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1、1XXX 有限公司工程合同 签证索赔管理工作指引1 总则1.1 目的为进一步规范和加强工程合同签证索赔管理，防控合同风险，提升项目效益，保障履约，根据中国建筑股份有限公司合同管理制度 （中建股法字2008141 号） ，结合系统企业合同管理工作实际情况，制定本指引。1.2 概念解释1.2.1 签证1.2.1.1 工程签证是指在工程合同履行过程中，合同主体一方当事人因合同约定的应当调整工作量、价、工期或认质认价的情形发生时，按合同约定的程序和原则向另一方提出书面报告，要求确认增减工作量、调整合同价款额、延长施工工期或确认材料品质与价格的行为。1.2.1.2 工程签证一般以合同明示的约定条款为依据
2、，因工程师指令、工程设计变更、施工范围或工作量增减、施工工艺与措施改进、临时指派工作、工程材料认质认价等原因而发生。其实质是双方对已发生或即将发生的事件办理确认手续。1.2.1.3 工程签证一般是单向的，在实际工作中与我方作为工程承包人有关系的签证表现为以下二类：承包人向发包人申请签证、分包人向承包人申请签证。1.2.1.4 工程签证一般包括：工期签证、费用签证、材料认质认价签证等。1.2.2 索赔1.2.2.1 工程索赔是指在工程合同履行过程中，合同主体一方当事人由于另一方不履行或未能正确履行合同规定义务或因应该由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出时间、经济或名誉等方面的权益补偿或赔偿
3、要求的行为。21.2.2.2 索赔起因一般有以下三种情形：一方应当获得的权益因没有及时得到对方工程师或责任人确认和给予应有的积极性支持而受损；一方 因对方在履约过程中违约而受损；一方因对方应承担的不可免责风险而受 损。1.2.2.3 工程索赔是双向的，在实际工作中与我方作为工程承包人有关系的索赔一般表现为以下四类：承包人向发包人的索赔、发包人向承包人的索赔、承包人向分包人的索赔、分包人向承包人的索赔。1.2.2.4 工程索赔按性质一般可分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程赶工索赔、工程师确认延误索赔、支付延误索赔、意外风险和不可预见因素索赔及其它索赔等；按目的可分为工期索赔和
4、费用索赔等。1.2.3 签证与索赔的关系签证是确认或变更事实，旨在固定证据，为索赔成功奠定基础；索赔是主张权利的行为，签证是主张权利的证据。若经过签证，合同双方达成一致，签证成功，则可不进入索赔程序；若双方无法达成一致，签证失败，则可进入索赔程序，已进行的签证构成索赔意向，并成为索赔证据的一部分。1.3“勤签证、精索赔”原则1.3.1 签证索赔工作应遵循先签证、若签证不成再进行索赔的原则。努力将有关问题以签证形式解决，减少索赔事件发生。1.3.2 签证索赔应坚持及时有效、资料齐全、证据充分、合理合法的原则。项目应加强日常工作中单项索赔的力度，发生一次，办理一次，做到“月结月清” 。减少总签证、
5、总索赔事件发生。1.4 适用范围本指引适用于股份公司国内所有房屋建筑工程项目。国内基础设施以及海外项目参照本办法执行。2 签证索赔组织机构及职责2.1 公司总经济师：是公司项目签证索赔管理责任领导，对公司项目的签证索赔作统一协调、监督、指导、管理，领导公司项目重大签证索3赔工作。2.2 公司（指项目的直接管理公司，下同）合约商务部门为工程签证索赔管理的责任部门，履行对公司项目签证索赔的统一协调、监督、指导、管理职责，组织公司项目的重大签证索赔工作。2.3 项目成立工程签证索赔工作组。工作组由项目经理、合约商务经理、总工程师、生产经理、质量总监、安全总监组成。项目经理任工作组组长，合约商务经理任
6、工作组副组长；工作组负责项目部日常签证索赔管理工作，积极收集相关的签证索赔证据，起草签证索赔申请；重大复杂的索赔应当编制专项签证索赔方案，上报公司合约商务部门；项目各专业部门（合约部、财务部、工程部、机电部、质量部、安全环保部等）负责本专业领域的签证申请的起草、证据准备及相关计算工作，并配合合约部完成索赔申请的起草；工作组要建立例会制度，每月 5 日要对上一个月的签证索赔进行总结、分析，并布置下月签证索赔工作。2.4 项目经理：领导签证索赔工作组工作，负责权限内的签证索赔决策管理；在签证索赔事件中积极与业主、监理工程师及分包方接洽、谈判。 2.5 合约商务经理：认真研究合同，组织签证索赔洽商、
