《C15045__证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配_(四套通过100分)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《C15045__证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配_(四套通过100分)（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一、单项选择题1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。 A. 保障证券公司持有充足的流动性储备 B. 限制短资长用 C. 限制资金集中度 D. 加强日间流动性管理您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注： 2. 证监会下发的证券公司风险控制指标管理办 法规定，证券公司净资产与负债的比值不得低于 （ ）。 A. 9.6% B. 10.0% C. 24% D. 25% 您的答案： C 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注： 3. 根据证券公司流动性风险管理指引，证券 公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015 年 6 月 30 日前达到（）。 A. 80% B. 10
2、0% C. 120% D. 150% 您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。 A. 股票增发项目的包销风险 B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违 约风险 C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押 率带来的风险您的答案： B,D,C,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注： 5. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。 A. 国债 B. 政策性金融债 C. 逆回购 D. 信用拆借 E. 高质量债券您的答案： B,C,A,D,E 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注
3、： 6. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有 （ ）。 A. IPO 、增发、配股 B. 发行永续次级债 C. 增加收益留存 D. 发行次级债您的答案： D,A,B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注： 7. 流动性风险管理的主要要素包括（）。 A. 资产及负债管理 B. 现金流管理 C. 流动性压力测试 D. 应急计划您的答案： C,B,D,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：三、判断题8. 在日常流动性风险监测的环节中，动态指标起 到风险示警的作用， 给管理层提供充足时间采取相 应措施。（）您的答案：错误 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注： 9. 流
4、动性覆盖率（ LCR) 等于优质流动性资产与未 来 30 日现金净流出的比。（）您的答案：正确 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注： 10. 流动性资产组合是一个具有高质量、高流动 性、资产无障碍的资产构成的集合， 在公司需要时 能够及时提供充足的流动性已备各种资金支出需 求。（ ）您的答案：正确 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注： 试卷总得分： 100.0 试卷总批注： - 试卷二： 一、单项选择题 1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。 A. 保障证券公司持有充足的流动性储备 B. 限制短资长用 C. 限制资金集中度 D. 加强日间流动性管理 您的答案： B 题目分
5、数： 10 此题得分： 10.0 2. 证监会下发的证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司净资产与 负债的比值不得低于（）。 A. 9.6% B. 10.0% C. 24% D. 25% 您的答案： C 题目分数： 10 此题得分： 10.0 3. 根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的流动性覆盖率和净稳定 资金率应在 2015 年 6 月 30 日前达到（）。 A. 80% B. 100% C. 120% D. 150% 您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 二、多项选择题 4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。 A. 股票增发项目的包销风险 B. 非标业务
6、发生刚性兑付以及资产方违约风险 C. 非流通股质押带来的流动性风险 D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险 预览： 您的答案： B,D,C,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 5. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。 A. 国债 B. 政策性金融债 C. 逆回购 D. 信用拆借 E. 高质量债券 您的答案： D,E,C,B,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 6. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（）。 A. IPO 、增发、配股 B. 发行永续次级债 C. 增加收益留存 D. 发行次级债 您的答案： B,D,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 7.
7、 流动性风险管理的主要要素包括（）。 A. 资产及负债管理 B. 现金流管理 C. 流动性压力测试 D. 应急计划 您的答案： D,B,C,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 三、判断题 8. 在日常流动性风险监测的环节中，动态指标起到风险示警的作用，给管理层 提供充足时间采取相应措施。（） 您的答案：错误 预览： 题目分数： 10 此题得分： 10.0 9. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。（ ） 您的答案：正确 题目分数： 10 此题得分： 10.0 10. 流动性资产组合是一个具有高质量、高流动性、资产无障碍的资产构成的集 合，在公司需要时能够
8、及时提供充足的流动性已备各种资金支出需求。（） 您的答案：正确 题目分数： 10 此题得分： 10.0 试卷总得分： 100.0 -一、单项选择题1. 证监会下发的证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司净资产与负债的比值不得低于（ ）。A. 9.6% B. 10.0% C. 24% D. 25% 您的答案： C 题目分数： 10 此题得分： 10.0 2. 根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015 年6 月 30 日前达到（）。A. 80% B. 100% C. 120% D. 150% 您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 3.
9、高盛全球核心流动性资产（GCLA ）的规模是通过（ ）测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案： C 题目分数： 10 此题得分： 10.0 二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。A. 股票增发项目的包销风险B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险您的答案： C,A,D,B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 5. 高盛的流动性风险管理框架主要包括（）。A. 全球核心流动性资产GCLA B.
10、压力测试C. 资产负债管理D. 流动性应急计划您的答案： D,A,C 题目分数： 10 此题得分： 10.0 6. 流动性指标体系一般包括（）。A. 现金流指标B. 流行性资产组合C. 资产负债期限缺口指标D. 集中度指标您的答案： B,C,D,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 7. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（ ）。A. IPO 、增发、配股B. 发行永续次级债C. 增加收益留存D. 发行次级债您的答案： B,A,D 题目分数： 10 此题得分： 10.0 三、判断题8. 在日常流动性风险监测的环节中，动态指标起到风险示警的作用， 给管理层提供充足时间采取相应措施。（）
11、您的答案：错误题目分数： 10 此题得分： 10.0 9. 净稳定资金率（NSFR) 是可用稳定资金与所需稳定资金的比，可用稳定资金包括调整后净资产和剩余存续期 1 年以上的负债。（）您的答案：正确题目分数： 10 此题得分： 10.0 10. 明确的组织架构是流动性风险管理体系的组织基础。（）您的答案：正确题目分数： 10 此题得分： 10.0 试卷总得分： 100.0 一、单项选择题1. 证监会下发的证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司净资本与负债的比值不得低于（ ）。A. 5% B. 9.60% C. 24% D. 36% 您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批
12、注：2. 根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015年 6月 30 日前达到（）。A. 80% B. 100% C. 120% D. 150% 您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：3. 高盛全球核心流动性资产 （GCLA ）的规模是通过（ ） 测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案： C 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：二、多项选择题4. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆
13、借E. 高质量债券您的答案： A,B,C,D,E 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：5. 高盛的流动性风险管理框架主要包括（）。A. 全球核心流动性资产GCLA B. 压力测试C. 资产负债管理D. 流动性应急计划您的答案： C,D,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：6. 最常用的流动性风险监管指标是（）。A. 流动性覆盖率B. 资本充足率C. 净稳定资金比率D. 现金流缺口您的答案： C,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：7. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（ ）。A. IPO 、增发、配股B. 发行永续次级债C. 增加收益留存D. 发行次
14、级债您的答案： B,D,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：三、判断题8. 净稳定资金率（ NSFR) 是可用稳定资金与所需稳定资金的比，可用稳定资金包括调整后净资产和剩余存续期 1 年以上的负债。（）您的答案：正确题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：9. 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。（）您的答案：正确题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：10. 明确的组织架构是流动性风险管理体系的组织基础。（）您的答案：正确题目分数： 10 此题得分： 10.0 批注：试卷总得分： 100.0
