收明 查 暗 访2 开始市场调查定 期 召 开 群 众 评 议 会证 件 管 理 室 服 务 行 为发 放 问 卷 调 查 表稽 查 大 队 执 法 行 为1 开始案 审 室 执 法 行 为3 结果反馈2 开始6.1.1.56.1.1.5 工作标准及要求工作标准及要求 6.1.1.5.16.1.1.5.1 县局每月定期开展一次行政执法监督，由执法监督员认真做好考核记录、 通报执法监督情况 6.1.1.5.26.1.1.5.2 执法监督的主要内容、形式及渠道： 6.1.1.5.2
16、.16.1.1.5.2.1 执法监督员定期对案件审理岗的案件审理情况进行考核。 6.1.1.5.2.26.1.1.5.2.2 执法监督员定期对稽查大队受理举报投诉、市场执法行为、对零售户 的法律法规宣传、许可证管理、市场走访服务进行考核。106.1.1.5.2.36.1.1.5.2.3 督查考评部门向社会公布投诉咨询热线。督查考评部门随机进行市场 调查；督查考评部门定期召开群众评议会。督查考评部门向社会发放问卷调查表。 6.1.1.5.2.46.1.1.5.2.4 执法监督员定期对证件管理岗的行政许可办理、咨询解答、来电、来 信接待、来访等执法服务情况进行考核。 6.1.1.5.2.56.1.1.5.2.5 上级部门进行明查暗访，查阅有关资料。 6
