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1、分类号：U D C ：博士学位论文全球化背景下外商直接投资与 中国产业结构优化研究吴凡专业名称：主些经溘堂研究方向：芒些撞融童班究指导老师：赵握选熬撞年级：至Q Q 皇熟定稿时间：2 Q Q 2 生! 旦中国成都西南财经大学构优化效应的具体表现、作用机制、制约因素、存在问题及解决对策等多个问题做了较为深入的研究，内容较全面，资料较翔实，研究结论有较强的现实指导意义。、尤其在针对我国特定国情的研究中，本文着力从制度建设的层面，运用数理模型和博弈分析等理论分析工具，深入剖析造成我国当前利用外资促进产业结构优化效应不佳的现实原因和制度性障碍。在此基础上，提出以科学发展观为指导，在利用外资的战略选择、
2、制度建设和相关产业政策等方面进行战略性的转变与创新。这些研究对指导我国当前科学利用外资、促进外资产业结构优化效应高效发挥有重要的现实意义和理论价值。二、研究思路与逻辑结构本论文的研究以马克思主义经济学和唯物辨证法为指导，充分运用现代经济学理论的分析框架，在总结前人研究成果的基础上，采用规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的研究方法。本论文研究的基本思路是：以经济全球化为背景，以外商直接投资对我国产业结构的优化效应为研究中心，沿着“研究背景理论基础理论分析实证研究存在问题原因剖析政策建议”的逻辑结构来组织全文。文章首先从经济全球化背景下产业结构优化内涵的新变化入手，在系统探讨了一国
3、产业结构的演变规律和决定因素的基础上，提出了在全球化开放条件下产业结构优化的新内涵和评判指标体系。然后，集中研究在全球化背景下影响一国产业结构优化的一个重要国际因素：外商直接投资( F D I ) 。并在探讨了2 1 世纪初外商直接投资的新发展和全球产业结构调整浪潮的新特点的基础上，进一步缩小研究视角，集中研究外商直接投资对东道国( 尤其是发展中东道国) 产业结构优化的影响问题，拟从理论层面来深入研究外商直接投资对东道国产业结构的优化效应、作用机理及制约因素等问题。在理论研究的基础上，本文立足于我国的特定国情，重点研究我国利用外商直接投资促进产业结构优化的现实问题。本部分运用了大量国内外相关统
4、计数据，从实证的角度来阐释全球化背景下外商直接投资对我国产业结构优化调整的影响，这包括外资对我国产业结构的优化效应的具体表现、影响程度以及存在问题等多个方面。之后，着重从制度建设的层面，运用数理模型和博弈分析等理论分析工具，来剖析造成我国当前利用外资促进产业结构优化效应不佳的现实原因和制度性障碍。最后，在以上分析的结论上，基于提高利用外资产业政策有效性的考虑，从如何提高我国利用外资促进产业结构优化效应的角度，对我国在经济全球化背景下利用外资的战略选择、制度建设和相关产业政策等方面提出针对性的政策建议。三、主要内容及观点基于以上的研究思路，本论文共分为八章：第一章：导论。在介绍本论文写作的基本思
5、路、逻辑结构、研究方法、选题意义、创新与不足等问题的同时，本章重点介绍本论文选题的理论与现实背景，和外商直接投资( F D I ) 促进东道国产业结构优化问题的国内外研究现状；在此背景介绍和文献综述的基础上，确定本论文研究的理论起点和基础。第二、三章为全文的理论基础部分。第二章：全球化背景下的产业结构及其优化。本章从产业结构的概念、演变规律与变动决定因素入手，来分析产业结构优化的涵义、主要内容、机理模型与优化评判标准等问题；其后结合经济全球化的发展特征与趋势，重新阐释了一国产业结构优化的内涵与主要内容，并根据该创新点构建了一个与经济全球化发展相吻合的新的产业结构优化评价指标体系。第三章：国际直
