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1、技术贸易型民营企业成长中的困境技术贸易型民营企业成长中的困境基于基于 M 集团的个案研究集团的个案研究Zhang Li-hua1，Li Wei-ning2，Cao Lin3，Zhang Yan4 1、4 School of Labor Relations and Human Resources of RUC, P.R.China, 2 School of Business Administration of South China University of Technology , P.R.China, 3 School of Art and Law of Anhui University
2、of Technology, P.R.China, 摘要：技术贸易型企业是指以硬件技术表现的成 套设备和软件技术表现的技术服务、技术咨询、技术 许可和合作生产为主要贸易方式的企业。本研究将具 有技术贸易型企业典型特点的 M 集团作为研究对象， 进行深入的个案研究。采用个案研究和问卷调查、定 量研究相结合的方法，研究我国技术贸易型民营企业 成长过程中所面临的困境及发展现状。研究中采用实 证性的环境评估方法对 M 集团的外部竞争环境和内 部管理机制进行了评估，主要包括竞争环境与竞争战 略、管理情境、组织气氛、人力资源管理等。研究发 现，作为技术贸易型民营企业，M 集团在成长中既 表现出我国民营企业
3、发展中的诸多共同特点，也凸显 了技术贸易型企业在外部竞争环境和内部管理机制上 所独有的特点。最后，基于这些问题，提出了针对 M 集团的发展建议，对于其他技术贸易型民营企业 具有借鉴意义。 关键词：技术贸易型民营企业，成长机制，公司 治理，管理模式Abstract: Technology-and-trade-oriented enterprises are those who excel in equipments production which involves advanced technological elements, specialize in technology consult
4、ation, technology utilization permit authorization, and also are featured by cooperative manufacture. The thesis applies methodology of case study, questionnaire & survey and quantitative study, to research on the difficulties emerging during the development process and their current situations and
5、status of private-owned technology-and-trade-oriented enterprises in China. The thesis adopts an empirical environment assessment approach to make an evaluation on the external competition environment and internal management mechanism of the M group, including competition environment, corporation st
6、rategy, management context, organization climate human resources management and etc. The study has discovered that the M group, as a stereotype Chinese private-owned technology-and-trade-oriented enterprise, has experienced almost all the typical private-owned companies dilemma during the developmen
7、t and expansion, and has presented a very representative image of the enterprises of the kind, when being confronted by the pressure of development and competition in the areas of company governance and operation. Therefore, the thesis basing on these observations, has promotes several specific sugg
8、estions to address the issue of development of technology-and-trade-oriented private-owned enterprises in China. Keywords: Technology-and-trade-oriented enterprises, case study, development process, corporation governance, management mechanism1 引言引言民营企业的发展在因其在经济发展中起到的重要 作用而被广泛关注。纵观民营企业的发展轨迹，真正 成长起来成
