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1、 项目编号：PFTZ 项目名称：鹏峰资金管理项目 文档编号：PFTZ-TM-001 版 本 号：1.0天天津津市市鹏鹏峰峰投投资资有有限限公公司司 资金业务调研问卷资金业务调研问卷2014 年年 11 月月 12 日日文 档 控 制更更 改改 记记 录录日日 期期作作 者者版版 本本更更 改改 参参 考考1 . 0审审 阅阅姓姓 名名职职 位位签签 字字分分 发发拷拷 贝贝 号号N N o o . .姓姓 名名区区 域域123451. 集团整体调研集团整体调研1.1 行业背景调研行业背景调研1.2 集团背景调研集团背景调研了解集团的发展过程，目前所经历的阶段，目前资金管理的模式等。了解集团的发
2、展过程，目前所经历的阶段，目前资金管理的模式等。1.3 集团组织架构图集团组织架构图 了解集团整体架构，集团对下属的管理职能。为后续建立公司帐作准备。了解集团整体架构，集团对下属的管理职能。为后续建立公司帐作准备。2. 财务部财务部/结算中心体系调研结算中心体系调研2.1 财务部财务部/结算中心组织结构图结算中心组织结构图管理部门和执行部门是否分离？是 否（选“是”后请填写以下选项）管理部门是 ，执行部门是 。（组织结构图主要说明财务部岗位设置和人员配备情况。如果不能用图形表示，请用文字详细说明各岗位之间的上下级隶属关系。 ）见下图所示：（了解现行资金管理模式，未来的资金管理模式设想。描述资金
3、管理的组织及流程。 ）现行资金管理模式：收支一线制 收支两线制 收支两线+备用金制 集团统收统支 结算单位自行收支，集团监控 部分结算单位资金由集团管理，其他由结算单位自管 其他 （请列出）未来管理机构模式：请王雪填写 结算中心专管 财务部管理 结算中心+财务部 财务部统管、财务部下属部门分管 其他 未来资金管理模式：请王雪填写收支一线制 收支两线制 收支两线+备用金制 集团统收统支 结算单位自行收支，集团监控 部分结算单位资金由集团管理，其他由结算单位自管 其他 （请列出）资金管理现状简述：请王雪填写由于针对企业内不同资金管理模式，有可能采取混合性的管理方法，各企业管理内容和方法不同，简要说
4、明现状。2.2 财务部相关岗位的设置说明财务部相关岗位的设置说明通过对相关岗位的调研，为产品用户及权限的设置做准备。资金管理主要核心岗位：请王雪补充职责描述核算岗 审核岗 信贷岗 收入岗 支出岗 结算岗 计划岗 考核岗 管理岗 顺序顺序岗位岗位职责描述职责描述备注备注1审核岗网银复核2结算岗网银付款3计划岗资金调度456782.3 业务类型及账务处理业务类型及账务处理通过对业务类型及帐务处理的调研，为业务单据设置及会计平台配置等相应操作作准备。主要业务：对外收款 对外付款 内部转账 外部信贷 内部信贷 银行授信： 内部授信 资金计划 预测分析 银企对帐查询 存款计息票据管理 投资融资 序序 号
5、号业务内容业务内容业务详细说明业务详细说明会计分录会计分录银行直联银行直联备注备注1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.3. 资金计划管理流程资金计划管理流程3.1 是否有资金计划是否有资金计划 是 否如有资金计划：请列明编制方法及月度资金计划相符率（请王雪补充）为资金计划模块的实施作准备编制部门：财务部 计划部 各结算单位资金计划管理方式：全面预算 资金计划 其他编制方式：滚动 零基 概率 弹性 定值 增量 其他编制时点：年度 季度 月度 旬 周 天3.2 资金计划业务流程图资金计划业务流程图资金计划编制的具体流程；资金计划编制的具体项目；资金计划编制的时间节点；资金计划执行
6、的相符率。 （会议口述即可）下图格式供参考：下图格式供参考：资金计划管理资金计划控制收支全面预算管理初始化资金计划驱动下拨导导入入预预算算样样表表实时更新执行情况资金计划 驱动资金下拨审批资金计划表填报资金计划表资金计划类型 定义新增、下发资金计划表资金计划周期 设置预算样表审批预算样表编制生成资金下拨单审批资金下拨单支付资金下拨单委托付款书 委托收款书 付款登记单 收款登记单预算对应关系 设置结算单位定义资金计划执行表动态控制收付款资金计划分析表预算主体对照3.3 业务流程的描述业务流程的描述资金计划填写、审批、执行、分析的业务流程：顺序顺序步步 骤骤描描 述述备注备注1234563.4 资
7、金计划样表和项目资金计划样表和项目计划项目和时间周期：（很重要）3.5 现行业务流程主要遇到的问题及期望现行业务流程主要遇到的问题及期望4. 资金结算基本情况（含资金调度）资金结算基本情况（含资金调度）4.1 现金、银行科目体系及对账周期现金、银行科目体系及对账周期现金科目：1001银行科目：1002对账方式：手工对账 半手工对账 手工导入财务系统，系统对 帐银企下载对账单，系统自动对账 其他对账周期：每季度 每月 旬 每周 每日 不定周期4.2 结算方式结算方式现金 电汇 支票 托收 委托收款 本票 汇票 其他方式 4.3 开票方式开票方式手工填写银行支付凭证 开票机打印银行支付凭证 网上银
