开放式基金业务数据交换协议研讨

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1、中央数据交换平台建设 及统一接口规范介绍2011年9月12018/4/81开放式基金业务数据交换协议研讨主要内容 中央数据交换平台介绍 中央数据交换平台实施方案 新统一规范变动要点 会后工作事项2Date2中央数据交换平台介绍Date3中央数据交换平台介绍n证监会2011年6月发布的证券投资基金 销售管理办法(修订稿)，其中第七十一 条规定，“基金销售机构、基金注册登记 机构应当通过中国证监会指定的技术平台 进行数据交换，并完成基金注册登记数据 在中国证监会指定机构的集中备份存储。 ” 4Date4中央数据交换平台介绍n 证监会基金部通知【2011】20号，关于推进基 金注册登记数据中央交换平

2、台工作的通知，各 基金管理公司、基金销售机构应按照开放式 基金业务数据交换协议（试行版）的规范要 求，对相关系统进行升级改造，并按进度要求 完成中央数据交换平台的接入工作。 n 证监会基金部函【2011】393号，授权中国结算 公司负责平台的建设和运行、统筹协调各基金 注册登记机构和基金销售机构系统升级改造和 平台接入工作。5Date5中央数据交换平台介绍 平台统一使用新规范开放式基金业务数据交换协议（试行版）。6Date6中央数据交换平台介绍 平台对数据格式是否符合统一规范进行检 查,并实现数据透明转发 可提取备份数据，进行集中备份 实现全行业数据统计 便于实现行业集中监管 未来可提供集中清

3、算服务7Date7平台实施进度要求 所有TA、直销在2011年12月底之前全部接 入平台 所有证券公司、商业银行（除工行、农行 、中行、建行）在2012年6月底之前全部 接入平台 工行、农行、中行、建行在2012年12月底 之前全部接入平台8Date8中央数据交换平台实施方案Date9n 中国结算承担的三重角色 n 参与人需承担的工作Date10中国结算承担的三重角色n 平台建设者：负责平台的建设和运行 n 平台参与者：中国结算TA系统作为市场 上现有TA系统中的一员，按统一接口接入 平台 n 统筹协调者：协调参与人按统一接口接入 平台，牵头维护日常接口升级和发布工作11Date11平台建设n

4、根据证监会基金部的要求，中国结算在 2011年9月底之前完成中央数据交换平台 的网络及系统建设工作 n平台上线运行后，承担平台的日常运营与 业务管理工作12Date12平台参与者职责n对于委托中国结算注册登记的基金，按时 完成TA系统的开发工作 n中国结算、基金管理人的TA系统需要同时 兼容平台模式、原有模式两类销售机构， 直至所有销售机构全部接入平台 n对于与中国结算TA系统联网的基金销售机 构，配合其完成接入平台过程中所需的TA 业务测试13Date13统筹协调者职责n 牵头承担开放式基金业务数据交换协议的 版本管理和发布工作（目前发布的最新版为 20110901版,可从证监会、中国结算网

5、站下载） n 搭建平台测试环境,提供平台数据格式检查服务 n 协调参与人完成接入平台过程中所需的各种测 试 n 审核平台接入资格，受理参与人接入平台申请14Date14参与人需承担的工作(一)n组建平台项目工作小组 n制定接入中央数据交换平台的总体工 作计划，将工作计划和每月工作进度 发送给中国结算，由中国结算统一汇 报给监管部门15Date15参与人需承担的工作(二)n遵照开放式基金业务数据交换协议进 行系统开发，不得自行对协议做升级改动 ，如必须要做升级改动的，务必事先向中 国结算牵头组成的规范修订小组提出申请 ，征得同意后实施 n正式通过平台办理基金业务前，进行充分 的系统测试工作，包括

