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1、上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单1 / 12请填入目标公司名称请填入目标公司名称法律尽职调查法律尽职调查文件文件清单清单上海市锦天城律师事务所上海市锦天城律师事务所联系方式：联系方式：请填入律师姓名请填入律师姓名 请填入联系方式请填入联系方式请填入律师姓名请填入律师姓名 请填入联系方式请填入联系方式 年年 月月 日日上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单2 / 12法律尽职调查文件清单法律尽职调查文件清单致：致：请填入目标公司名称请填入目标公司名称 请填入目标公司名称（以下简称“请填入目标公司简称”或公司）拟在中国境内首次公开发行股票并上市，上海市锦天城律师事务所（以下简称“
2、本所” ）接受请填入委托方名称/姓名委托，指派律师对请填入目标公司简称进行法律尽职调查。以下是一份以 年年 月月 日日为基准日的法律尽职调查初步文件清单，藉以向贵司索取文件材料，供本所律师审阅。一、填写和提供说明1、请请填入目标公司名称作为填写主体并对填写内容的真实、完整、有效性负责；2、本清单涉及的调查范围如无特别说明，包括请填入目标公司简称请填入目标公司简称及其子公司、分公司（包括但不限于及其子公司、分公司（包括但不限于请填入已知子公司、请填入已知子公司、分公司名称分公司名称等）等） ，请贵司分别整理各公司的材料；3、如有关问题或文件请求确实不适用或不存在，请在“不适用”栏中注明；4、如未
3、能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；5、贵司在提供下述材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明；6、下述文件如能按照各部分需要分别整理提供，将不胜感谢。如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；7、在复印资料过程中，字迹务必清晰；除本所特别明示，需要提供的复印资料包括该资料的全部，即自首页至末页的全部内容，不应少印或漏印。上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单3 / 12二、法律尽职调查文件清单文件名称文件名称已提供已提供(注明提供日期注明提供日期)未提供未提供不适用不适用备注备注1. 公司的基本文件公司的基
4、本文件1.1公司及其子公司、分公司自成立以来所有工商机关的档案资料复印件需加盖工商档案查询章1.2公司自然人股东身份证件复印件，法人股东营业执照、现行有效章程、最近一期审计报告复印件1.3公司及其子公司、分公司现时有效之营业执照正、副本1.4公司及其子公司、分公司现时有效之组织机构代码证正、副本1.5公司及其子公司、分公司现时有效之税务登记证正、副本（包括国税、地税）国地税合一的，提供国地税部门共同颁发的税务登记证即可1.6统计主管部门颁发的统计登记证1.7外汇主管部门颁发的外汇登记证 、 外债登记证1.8公司股东（出资人）关于设立公司的文件，包括但不限于股东协议或出资协议等1.9公司股东之间
5、签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录等（如有）2. 公司的业务公司的业务2.1从事主营业务需要的资质证书、资格证书、许可证等2.2公司所属行业介绍上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单4 / 12文件名称文件名称已提供已提供(注明提供日期注明提供日期)未提供未提供不适用不适用备注备注2.3主要业务的总体流程图2.4主要产品或服务的用途及特点介绍2.5与公司业务有关的全部奖项、荣誉证书3. 关联交易与同业竞争关联交易与同业竞争3.1关联方情况说明（其应包括但不限于关联关系结构图、 关联方名称、关联关系的基础、关联交易情况） 3.2关联法人之营业执照正、副本，最新章程
6、、最近一次验 资报告、审计报告3.3关联自然人的身份证件复印件3.4近三年的所有关联交易资料（包括合同、财务往来凭证 及清单）关联交易指以合同或非合同形式表现 出来的任何与关联人之间发生的现金、 资产或者债权债务的转移。包括但不 限于：购销合同、购买或销售除商品 以外的其他资产、提供或者接受劳务、 代理、租赁、提供资金（包括以现金 或实物形式） 、担保、管理方面的合同、 研究与开发项目的转移、许可协议、 赠与、债务重组、非货币性交易、关 联双方共同投资。3.5近三年的所有关联交易履行情况说明3.6公司股东是否正在或即将经营与公司业务构成竞争的业 务，请提供详细说明4. 公司资产公司资产4.1固
7、定资产清单4.2就公司所拥有的并对其业务具有重要性的任何设备、机上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单5 / 12文件名称文件名称已提供已提供(注明提供日期注明提供日期)未提供未提供不适用不适用备注备注械或仪器、车辆或其它运输工具，请提供有关产权证明 文件（如产权证照、买卖合同、货款支付凭证、机动车 行驶证等）5. 知识产权知识产权5.1公司已获得的所有专利权、著作权、商标权、专有技术 等知识产权的清单、权利证书 5.2公司已申请的所有境内外专利的受理通知书 （包括发 明、实用新型、外观设计）5.3公司拥有的核心技术秘密清单5.4公司拥有的域名许可/备案证书5.5所有知识产权证明文件年费
