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1、13證券服務657期新 春 特 企 SpecialReport資本市場為服務資金需求者和供給者的平台?經由證券業者協助企業上市募集資金?並服務投資人投資股票分享企業獲利?資本市場功能的充分發揮?將可促進民間消費投資及提升就業?進而帶動經濟成長?然而?自從101年3月底復徵證所稅議題以來?嚴重影響投資人進場意願及企業掛牌籌資意願?交易市場96年7月至101年3月臺股各月平均日均值為1,346億元?101年4月至105年12月各月平均日均值僅有978億元?減少27.34%?發行市場初次上市櫃公司家數從100年的90家下跌至近5年?101年至105年?平均的55家?重創資本市場?本公會為提振股市量能
2、?除歷次所積極推動之因應方案外?刻正推動建制與國際接軌的合理稅費制度?國內外引資?開放投資人以定期定額方式購買股票與ETF?視市場狀況調整監理行為?放寬借券賣出配額之限制?將權證標的證券上市及上櫃市值標準修正為一致等措施?另在業務創新方面?將推動以下三大面向?期能排除創新障礙?強化證券商服務功能?開創業者新契機?一、 業務面：擴大證券商 業務範圍，滿足投資 人多元理財需求(一) 證券商擔任ETN及私募基金發行人，並擴展投資標的國內大型證券商資本額規模高?且長期經營投資與交易相關業務?具備充分的資產管理實務經驗及經營能力?建議儘速開放證券商可發行交易所買賣指數債券?ETN?開放證券商可從事私募基
3、金業務?有助擴展資產管理規模?滿足民眾多元化之財富管理需求?另外?放寬證券商轉投資創投公司及創投管顧公司之相關規定?包括證券商轉投資相關事業間可投資同一標的?證券商轉投資相關事業間以總額模式控管?證券商海外子公司從事創投業務落實在地監理?以配合政府鼓勵創新創業政策?扶植具創新?創意構想之微型企業成長茁壯?(二) 有效務實開放證券商辦理外匯業務本公會積極向中央銀行建議開放證券商辦理涉及新臺幣外匯業務?包括放寬外強化證券商服務功能 開創業者新商機文? 簡鴻文 中華民國證券商業同業公會理事長14證券服務657期新 春 特 企 SpecialReport匯交易以有價證券交易為前提?證券商得經營涉及新臺
4、幣即期外匯交易?參加銀行間的外匯市場進行拋補?辦理涉及新臺幣匯率衍生性商品?及外匯業務申請流程比照銀行業等?促使中央銀行已經於105年1月預告相關修正法規?證券商很快就可申請辦理這項業務?當然還有一些問題點仍有待突破?例如?實需原則?與?帳戶保管?兩項未放寬限制?本公會將持續和央行密切溝通?希望能為證券業爭取業務的有效務實開放?二、 商品面：鼓勵研發 新商品，增加投資 商品種類國內有大筆資金投入在外幣計價的海外商品上?這是因為國內市場提供的商品無法滿足投資人對資產配置多元化的需求?鼓勵投信公司發行多元化ETF商品及著重國內成分股的ETF商品?鼓勵證交所及櫃買中心再加速開發各類新金融商品?賦予商
5、品的設計?幣別及連結標的有更大彈性?做大市場之商品廣度和深度?在國內主管機關的管理下也有助保障投資人的權益?並擴大資本市場規模?一舉兩得?此外?建議主管機關提高法規彈性?證券商新商品研發改採負面表列或事後報備制?避免業者喪失商機?且平衡發行人及投資人的權利義務?充分資訊揭露?以鼓勵業者創新?三、 資訊面：協助證券 業發展金融科技因應金融科技之發展趨勢?使證券商能運用科技進行創新服務轉型?主管機關同意本公會建議?陸續開放?證券商營業據點應改為依原則性架構?朝負面表列方式做規範?帳簿劃撥直通式服務(STP)?非當面開戶之分級管理?落實一點開戶多點服務?建置身分識別中心?等?今年將持續優化證券商營業據點?使證券商分公司可僅經營財富管理業務?毋須經營經紀業務?且營業處所得分租異業?可增加客源及租金收入?另外?公會已針對全體從業人員開設金融科技相關課程?提升人員金融科技知識?展望106年?公會將持續配合政府政策?支持產業創新和轉型?也將積極推動活絡股市方案並改善證券商經營環境?推動立法院儘快通過當沖降稅及股利所得稅制改革法案?可提升投資人信心?也可支持證券業者在金融創新?產品研發及提升服務品質等方面提升競爭力?充分發揮資本市場的功能?引導充沛資金投入資本市場?相信股市恢復榮景指日可待?