9、为具有雄厚、持续竞争力的大企业、大集 团并不多见，大量发展势头很好的民营企业到达发展 的一定阶段或规模后，大概率的停滞不前或衰变。民 营企业发展过程中面临着各种问题,主要表现为民营 企业成长的外部条件和内部情况两个方面。目前,绝 大部分学者关注民营企业成长的融资环境、市场准入、 税收优惠等外部条件因素,对民营企业的企业制度、 管理能力等内在因素如何影响企业发展的研究相对较 为薄弱。解释同样外部环境下企业绩效上的巨大差异,只 能深入民营企业内部进行分析。本轮为针对这个问题， 以一个微观管理的视角，选取一个民营企业类型中的 特殊类型科技贸易型企业 ，深入到该 M 公司， 进行了长达一年之久的分析、
10、实证调研。管理学视角 下，企业的成长发展过程是一个自组织过程。民营企 业自身要持续生存发展，除了需要外部环境的支持以 外，更需要企业自身进行理性的管理规划设计，因此 需要从企业内部进行管理革新。本论文拟弥补过去对 于民营企业发展中困境问题的分析中较少企业的现状 实证考量与描述及众多模式的管理变革方案的设计偏 于较多逻辑的推导结论之缺憾，并充分重视考虑民营 企业类型的独特性，研究科技贸易型民营企业发展过 程中的特殊与一般矛盾，提出一般可推广之诊断分析 方法和一体化变革方案设计，试图探索民营企业求 “长存”之方法路径。文中方案既可作为该 M 公司的 独特方案设计，也可作为同类型民营企业发展问题的
11、解道之参鉴，也丰富、增添了我国民营企业发展问题 解决中的实际案例。2 民营企业发展问题相关文献回顾民营企业发展问题相关文献回顾2.1 关于民营企业发展问题的研讨，文献内容较为丰关于民营企业发展问题的研讨，文献内容较为丰 富富 就国外学者的研究来看，由于“民营”概念的理解 差异，文献更多地集中讨论“家族”企业发展问题。集 中在（1）企业治理；（2）继承权1。西方理论界对 于家族企业的研究非常重视企业制度的优化（包括所 有权、控制权和治理结构等） 、专业化管理团队的建设以及企业的传承问题2-4。 就国内文献看，主要从经济学的产权视角、管理 学的生命周期理论，提出了诸如制度创新、产权 改革、管理变革
12、、组织再造、企业家素质与管理者能 力等观点。已经自然地形成了规模化的民营企业 “二次创业”问题的研究系统5-11。 赵晓（2000）在总结前人对企业成长理论研究的 基础之上，试图通过批判吉林大学博士学位论文性的 回顾综合主流经济学与管理学理论，提出一个分析企 业成长的新框架。他提出了一个从外部规制结构、内 部治理结构与市场一技术结构三个层面同时分析企业 成长的三维框架，并得出以下基本结论:企业成长的 源泉来自企业内部资源的不平衡及动态的优化组合， 企业成长的根本在于获得成长经济，而成长经济的根 本在于企业管理能力，管理能力的供给取决于企业内 部治理结构，外部规制结构、市场一技术结构将从制 度上
13、和技术上制约着管理能力的发挥从而制约着企业 成长。2.2 关于公司治理关于公司治理 文献结论普遍认为，在民营企业在管理体制、管 理方式及管理水平都存在较严重的问题。论文专著在 理论层面上为民营企业的持续发展指明了方向。民营 企业发展到一定阶段后所暴露出来的种种问题，充分 反映出企业制度的缺陷和弊端，必须对企业制度进行 重新安排。这是一个权力、责任、机制和利益关系重 新调整的过程。研究认为，制约中国民营企业进一步 发展的最主要因素来自企业本身，民营企业面临的关 键性问题在于企业制度的演进和转换。民营企业内部 治理整顿是一项长期的工作。管理变革应采取循序渐 进的方式。 企业治理结构是从激励与约束的
14、角度通过委托代 理机制来安排企业中相关利益者的责、权、利等一系 列关系，而组织结构是在一定的治理结构基础上根据 专业化分工与协作的要求进行组织设计的。两者相互 影响共同推动企业组织变革。目前，某些民营企业在 组织结构变革方面取得了重大突破，构建了庞大的企 业组织架构，但最关键的企业治理结构变革没有能够 跟得上去，或者说企业组织变革得到的只是“形”而不 是“神”。 合理的企业治理结构的前提是要逐步实现控制权 与管理关键岗位的开放，而控制权与管理岗位的开放 必然会引起企业形态的变化。其路线可以简构如下： “产权治理结构（企业家及其他相关利益者） 组织结构内部管理”。就是说，治理结构（企 业机制：产
15、权决定企业治理结构，企业治理结构又影 响企业家的素质（能力）与努力程度，后者又决定着 企业的内部管理水平和企业的经营战略，他们共同对 企业内部的行为产生影响。因此接下来要考虑组织结 构问题。2.3 关于组织结构关于组织结构组织结构是企业治理结构的实现载体。组织结构 是指组织内部各有几要素相互发生作用的联系方式， 它决定了组织中职权层级数和管理者的管理者的管理 幅度，确定如何将个体组合成部分、部门再组合成组 织的方式。企业组织结构主要有直线职能制、事业部 制、矩阵式、网络式组织结构。组织结构设集中集权 与分权的关系取决于多种因素：战略的需要，高差异 战略需要分权；环境的复杂性，环境越是复杂越需要
16、 分权；于经理人员的素质，人员素质越高越需要分权； 整合资源的必要性，整合资源的需要越小越需要分权。U 型结构是目前运用比较广泛的企业组织结构， 这种结构形式又可以分为直线结构、职能结构、直线 职能结构。其中直线职能制通过设立各个权责明确的 职能部门，以集权化的方式纵向控制企业各个层级， 使企业得以有效地运转。它综合了直线职和职能制的 优点，是现代大型民营企业基本的组织结构。为了寻 求规模效应，越来越多的民营企业开始进入不相关联 的产业。为使企业更加有效的运行，M 型组织结构 应运而生。M 型组织结构的基本模式是，依据所经 营的产品的行业不同，把一个大型的公司划分为若干 个独立的事业部门，每个部门根据所处行业的实际情 况制定发展战略，独立核算、自负盈亏12 13。2.4 关于企业发展生命周期。关于企业发展生命周期。 很多学者将企业生命周期理论与民营企业的发展 联系起来，在前人研究的基础上构建了机遇生命周期 理论的企业生长周期模型，并分别在理论与实践层面 上为民营
