证券从业资格考试题库

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1、证券从业资格考试题库证券从业资格考试题库篇一篇一单选题1、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当处以( )罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.15 万元以上 120 万元以下C.25 万元以上 120 万元以下D.20 万元以上 120 万元以下正确答案：A解析：期货交易管理条例第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不

2、满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10 万元以下的罚款。2、公开披露的基金信息不包括( )。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告正确答案：C解析：中华人民共和国证券投资基金法第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人

3、大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。3、期货交易所的负责人由( )任免。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府正确答案：B解析：根据期货交易管理条例第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。证券投资顾问业务(投资顾问)单选题1、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究

4、报告谋求不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度正确答案：B解析：证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋求不当利益。2、公司分析中最重要的是( )分析。A.员工状况B.信息状况C.财务状况D.生产状况正确答案：C解析：公司分析中最重要的是财务状况分析。3、根据投资体对风险的偏好将其分为风险回避者、风险追求者和风险( )。A.研究者B.关注者C.中立者D.以上各项都不对正确答案：C解析：根据投资体对风险的偏好将其分为风险回避者、风险追求者和风险中立者。投资银行业务(保

5、荐人)单选题1、对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.40B.30C.20D.10正确答案：C解析：对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。2、单独或者合计持有公司( )%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交董事会。A.1B.2C.3D.4正确答案：C解析：单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交董事会。3、“荷兰式”招标是指，标的为利率或利差时，全场最( )中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均

6、按面值承销;标的为价格时，全场最( )中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。A.高，低B.高，高C.低，高D.低，低正确答案：A解析：“荷兰式”招标是指，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。发布证券研究报告业务(分析师)单选题1、利率是对机会成本及风险的补偿，其中对机会成本的补偿部分称为无风险利率，即到期日期等于投资期的( )的利率。A.国债B.股票C.基金D.同业拆借正确答案：A解析：利率是对机会成本及风险的补偿，其中对机会成本的补偿部分

7、称为无风险利率，即到期日期等于投资期的国债的利率。2、( )是指当股价上涨到某个价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，从而使股价停止上涨，甚至有可能回落。A.支撑线B.压力线C.通道线D.以上各项都不对正确答案：B解析：压力线是指当股价上涨到某个价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，从而使股价停止上涨，甚至有可能回落。3、K 线起源于 200 年前的( )。A.美国B.德国C.日本D.英国正确答案：C解析：K 线起源于 200 年前的日本。金融市场基础单选题1、H 股、N 股、S 股等属于( )。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股正确答案：C解析：境外上市

8、外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成。2、股票市场的发行人为( )。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C解析：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。3、我国 A 股账户不可用于买卖( )。A.上市基金B.债券C.人民币普通股票D.B 股正确答案：D解析：在实际运用中，A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。篇二篇二证券从业资格考试复习方法及注意事项证券从业资格考试

9、复习方法及注意事项1、考试题目是抽题的，有运气的成分.考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港 H 股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。2、舍弃某些不易出题的知识点。对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆

10、不看。3、计算题目处理。前面说过，每科考试 110 分钟，完成 160 道题目，抛开 40 分的多选不谈，基本每道题 30-40 秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少 3-4 道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有 10 道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。4、购买法律单行本。有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则最好对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如公司法、证券法、证券投资基金法等。5、关于数字强记。的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如 1-3 个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为 515，净资本简记为 2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。