8、行直接支付4.5 外部收款的业务流程图外部收款的业务流程图外部收款的业务处理流程图，若因业务的发起不同，流程不同请分别列示。下图例， 仅作参考：（请王雪确认流程）否其他方式收 款审核记账收款填写银行处理4.6 外部收款的业务流程描述外部收款的业务流程描述外部收款的业务流程描述，业务发起、执行、处理过程及结果的描述。4.7 资金上收业务资金上收业务资金上收设置类型： 零余额 留存固定余额 固定上收额度 不上收，但进行监控 其顺序顺序步步 骤骤描描 述述备注备注123456他 资金上收时点： 即时上收 定时上收 手工处理上收 其他4.8 对外付款的业务流程图对外付款的业务流程图直接支付（仅作参考）
9、流程示意图银行结算中心付款结算单位付款填写银行处理审核通过网银支付付款失败填报支付确认 单记账YYYNNN其它方式支付委托支付（目前无委托支付）委托付款业务流程银行结算中心付款结算单位填写委托付款书审批通过经办通过Y核查通过Y网银支付网银补录发送付款信息银行处理付款失败结算记账填写银行确认单其它方式支付完成NN YNNYN记账Y确认付款4.9 对外付款的业务流程的描述对外付款的业务流程的描述对外付款的业务流程描述，业务发起、执行、处理过程及结果的描述。4.10 内部转账的业务流程图内部转账的业务流程图仅作参考顺序顺序步步 骤骤描描 述述备注备注123456内部转账业务流程结算业务会计业务结算中
10、心收款结算单位付款结算单位委托付款 申请审批记账收款入账付款记账经办通过核查通过4.11 内部转账的业务流程描述内部转账的业务流程描述内部转账的业务流程描述，业务发起、执行、处理过程及结果的描述。4.12 现行业务流程主要遇到的问题及期望现行业务流程主要遇到的问题及期望顺序顺序步步 骤骤描描 述述备注备注1234564.13 相关制度相关制度是否有关于结算管理的相关制度。若有，请客户提供，帮助顾问了解客户的结算业务。有，见天津市鹏峰投资有限公司 财务管理标准汇编 “大蓝本”5. 银行业务情况银行业务情况5.1 银行开户情况（很重要）银行开户情况（很重要）该部分内容通过调研问卷方式收集，为银企直
11、连、开户银行设置、银行账户控制 力度作准备。见 银行基础档案信息 截止时间：截止时间： 年年 月月 日日 单位：万元单位：万元编号编号开户银行开户银行账号账号币种币种账户性质账户性质余额余额是否可销户是否可销户备注备注1234565.2 成员单位存款利率分析成员单位存款利率分析 （请王雪补充）（请王雪补充）截止时间：截止时间： 年年 月月 日日 单位：万元单位：万元编号编号银行名称银行名称网点网点存款种类存款种类存款金额存款金额利率利率12345合计合计5.3 银行授信银行授信为银行授信管理模块的实施作准备。 （请王雪补充）授信额度授信额度 编号编号银行名称银行名称 总额度总额度贷款贷款票据票
12、据保函保函信用信用 证证打包打包 贷款贷款进出口进出口 押汇押汇其它其它期限期限担保担保 单位单位备注备注123455.4 银行贷款情况（主要贷款行）银行贷款情况（主要贷款行）为银行贷款管理模块做准备：（请王雪补充）截止时间：截止时间： 年年 月月 日日 单位：万元单位：万元编号编号银行名称银行名称借款金额借款金额借款种类借款种类期限期限利率利率(%)(%)担保担保 方式方式担保担保 单位单位备注备注123455.5 票据情况票据情况为商业汇票模块做准备：票据类型：空白票据 应收票据 应付票据 空白票据种类：支票 汇票 其他票据编号编号金额金额( (万元万元) )笔数笔数备注备注1到期承兑2背
13、书3贴现4开票5.6 其他融资情况其他融资情况 （请王雪补充）（请王雪补充）截止时间：截止时间： 年年 月月 日日 单位：万元单位：万元编号编号融资类别融资类别银行名称银行名称金额金额用途用途备注备注1234合计5.7 担保情况担保情况 （请王雪补充）（请王雪补充）截止时间：截止时间： 年年 月月 日日 单位：万元单位：万元编编 号号担保单位担保单位银行名称银行名称被担保被担保 单位单位担保品种担保品种担保项目担保项目担保金额担保金额担保担保 期限期限反担保反担保 有有/ /无无备注备注1234合计6. 信贷管理业务调研信贷管理业务调研6.1 信贷总体情况了解信贷总体情况了解1、总部和成员单位的外部融资是怎样进行的，集团有没有控制？（信贷统一管理前成员单位的融资是怎样完成的，统一管理后怎样进行？通常情况集团和成员单位的外部融资）目前，总部和成员单位的外部融资都是通过集团资金税务部完成，统一进行管理；统一管理后也是有集团结算中心进行统一申请、管理。2、目前已经开展和未来即将开展的信贷业务种类（了解内外部信贷业务现在和需要以后开展的种类）短期贷款 中期贷款 长期贷款信用贷款 抵押贷款 第三方担保贷款 票据贷款 贸易贷款