6、平台数据格式测试 、TA业务功能测试16Date16参与人接入平台注意事项 十月一日以后新批准基金销售机构、TA使 用新规范接入平台。 参与人接入平台无需改动原有通信方式。 为尽快接入平台，参与人可考虑先做接口 文件映射，待系统升级时再修改核心系统17Date17参与人接入平台步骤（一）n 依照开放式基金业务数据交换协议开发软 件系统； n 联系对手方TA进行基于新接口的业务功能测试 ； n 联系中国结算加入平台测试环境； n 测试通过填写平台测试报告、TA业务功能测试 报告；18Date18参与人接入平台步骤（二）n确定接入平台日期，提交平台接入申请， 由中国结算完成接入准备工作。 n基金销

7、售机构需将接入平台日期通知所有 相关TA，以便TA配置参数区分新旧模式的 销售机构，并准备好切换工作。19Date19参与人测试指引（一）n 9月23日起可从中国结算网站下载平台测试指 引、平台测试申请表、平台测试报告 、TA业务测试报告。 n 测试数据通平台进行交换，由平台自动进行格式 检查，针对每一个索引文件、数据文件都有相应 回执文件。对通过的文件，返回后缀名为 .ACC 的回执文件，未通过的返回后缀名为 .ERR的回 执文件。20Date20参与人测试指引（二）n 对未通过接口检查的数据应及时查明原因，改正 后重新测试； n TA业务测试方案由测试双方协商，平台不做约定 ，但数据交换必

8、须严格遵照统一接口规范； n 测试完成后，填写平台测试报告和TA业务 测试报告； n 平台测试报告需提交中国结算做确认，TA 业务测试报告需参测TA进行确认。21Date21新统一规范变动要点Date22关于核心编码扩展n销售机构代码：核心编码中扩展了销售机 构代码为九位长度，但预计在未来一段时 间内仍会分配三位编码 nTA代码、基金代码、基金账户编码长度本 次暂不扩展 n参与人在未来升级软件系统时应考虑核心 编码扩位问题23Date23新规范变动要点 关于新增业务的开发：如果和交易对手方之 间没有用到新增业务，则可不必考虑。关于交换数据文件中的字段选择：“必需” 的字段必需被包含在文件中，且

9、必须赋值。 “非必需”的字段可以没有，也可以包含在 文件中，是否赋值可由通信双方协商。数据索引文件名变更： OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件创建人代码 _+文件接收人代码_+日期.TXT24Date24新增数据文件n 参数类文件：TA可以将基金基础参数、费率等参 数信息发送给销售机构 n 销售机构发送的业务申请汇总文件：销售机构将 当日交易的金额、份额合计信息发送给基金管理 人 n 参与人及结算席位文件：销售机构、场内席位信 息，TA发送给销售机构用于转托管业务 n 其它类申请和确认文件：包含确权、基金联名卡 、地区编号变更等业务 n 资金清算文件：基金、销售机构之间清算数据，

10、 可以进一步按网点、席位进行细分25Date25新增业务类型 定时定额赎回 ETF申购、赎回 质押、快速过户 确权、基金联名卡、地区编号变更、积分 确认26Date26账户业务 新增字段：机构类型、投资者国籍、省、 市、县、客户风险等级等 长度扩展：投资人户名、通讯地址、法人 代表身份证件代码、经办人证件号码 变更交易账号：使用“对方销售机构处投 资人基金交易账号 ”表示新交易账户27Date27认购申请与确认 收费方式：表示基金是前或后收费基金， 必填。 交易数据下传日期：指发送日期。 网点号码：为托管网点号码，区别于操作( 清算)网点号码。 TA确认交易流水号：与交易确认日期一起 唯一确定

11、一笔记录。28Date28认购结果（一）n 业务代码约定：对于基金募集成功，但二次确认 时被置失败的交易，也通过130返回（不是用149 募集失败），此时每笔交易确认金额取值为0。 n 基金账户交易确认份数：包括利息折算的份额。 n 每笔交易确认金额：为含所有费用的总金额。不 含利息。 n 申请金额：为经认购一次确认后的金额，非原始 申请金额 。 n 手续费：投资人应付总手续费 。29Date29认购结果（二）n代理费：为手续费中划归销售机构的部分。 n基金账户利息金额：为认购一次确认的金额在 整个计息周期中产生的利息，即总利息。 n认购期间利息：因认购二次确认失败而退还给 投资人的利息。 n

