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1、 金融就是数据 Finance is Data 基金理财周报 一周市场综述 本周 （11.5-11.11， 下同） 市场延续振荡上扬态势， 上证综指报收于3,147.74点， 周涨幅1.97%， 深圳成指上涨0.66%， 沪深300指数上涨0.85%。本周仅有4个板块下跌，分别为家用电器、交运设备、金融服务、房地产，其余板块均缓步 上行。债券市场方面，本周中信标普可转债指数上涨1.00%，中信标普企业债指数下跌0.27%，中信标普国债指数下跌 0.59%。 基金方面，本周除QDII外，其他基金品种实现上涨。主动管理的股票型和混合型基金收益率领先于封闭式基金， 指数型基金中，中小板风格指数基金收
2、益率领先；封闭式基金折价率上升，收益率略低于开放式基金；债券基金出现 小幅上涨；货币型基金持续稳健表现；保本型基金全部上涨；QDII基金收益出现调整，上涨家数和下跌家数持平。 数据来源：Wind 资讯 推荐基金推荐基金 一周推荐一周推荐机构数机构数 Wind 评级评级（一年）（一年） 嘉实主题精选 嘉实增长 华夏现金增利 - 基金同盛 富国天丰强化收益 基金基金热点热点： 证监会新招打击老鼠仓；证监会：基金公司上报创新产品不受数量限制； 基金再遇88%魔咒，密集发行引来援军；证监会放开创新基金审批通道，创 新基金井喷在即；今年已发136只基金，创纪录；净值全线飘红，QDII基金 今年忙扩军。上
3、周新增基金开户数为7.61万户，继续保持快速增长，环比增 加12.21%，截止期末共有基金账户数3,342.58万户。 机构机构策略精选：策略精选： 【东吴东吴证券证券】 传统封闭式基金整体折价率处于较低水平，安全边际较窄， 但近期基金三季报出台，随着分红的日益临近，对于前三季度可分配收益 居前的封闭式基金可以重点关注。 【山西山西证券证券】 对于股票型基金，其未来具有阶段性投资机会，虽然目前 市场系统性风险还存在，未来市场走势还不是十分乐观，但在 11 月份市场 会存在阶段性投资机会，不会出现较大幅度快速调整的走势特征。 Fund Weekly Report 2010 年年43期期 1111
4、 月月 5 5 日日1111 月月 1111 日日 金融就是数据 Finance is Data 2 基金理财周报 Fund Weekly Report 基金市场动态 基金热点 证监会新招打击老鼠仓：跨区监管，手段高科技化 11 月 5 日，深圳证监局宣布，已完成对辖区基金公司 2010 年度前三季度监察稽核工作开展情况的专项检查。对上一期监察稽核检查中发现问题的跟踪处理，是此次专项检查的重点之一。 点评点评：在业内，深圳证监局的一举一动引人瞩目，因其在业内，深圳证监局的一举一动引人瞩目，因其 2009 年对辖区基金公司进行突年对辖区基金公司进行突击检查，揭开一年多来针对基金经理“老鼠仓”的严
5、打序幕。击检查，揭开一年多来针对基金经理“老鼠仓”的严打序幕。 眼下，打击“老鼠仓”的高压有增无减。不过或许今后，深圳基金公司不仅要应对深圳眼下，打击“老鼠仓”的高压有增无减。不过或许今后，深圳基金公司不仅要应对深圳证监局亲临检查，还需随时接受外地证监局的“不期而至”。证监局亲临检查，还需随时接受外地证监局的“不期而至”。 证监会：基金公司上报创新产品丌受数量限制 权威人士 10 日透露，证监会已明确，针对创新产品单独设立审核通道，基金公司上报创新产品不受数量限制。 点评点评：证监会在今年全面实行基金产品多通道审核制度，并针对创新产品单独设立审核证监会在今年全面实行基金产品多通道审核制度，并针
6、对创新产品单独设立审核通通道。同时，基金管理公司上报创新产品可以不受数量限制。从实施情况看，创新产品道。同时，基金管理公司上报创新产品可以不受数量限制。从实施情况看，创新产品审核通道运行良好。截至审核通道运行良好。截至 9 月底，已有月底，已有 9 只产品被认定为创新产品，只产品被认定为创新产品，6 只产品通过创新只产品通过创新产品通道上报了基金募集申请材料，其中产品通道上报了基金募集申请材料，其中 2 只创新基金已获批。这些创新产品较好适应只创新基金已获批。这些创新产品较好适应了基金行业发展客观需要，并得到市场广泛认可。了基金行业发展客观需要，并得到市场广泛认可。 基金发行 近期基金扎堆发行
7、，本周在发基金达到 26 只，近期股市上涨行情引爆基金发行潮。另外基民开户热情持续高涨，屡创新高，上周基金开户数突破 7 万大关，保持快速增长。基民踊跃进场，新基金发行认购水平将随之上升。 基金新品基金新品 基金简称基金简称 发行起始日发行起始日 发行截止日发行截止日 基金类型基金类型 拟任拟任基金经理基金经理 任职年限任职年限 收益排名收益排名 泰 信 发 展主题 2010-11-12 2010-12-10 股票型 侯燕琳 566天 90% 该基金将基金资产的60%95%投资于股票，基金资产的5%40%投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券。其中投资于发展主题相关上市公司的比例不低于股票