6、接投资( F D I ) 与全球产业结构调整浪潮。本章从国际直接投资( F D I ) 的概念、发展历程与理论渊源入手，着重研究全球化背景下国际直接投资的新发展、新特点，以及在国际直接投资推动下愈演愈烈的全球产业结构调整浪潮及其影响。这两章内容一方面是对外商直接投资( F D I ) 、产业结构优化相关观点与理论的梳理，另一方面也强调创新，重点在于探讨全球化浪潮对外商直接投资、产业结构优化的影响以及在此影响下的新发展、新特点，为以后各章节的分析打下理论基础。第四章：F D I 促进东道国产业结构优化的效应、机理与制约因素。本章是在以上理论分析的基础上，从理论上来具体研究F D I 促进东道国产
7、业结构优化效应。本章首先分析了F D I 对东道国产业发展的若干经济效应，如产业资本形成、技术转移与溢出、国际产业转移以及就业、贸易促进与国际收支平衡等；在此基础上，运用图示与实例来剖析F D I 的产业结构优化效应及其作用机理，重点在于分析作用传导机制，这包括资本、技术、产业关联、竞争与示范等多种作用渠道，直接或间接对东道国的产业结构产生增量或存量调整与优化。最后，本章还探讨了制约F D I 产业结构优化效应发挥的若干因素，这主要从东道国与跨国公司两个方面来思考的，前者主要包括：东道国的产业结构与产业转移承受能力、当地市场与企业禀赋状况、市场结构与市场竞争状况、外资政策选择与管理等；后者主要
8、包括：跨国公司海外投资策略与产业控制、海外投资项目产业关联程度等。第五章：全球化背景下F D I 对中国产业结构的优化。基于以上理论分析，本章立足于我国的实际国情，具体研究外商直接投资对我国产业结构的优化问题。本章首先从对外开放的角度来研究我国产业结构在全球化趋势中的演变情况；然后从实证的角度，运用大量统计数据和现实事例，从F D I 的产业资本形成与促进效应、技术转移与溢出效应、竞争与示范效应等方面来具体探讨外商直接投资对我国产业结构优化的影响及其影响程度。最后，对当前外商直接投资在我国的产业分布和区域分布的特点与演进趋势做了较深入的分析，以探讨当前外资的产业结构优化效应绩效状况。第六章：当
9、前F D I 促进我国产业结构优化中存在的问题。F D I产业结构优化效应具有明显的双重性，它既可以促进我国产业结构的优化升级，也可能加剧我国产业结构的偏差，制约我国产业的长远发展。本章着重研究了当前F D I 促进我国产业结构优化中存在的三个主要问题：第一是F D I 促进我国产业结构优化的局限性问题。外商投资方向选择与我国引资目标的错位、外商对先进技术转移与溢出效应的严格限制是国际产业资本逐利本性导致的必然结果，也是导致我国利用外资优化产业结构效应不佳的客观制约因素。第二是F D I 流入陷阱的产业结构效应问题；低质低效外资的过度流入我国必将带来严重的产业结构问题，这包括产业结构转换缺口、
10、产业结构同构化、过度竞争与寡头垄断并存的二元市场结构等问题。第三是外资对我国产业安全和可持续性发展的危害问题。当前我国对外资的过度依赖和在国际产业转移中的被动接受导致了外资对国内企业的产业压制、市场垄断以及环境危害等严重问题。第七章：引资博弈与F D I 数量型扩张：基于制度层面的原因剖析。制约在华F D I 产业结构优化效应有效发挥的因素既有外商投资者的因素，更有我国制度建设不完善方面的因素。本章从制度层面，主要运用博弈分析方法，来剖析导致我国利用外资产业结构优化效应不佳的现实原因和制度性障碍。在我国现行的地方政府及官员的政绩指标考核体系下，不可避免地产生地方政府招商引资目标的多元化、短期化
11、与功利化等问题；出于政绩与地方利益的考虑，地方政府热衷于引资优惠政策的竞争与博弈。这些博弈包括了中央政府与地方政府之间、地方政府与地方政府之间、地方政府与外商投资者之间的多个层面：博弈的结果是外资的数量型扩张，低质低效率外资的过度涌入，导致地方社会福利的损失。在以上博弈分析的基础上，本章进一步运用统计数据和计量分析工具，对F D I 的绩效拐点区和我国引资的适度规模做出相应的推论，以进一步佐证我国当前引进外资的数量型扩张特征。第八章：全球化背景下我国利用外资促进产业结构优化的政策。本章首先分析了我国现行的利用外资促进产业结构优化政策及其有效性，着重从制度建设的角度来探讨提高我国利用外资产业政策