12、退款金额：销售机构应退还给投资人的金额（ 认购原始申请金额和认购二次确认金额的差值 ）。 30Date30赎回、强制赎回（一）n TA的原确认日期、TA的原确认流水号：用于 指定赎回。 n 交易确认金额：为投资者实得金额。不含手 续费。含业绩补偿。对货币基金，含已兑付 的收益。 n 交易发生日期：对强制赎回，填写交易确认 日期的上一工作日,因为是和上工作日的赎回 申请同一批清算；对QDII基金，填写上工作 日赎回净值对应的申请日期。对巨额赎回顺 延，填写原始申请日期。31Date31赎回、强制赎回（二）n 手续费:投资人应付总手续费。含违约金、惩 罚性费用、业绩报酬等。含后收手续费。 n 业务

13、过程完全结束标识:0-中间过程1-业务过 程结束.比如因巨额赎回导致顺延，存在中间 过程 n 其它费用1:赎回手续费中划归基金资产的部 分 n 明细标志:0-非明细，1-明细。对一笔赎回申 请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明 细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过 户日或TA确认流水号的确认记录。 32Date32赎回、强制赎回（三）n 后端收费总额:收费方式为后收费时必填，即后收 手续费。 n 带走收益标志:表示是否带走收益。 n 巨额赎回处理标志：0-取消，1-顺延 申请时必填 ，确认时为回执字段。 n 增加了违约金、惩罚性费用、业绩报酬、业绩补 偿、收费类型、指定费用、指定费率等字段

14、。 Date33转托管业务（一）n业务代码约定：一步转托管只允许通过 026业务进行申报，对转出方确认为一 笔126业务（成功或失败都为126），对 转入方确认为一笔127业务。两步转托 管通过028或027业务进行申报，相应的 确认为128或127。34Date34转托管业务（二）n 对方销售机构代码：此字段为101时，代 表跨市场转托管，从场外销售机构转到上海 席位。此字段为102时，代表跨市场转托 管，从场外销售机构转到深圳席位上。对普 通的场外销售机构之间的转托管，此字段填 写要转到的销售机构代码。对同一个销售机 构不同网点间的内部转托管，此字段与销售 机构代码相同，但网点号码和对方网

15、点号应 不同。 n 对方网点号：对跨市场转托管业务，此字段 填写要转入的上海或深圳的席位号。35Date35基金转换（一） 业务代码约定：同一TA的基金转换业务，只 允许通过036业务进行申报，确认为一笔136 业务（成功或失败都为136）。对跨TA的基金 转换业务，应以038或037进行申报（使用038 还是037，根据接收申报数据的TA的基金是转 出或是转入来确定，比如申报从TA1的基金1 转换为TA2的基金2，如果数据报送给TA1，则 使用038；报送给TA2，则使用037），成功或 失败相应地确认一笔138或137。36Date36基金转换（二）销售佣金折扣率：指销售机构申报的转换费的

16、 折扣率，不是补差费折扣率 。补差费折扣率:表示针对补差费的折扣。手续费:投资人应付总手续费。等于转换费+补 差费。 交易后端收费总额：对基金转换无意义。增加了转换费、补差费、业绩报酬、业绩补偿 、转换代理费、补差代理费、货币基金未付收 益金额(转换时从转出基金带走的收益)、收费 类型、指定费用、指定费率等。37Date37分红业务（一）冻结分红的业务代码约定：对于冻结份额分 红时产生的再投资份额，若继续冻结，分红 时应发送一笔红利再投资记录（143）和一笔 份额冻结确认记录（131），解冻时发送一笔 份额解冻记录（132，针对续冻份额的解冻记 录），每笔份额解冻记录与原份额冻结记录 一一对应。冻结份额分红时还可能产生现金 冻结，在分红时将投资人未被冻结的现金分 红确认记录下发（143），解冻时再将解冻的 现金分红确认记录下发（143）。38Date38分红业务（二）基金账户红利再投资基金份数 ：投资人实得红股， 含被续冻的红股