7、催办审批，负责组织签证索赔批准后的造价调整、反索赔报告及金额的核实等工作；负责签证索赔的工程量、工程造价的准确性及索赔申请报出后的跟踪催办工作。2.6 合约工程师/成本工程师：起草签证索赔文件，计算具体索赔、反索赔的工程量、工程造价。2.7 现场工程师：负责收集、整理职责范围内的有关信函、签证索赔及驳回反索赔的有效证据，并及时传递至项目经理和合约商务经理。2.8 项目资料员：负责登记整理与发包人、监理工程师及分供商的来往函件，并及时传递至项目经理和合约商务经理。3 对发包方签证索赔管理及工作要求3.1 签证索赔发起3.1.1 以下签证索赔事件由内业技术工程师提出，若为签证，则由内4业技术工程师
8、所在部门负责相关证据的收集；若为索赔，则交由合约商务部办理。（1）发包方未严格按约定交付设计图纸、技术资料、批复或答复请求。（2）非我方过错，发包方指令调整原约定的施工方案、施工工艺、附加工程项目、增减工程量、变更分部分项工程内容、提高工程质量标准等。（3）由于设计变更、设计错误、数据资料错误等造成工程修改、返工、停工、窝工等。3.1.2 以下签证索赔由现场工程师提出，若为签证，则由现场工程师所在部门负责相关证据的收集；若为索赔，则交由合约商务部办理。（1）发包方未严格按约定交付施工现场、提供现场与市政交通的通道、接通水电、批复请求、协调现场内各承包方之间的关系等。（2）工程地质情况与发包方提
9、供的地质勘探报告的资料不符，需要特殊处理的。（3）非承包人过错，发包方指令调整原约定的施工进度、顺序、暂停施工、提供额外的配合服务等。（4）由于发包方错误指令对工程造成影响等。（5）发包方在验收前使用已完或未完工程，保修期间非承包方造成的质量问题。3.1.3 以下签证索赔由质量工程师提出，若为签证，则由质量工程师所在部门负责相关证据的收集；若为索赔，则交由合约商务部办理。（1）发包方未严格按约定的标准和方式检验验收。（2）合同约定或法律法规规定之外的额外检查。3.1.4 以下签证索赔由材料、机械工程师提出，若为签证，则由机械工程师所在部门负责相关证据的收集以及相关函件的起草；若为索赔，则交由合
10、约商务部办理。（1）发包方未严格按约定的标准或方式提供设备材料。5（2）发包方指定规格品牌的材料设备市场供应不足，或质量性能不符合标准。（3）发包方违反约定，指令调换原约定的材料设备的品种、规格、质量等级、改变供应时间等。3.1.5 以下签证索赔由会计提出，若为签证，则由会计所在部门负责相关证据的收集，若为索赔，则交由合约商务部办理。（1）发包方未严格按约定支付工程价款的。（2）非承包方过错而发包方拒绝或迟延返还保函、保修金等。3.2 工程签证索赔流程3.2.1 工程签证流程我方对发包方的工程签证一般按照以下流程办理：63.2.2签证事件发生相关专业工程师提出签证意向并整理签证资料、拟定签证申
11、请合约部计算工程量、价工程部计算工期相关部门负责人会签数额较大或复杂签证须经签证索赔工作组审核项目经理授权范围内审核、签字报送监理方、造价咨询方、发包方，并取得有权签字人员签收回执联商务合约经理跟踪并催办签证审批经审批有效的签证资料存档签证成功签证不成功 进入索赔程序工程索赔流程我方对建设方的工程索赔一般按照以下流程办理：7索赔事件发生现场工程师提出索赔意向项目合约部拟定索赔申请合约部计算工程量、价工程部计算工期项目签证索赔工作组审核索赔申请项目经理在授权范围内审核、签字报送监理方、造价咨询方、发包方有权签字人员取得签收回执联合约商务经理跟踪并催办审批经审批有效的索赔资料存档索赔成功重大索赔由
12、项目报送公司合约商务部门索赔不成功较为简单的索赔由项目再与发包方协调3.3 工程签证索赔申请内容（参照附表）签证索赔申请、事件陈述（叙述变更过程、不可抗力情况及对方失误等） 、签证索赔理由（可作为签证索赔依据的合同条款、法律法规等依据） 、签证索赔明细表（将签证索赔总额细分、编号，每一条目写明签证索赔内容的名称和签证索赔额） 、签证索赔时间详述、签证索赔事件结论、合同细节和事实情况、分供方对我方的签证索赔文件（如有） 、工期延长8的计算和损失费用的估算。3.4 工程签证索赔计算3.4.1 费用签证索赔的计算由项目根据签订合同时工程量清单单价、合同约定的方式或者双方（业主与承包人）认可的其它方式
