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1、试 题 一、单项选择题1. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 维护个人形象D. 维护行业声誉描述：证券业从业人员执业行为准则第二条 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 证券业从业人员无论是行
2、贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。A. 败坏社会风气B. 扭曲市场竞争C. 损害投资者利益D. 阻碍证券市场健康发展描述：行贿及受贿的负面影响 您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.04. 证券业从业人员执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：证券业从业人员执业行为准则的责任主体 您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（ ）。A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投
3、资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标 您的答案：E,B,A,C,D题目分数：10此题得分：0.06. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（ ）A. 应该牺牲个人利益B. 应及时向所在机构报告C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待D. 应该保证自身利益最大化描述：利益冲突时的处理方法 您的答案：B,C题目分数：10此题得分：10.07. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从
4、事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（ ）。A. 竞争对手的代理人B. 竞争对手的雇员C. 机构客户的负责人D. 机构客户的员工描述：利益相关方 您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（ ）描述：同行处理原则 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 证券业从业人员在职期间应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进行保密。（ ）描述：证券从业人员的保密义务的额外规定 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。（ ）描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0