8、投资资产的80%。候燕琳，泰信发展主题管理学硕士，证券从业经验10年。曾在中国农村发展信托投资公司、中国华融信托投资公司、京华山一国际香港有限公司任职。自2006年6月进入泰信基金管理有限公司。 国 投 瑞 银中 证 下 游消 费 与 服务产业 2010-11-15 2010-12-10 指数型 孟亮 该基金是国投瑞银旗下第二只全市场行业指数基金，也是境内首只全市场消费行业指数基金。据了解，国投瑞银中证下游消费与服务行业指数基金通过被动化的指数投资，跟踪中证下游消费与服务指数，该指数200只成份股分布于沪市主板、深市主板和中小板。孟亮，2006年1月至2010年4月期间，任职于上投摩根基金管理
9、有限公司研究部。 金 鹰 主 题优势 2010-11-18 2010-12-16 股票型 冼鸿鹏 金鹰主题优势股票型基金是金鹰基金公司旗下的第六只开放式基金。这是金鹰基金公司旗下的第六只开放式基金，该基金股票资产投资比例为60%95%。托管人为中国工商银行。坚持“主题投资为纲，严控投资风险，追求价值增值”的投资理念，构建一个以主题投资为主导的投资组合。冼鸿鹏先生，数量经济学专业硕士， 证券从业经历四年。 曾任职于广发证券，2007年4月加入金鹰基金管理有限公司。 金融就是数据 Finance is Data 3 基金理财周报 Fund Weekly Report 数据来源：Wind 资讯 其他
10、指标同下表注释 富国可转换债券 2010-11-18 2010-12-3 债券型 杨贵宾 437天 35.11% 富国可转换债券基金的可转债配置比例较高，从而具有较高的风险收益比特征，较为适合有一定风险承受能力，希望能在较为稳健的基础上博取收益的稳健型投资者。杨贵宾先生，2005年加入富国基金管理有限公司，从事宏观经济与固定收益类产品的研究与投资；自2009年3月至2010年6月担任富国天时货币市场基金基金经理，2009年9月至今任富国天利增长 债券投资基金基金经理。 博时行业轮动 2010-11-15 2010-12-8 股票型 刘建伟 宏观经济的增长往往表现出波动性和周期性的特征，本基金通
11、过预判经济周期所处的阶段，并深入分析各个行业在不同的经济周 期阶段所表现出的收益特征模式，力争获取超额收益。刘建伟先生，北京大学文学学士、硕士，宾西法尼亚大学工商管理硕士。2004 年 11 月加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、市场部国际业务经理、股票投资部另类投资组高级分析师、股票投资部投资经理。 基金发行图基金发行图 数据来源：Wind 资讯 近期在发基金一览近期在发基金一览 基金简称基金简称 发行发行 起始日起始日 发行发行 截止日截止日 基金基金 类型类型 拟任拟任 基金经理基金经理 任职任职 年限年限 收益收益 排名排名 富国可转债 2010-11-18 2010-12-3
12、 债券型 杨贵宾 437 天 前 35.11% 金鹰主题优势 2010-11-18 2010-12-16 股票型 冼鸿鹏 - - 博时行业轮动 2010-11-15 2010-12-8 股票型 刘建伟 - - 国投瑞银中证下游 2010-11-15 2010-12-10 股票型 孟亮 - - 泰信发展主题 2010-11-12 2010-12-10 股票型 侯燕琳 566 天 前 90% 华宝兴业新兴产业 2010-11-10 2010-12-3 股票型 郭鹏飞 119 天 前 20.63% 中海环保新能源 2010-11-8 2010-12-6 混合型 夏春晖 - - 嘉实主题新动力 201
13、0-11-8 2010-12-3 股票型 欧宝林 - - 招商上证消费 80ETF 联接 2010-11-4 2010-12-2 股票型 王平 137 天 前 71.64% 招商上证消费 80ETF 2010-11-4 2010-12-2 股票型 王平 137 天 前 71.64% 南方金砖四国 2010-11-3 2010-12-3 股票型 黄亮 499 天 前 88.89% 鹏华丰润 2010-11-3 2010-11-25 债券型 阳先伟 1,251 天 前 60.09% 大摩消费领航 2010-11-4 2010-12-1 混合型 袁航 - - 国联安上证商品 ETF 2010-11-
14、1 2010-11-19 股票型 黄欣 186 天 前 65.58% 国联安上证商品 ETF 联接 2010-11-1 2010-11-26 股票型 黄欣 186 天 前 65.58% 中欧增强回报债券 2010-11-1 2010-11-26 债券型 聂曙光 171 天 前 77.49% 银华信用双利 A 2010-11-1 2010-11-30 债券型 王怀震 - - 银华信用双利 C 2010-11-1 2010-11-30 债券型 王怀震 - - 易方达岁丰添利 2010-11-1 2010-11-19 债券型 钟鸣远 954 天 前 4.17% 银华抗通胀主题 2010-11-1 2
15、010-11-30 股票型 周毅 164 天 前 40.78% 华泰柏瑞亚洲企业 2010-11-1 2010-11-26 股票型 黄明仁、 李文杰 765 天 前 66.67% 汇丰晋信消费红利 2010-11-1 2010-12-3 股票型 王品 500 天 前 25.53% 博时转债 A 2010-10-28 2010-11-22 债券型 过钧 1,355 天 前 54.97% 博时转债 C 2010-10-28 2010-11-22 债券型 过钧 1,355 天 前 54.97% 华安上证龙头企业 ETF联接 2010-10-25 2010-11-16 股票型 许之彦、牛勇 857 天 前 52% 广发行业领先 2010-10-25