13、计算。3.4.2 工期签证索赔的计算（1）若延误未发生在关键线路上，且此延误并没有改变原进度计划的关键线路，未对工程进度造成实质延误，只是对非关键线路的进度造成一定影响，不影响工程整体进度，则可不纳入工期签证索赔计算。（2）若延误未发生在关键线路上，但此延误改变了原进度计划的关键线路，使得由于此延误的发生，影响了工程进度计划，则将此延误事件的进度放入项目整体进度计划中，计算由此带来的延误，从而计算出延误工期。（3）若延误发生在关键线路上，则直接将此延误放入项目整体进度计划图中，计算整体工期受到影响的天数，从而计算出工期延误天数。3.5 工程签证索赔计算结果计算结果应包含对应的经济补偿额度和（或
14、）工期顺延时间具体的计算方法和过程，应包括签证索赔总额和各分项签证索赔额的详细计算。3.6 工程签证索赔证据3.6.1 工程签证索赔证据的要求（1）真实性。工程签证索赔证据应当是在实施合同过程中确定存在和发生的，以事实为依据；（2）全面性。所提供的证据应能说明事件的全过程。工程签证索赔申请中涉及的签证索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据；（3）关联性。工程签证索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾；（4）及时性。工程签证索赔证据的取得及提出应当及时，符合合同约定；9（5）具有法律证明效力。一般要求证据应是书面文件，有关记录、协议、纪要应是双方签署的；工程中重大事
15、件、特殊情况的记录、统计应由合同约定的发包人现场代表或监理工程师签证认可。3.6.2 工程签证索赔证据的种类（1）招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；（2）工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；（3）工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证；（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；（5）工程各项会议纪要；（6）施工计划及现场实施情况记录；（7）施工日报及工长工作日志、备忘录；（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；（9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录；（10）工程预付款、进
16、度款拨付的数额及日期记录；（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；（12）工程有关施工部位的照片及录像等；（13）工程现场气候记录，如有关天气的温度、风力、风雪等；（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；（16）国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。4 对分包方签证索赔的管理4.1 原则及一般要求严格以合同为依据、现场发生为事实，把握“实事求是、量入为出”的原则；不得超越权限在签证索赔中签订合同外的施工单价或总价。合同没有约定的单价由分包人报价，项目审核后报公司审批。对于工程量10调增的情形，需签证索赔工作组进行现场核实确认后上报公司审批。签证索赔双方的文件接收人应为一名经授权的固定人员，此人签字仅代表收到该文件，不对文件中的内容进行确认，各方最终的签批人应为合同规定的总包方代表、分包/分供方代表。4.2 内容工程签证索赔申请、事件陈述、签证索赔依据（包含可作为签证索赔依据的合同条款、法律法规等） 、相关工程量、费用和工期的计算、签证索赔事件结论。4.3 审核