8、缴付收据副本5.6所有知识产权转让或使用许可合同5.7品牌或其它知识产权使用协议5.8任何与知识产权或专门技术有关的诉讼、仲裁或行政处 罚等5.9生产经营所需但尚未登记到公司名下的知识产权材料5.10有关知识产权的其它文件6. 房地产（拥有物业文件，每项物业各提供一套文件）房地产（拥有物业文件，每项物业各提供一套文件）6.1公司拥有的全部物业清单，及公司占用或使用他人物业 的情况说明 6.2公司拥有的所有土地使用权和房屋所有权的房地产权 证6.3土地（房产）他项权利证明需赴国土、房管等主管部门调查核实。上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单6 / 12文件名称文件名称已提供已提供(注明提
9、供日期注明提供日期)未提供未提供不适用不适用备注备注6.4公司合法取得上述房地产的所有文件，包括但不限于政 府批复文件、土地使用权出让合同或转让合同、房屋买 卖合同、租赁合同、土地款或购房款、租金缴纳凭证 6.5公司在建（土建）工程的所有文件，包括但不限于土地 使用权证书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可 证、建设工程施工许可证、消防验收、竣工备案7.重大合同重大合同7.1公司近三年合同台账需注明每份合同的履行情况、付款情 况及是否存在违约情形。7.2以下涉及公司的重大合同或文件副本：此处所称“重大合同”是指合同标的 超过 100 万元，或虽然不足 100 万元， 但对公司生产经营活动、未
10、来发展或 财务状况具有重大影响的合同。 （1）与其他企业或机构的战略合作协议或其他合作协议（2）与主要供应商的采购合同（3）与主要客户（代理商）的销售合同（4）生产及其它主要设备购买、租赁合同（5）收购、合并或出售公司业务或固定资产的合同（6）技术转让、技术合作协议、技术开发合同（7）最近三年内，并非在其日常业务营运中订立的、而属重 大或关键性的合同（8）其它重大合同8. 借贷借贷/融资融资8.1公司近三年借款台账8.2银行开户资料，最新企业基本信用信息报告 （贷款卡上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单7 / 12文件名称文件名称已提供已提供(注明提供日期注明提供日期)未提供未提供不适
11、用不适用备注备注信息，需到人民银行调取） 8.3公司所有相关的银行借款合同、担保合同复印件及借款 偿还情况说明 8.4公司向其他公司、个人或其他公司、个人向企业的借贷 合同、担保合同复印件 8.5公司是否有通过信托、基金或其他融资方式的借款，如 有，需提供相关合同或协议 8.6现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供最新详情清 单8.7其它借贷/融资文件9. 组织机构及规范运作组织机构及规范运作9.1公司组织结构图及各部门职能简介9.2公司成立至今的股东会会议记录、决议等资料文件9.3公司各种规章制度复印件10. 财务和税务财务和税务10.1最近三年的审计报告10.2最近一期财务报表（资产负债表
12、、利润表、现金流量表）10.3最近一期应收应付及其他应收应付明细10.4最近一期长期股权投资明细（如有）10.5股东关于利润分配和固定回报的有关合同或文件10.6最近三年的年度税务报表、纳税申报表及完税凭证10.7有关纳税义务或免税的税务机关批复，并说明现时税收 优惠实际或可能产生之变化上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单8 / 12文件名称文件名称已提供已提供(注明提供日期注明提供日期)未提供未提供不适用不适用备注备注10.8公司近三年获得的财政补贴文件及获得补贴的财务凭证10.9有关投资奖励（退税）的政府批复10.10 公司之现时应缴纳的主要税种及使用税率清单11. 劳动人事劳动人
13、事 11.1股东会选举执行董事的有关决议；选举、任命监事、高 级管理人员的有关文件11.2公司董事、监事及高级管理人员名单11.3公司董事、监事及其他高级管理人员的教育背景、工作 经历及兼职情况11.4公司与董事或高级管理人员签订之书面服务合同11.5公司最近三年董事、监事及其他高级管理人员的变化情 况 11.6公司与普通雇员签署之劳动合同样本及劳动用工备案登 记11.7公司与核心技术人员签署之技术保密协议样本11.8公司在职员工人数、各部门分布，现时薪金、福利待遇、 奖金制度、参加社会保险情况的介绍资料 11.9社会保险登记以及最近三年社会保险（包括医疗保险、 养老保险、失业保险、工伤保险和生育保险）缴纳资料11.10 最近三年住房公积金缴纳资料11.11 若存在没有为员工缴纳社会保险或住房公积金的情况， 请出具情况说明解释原因 11.12 任何有关劳动争议的文件（包括仲裁申请书、起诉状、 答辩状、裁决书、判决书、调解协议等） 11.13 公司最近三年发出的所有致员工通函、通告或制度（例上海市锦天城律师事务所 法律尽职调查文件清单9 / 12文件名称文件名称已提供已提供(注明提供日期注明提供日期)未提供未提供不适用不适用备注备注如：就
