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1、股票市场的组织构架证券市场中介机构证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用 的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（一）证券公司 证券公司又称证券商，证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、 受托资产管理和基金管理等，股票开户都需要找证券公司进行。过去，我国证券监督管理 部门将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并施行分类监管。随着资本市场 的发展，分类监管划分模式已不能适应我国证券市场的专业化细分和规模化的发展方向。 2006 年 1 月 1 日起施行的经修订的证券法将原有的分类管理的规定调整为按照
2、证券经 纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业 务等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准 入条件。（二）证券服务机构证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、 财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。 自律性组织按照证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据证 券登记结算管理办法 ，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。（一）证券交易所根据证券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券 交易，实行自律
3、管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会 员进行管理，以及对上市公司进行管理。（二）证券业协会中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成 的行业性自律组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权 力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、 促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和 对代办股份转让系统的自律管理。（三）证券登记结算机构中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的 法人。证券监管机构在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监 督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的 主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执 行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法 实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。
