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1、单选题目答案根据发布证券研究报告暂行规定 ，发布证券研究报告相关 业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 （5 年）根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保 荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定， 按照独立、客观、公平的原则。建立健全发布证券研究报告 的（静默期制度和实施机制） ，并通过公司网站等途径向客户 披露这种安排。根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构发布对具体股票做出明确估值和投资评级的研究报告 时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的， 在证券研究的(
2、发布日及第二个交易日)，不得进行与证券研究 报告观点相反的交易。根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构发布对具体股票做出明确估值和投资评级的研究报告 时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（1%）及 以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股 票的情况。根据证券投资顾问业务暂行规定 ，以下对证券公司、证券 投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是 （证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒 体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议）根据证券投资顾问业务暂行规定 ，以下对证券公司、证券 投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法
3、，不 正确的是（不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务 费用）根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（遵守法律、 行政法规的规定、遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户 提供证券投资顾问服务、忠实客户利益，切实维护客户合法 权益）根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾 问服务协议，协议的内容包括（123456）1、当事人的权利义 务；2、证券投资顾问服务的内容和方式；3、证券投资顾问 的职责和禁止行为；4、收费标准和支付方式；5、争议或者 纠纷解决方式；6、终止或者解除
4、协议的条件和方式根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾 问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订之日 起（5 个）工作日内，客户可以书面通知方式解除协议。根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投 资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（5 个）工作日向 举办地证监局报备。根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，以下对证券投 资顾问人员注册登记管理，说法不正确的是（向客户提供证 券投资顾问的人员应在中国证券
5、业协会注册登记为证券投资 顾问）多选根据发布证券研究报告暂行规定 ，下述有关公司研究部门 或从事发布证券研究报告业务的相关人员的行为，正确的有 （证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间， 不得发布与该业务项目有关的证券研究报告、跨越隔离墙期 满，证券分析师不得利用公司承销保荐.财务顾问等业务项目 的非公开信息，发布证券研究报告）根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券分析师通过广播、 电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式， 发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究 报告，应当符合的规定或要求的有（禁止明示或者暗示保证 投资收益、由所在证券公司或者证券投资咨询机
6、构统一安排、 符合证券信息传播的有关规定、说明所依据的证券研究报告 的发布日期）根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构发布证券研究报告，应当对发布的（内容、时间、方 式、对象）和审阅过程实行留痕管理。根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构发布证券研究报告，应当遵循的基本原则是（公平、 独立、客观、审慎）根据发布证券研究报告暂行规定 ，制作证券研究报告 合 规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当（对证券研 究报告的内容和观点负责、保证证券研究报告的分析结论具 有合理依据、保证证券研究报告信息来源合法合规、保证制 作证券研究报告的研究方法专业审慎）根
7、据证券投资顾问业务暂行规定 ，下述客户服务内容属于 证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是 （向客户建议如何选择适当的投资品种、向客户建议适当的 投资组合、向客户进行理财规划建议）根据证券投资顾问业务暂行规定 ，有关证券公司、证券投 资咨询机构及其人员的下述行为，不正确的是（通过广播.电 视.网络.报刊等公众媒体，做出买入.卖出或者持有等具体证 券的投资建议、以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费 用、通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益、 对服 务能力和过往业绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传）根据证券投资顾问业务暂行规定 ，以软件工具、终端设备 等为载体，向客户提
8、供投资建议或者类似功能服务的，应当 执行本规定，并符合（客观说明软件工具.终端设备的功能， 不得对其功能进行虚假.不实.误导性宣传、说明软件工具.终 端设备所使用的数据信息来源、揭示软件工具.终端设备的固 有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏、表示软件工 具.终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的， 应当说明其方法和局限）等要求。根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的 （合规管理、风险控制、人员数量、业务能力）与其服务方 式、业务规模相适应。根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构应当通过营业
9、场所、中国证券业协会和公司网站，公 示（公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询业务资 格等、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码） 等信息，方便投资者查询、监督。根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构应当通过（营业场所、公司网站、中国证券业协会网 站）公示公司基本信息和人员资质等信息，方便投资者查询、 监督。根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券投资顾问向客户提 供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（基于证 券研究报告形成的投资分析意见、基于理论模型以及分析方 法形成的投资分析意见、证券研究报告）根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券投资顾问向客户
10、提 供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了 解客户的（身份.财产与收入状况、投资需求、风险偏好、证 券投资经验）等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面 或者电子文件的形式予以记载、保存。证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发 布对象时，应当（将资产管理部门作为普通客户对待、向客 户.资产管理部门同时发送证券研究报告）证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异体现在两种业务具 有不同的要素和功能，以下描述正确的是（证券经纪业务的 功能是帮助客户完成交易并保障证券交易顺畅、证券经纪业 务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算等、证 券投资顾问业务的功能是辅助投资者进行
11、投资决策、帮助客 户实现资产增值、证券投资顾问业务的基本要素是提供证券 投资建议. 收取服务报酬）判断根据发布证券研究报告暂行规定 ，从事发布证券研究报告 业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等对存在利益冲突的业务。根据发布证券研究报告暂行规定 ，公司高级管理人员同时 负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采 取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利 益冲突。对根据发布证券研究报告暂行规定 ，跨越隔离墙期满，证券 分析师可以利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公 开信息，发布证券研究报告。错根据发布证券研究报告暂行规定 ，禁止证券公司、证券投 资咨询机
12、构组织安排证券分析师通过网络对宏观经济、行业 状况、证券市场变动情况发表评论意见。错根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告 相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审 查和监控。对根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券分析师可以同时在 中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。错根据发布证券研究报告暂行规定 ，证券分析师参与公司承 销保荐、财务顾问等业务项目期间，按照独立、客观、公平 的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告。错根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构提供证券投资顾问服务，公司员工
13、可以以个人名义与 客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。错根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨 询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服 务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权 利和义务。对根据证券投资顾问业务暂行规定 ，从事证券投资顾问业务 的证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规 管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、 客户回访、投诉处理等业务环节，但对证券投资咨询机构不 做上述强制要求。错根据证券投资顾问业务暂行规定 ，为了帮助客户评估投资 风险，投资顾问必须向客户说明与其投资建议不一致的其他 公司的观点
14、。错根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券投资顾问服务协议 应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书面 或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。错根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券投资顾问向客户提 供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，可将客户 的投资决策计划信息告之其他客户，复制投资决策计划错根据证券投资顾问业务暂行规定 ，证券投资顾问应当根据 了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基 础上，向客户提供适当的投资建议服务。对随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托 资产管理部门提供证券投资顾问服务。在这种情况下，提供 证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格， 注册为证券投资顾问。对证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券相关产品 投资建议服务，不就该项服务与客户单独做出协议约定、单 独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为可以 不参照证券投资顾问业务暂行规定的有关要求。错证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发 布对象时，应当将资产管理部门作为普通客户对待，通过研 究报告发布系统或者电子邮件等其他方式，向客户、资产管 理部门同时发送证券研究报告。对