12、有效性的政策创新。然后，立足于经济全球化的背景，提出了我国利用外资产业政策进行战略性转型与创新的相关政策建议，主要包括：实施自主型引资战略，引导规范外商投资方向；规范外资优惠政策，建立健全市场竞争机制；有效利用国际产业转移，培育我国自主技术创新能力；加强法制建设，实现产业安全和可持续性发展；加强配套制度建设，改善外商投资软环境等。四、主要创新1 在对现有理论进行系统梳理的基础上，将开放条件下一国产业结构优化的一般规律与我国的特定国情相结合，力争在研究视角上有所创新。针对外商直接投资对我国产业结构优化效应这一具有交叉性学科特色的研究对象，着重从作用机理的角度来深入研究外商直接投资对我国产业结构优
13、化效应的相关问题，具有较强的理论性与时代性。2 构建了一个全球化视角下的产业结构优化指标体系。传统的产业结构优化评价体系主要包括产业结构的高度化与合理化两大方面，更多强调一国产业结构的自主演变模式。在经济全球化背景下，各国经济联系的日益紧密以及全球产业结构调整浪潮的互动效应，迫使我们不得不重新审视原有的产业结构优化评价指标。本论文在传统优化指标体系的基础上，不仅赋予了产业结构高度化、合理化指标新的内涵，而且构建了一个以产业结构的开放化为基础、以高度化、合理化为主干、以产业国际竞争力提升为核心、兼顾产业安全化与可持续发展的产业结构优化指标体系。3 对外商直接投资对东道国产业结构变迁的影响机理做了
14、较深入的分析。从F D I 的资本促进效应、技术转移与溢出效应、产业关联效应、竞争与示范效应等方面来剖析F D I 产业结构优化效应的作用传导机制与制约因素，在研究中注重辩证地看待F D I 的双重效应及作用途径，并运用相关图表予以清楚表示；然后运用该分析结论来进行中国的实证研究，实证中运用了大量的统计数据进行引证，这与现有的研究多偏重于某一个问题或某一个侧面的定性分析有所不同。4 将竞争博弈模型引入到招商引资策略研究中，通过模型分析对其中博弈各方的行为及绩效进行剖析，对当前地方政府利用外资中的主要经济现象做出一定程度的合理解释，为后期的政策建议奠定了理论分析的基础。一在分析地方政府引资行为扭
15、曲和引资博弈问题时，运用了投标博弈模型( B i d d i n gG a m eM o d e l ) 来分析在有限理性、不完全信息条件下的不同质的地方政府之间的引资博弈及其后果。现有文献对地方政府引资行为及其扭曲的原因分析比较笼统，本论文从制度约束条件下的有限理性经济人的角度来探讨地方政府的引资投标博弈行为及其后果，分析比较深入。5 在具体的制度建设与政策建议研究上，本论文基于制度基础建设的层面，来探讨制约我国利用外资产业政策有效性的制度性障碍及其解决对策，并在此基础之上提出了我国利用外资促进产业结构优化政策的战略性转型与创新问题，这种研究视角在现有的文献中并不多见。关键词：全球化背景、F
16、 D I 、中国产业结构、优化效应及机理、制度创新A b s t r a c tI R e s e a r c hp u r p o s ea n dm e a n i n gA l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fC h i n e s em a r k e te c o n o m ya n de c o n o m i cr e f o r m s ，C h i n e s ee c o n o m yh a sg r o w nc o n t i n u o u s l ya n dq u i c k l y W i t h i na l lo fp r o m o t e df a c t o r s ，F o r e i g nD i r e c tI n v e s t m e n t ( F D I ) h a sp l a y e dav e r yi m p o r tr o l e A tt h ei n i t i a ls t a g e so fC h i l l e
