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1、 国联安国联安睿祺睿祺灵活配置混合型灵活配置混合型 证券投资基金证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新） 基金管理人：基金管理人：国联安基金管理有限公司国联安基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：招商招商银行股份有限公司银行股份有限公司 2 【重要提示】【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 3 月 12 日证监许可2015388 号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
2、的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投
3、资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实
4、际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临3 较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 10 月 8 日，有关财务数据和净值表现截止日
5、为 2017 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 4 目目 录录 一、绪言 . 6 二、释义 . 7 三、基金管理人 . 11 四、基金托管人 . 22 五、相关服务机构 . 29 六、基金的募集 . 47 七、基金合同的生效 . 48 八、基金份额的申购与赎回 . 49 九、基金的投资 . 60 十、基金的业绩 . 73 十一、基金的财产 . 74 十二、基金资产的估值 . 75 十三、基金的收益分配 . 81 十四、基金的费用与税收 . 83 十五、基金的会计与审计 . 85 十六、基金的信息披露 . 86 十七、风险揭示 . 92 十八、基金终止与清算 . 98 十九、基金合同的
6、内容摘要 . 100 5 二十、基金托管协议的内容摘要 . 116 二十一、对基金份额持有人的服务 . 136 二十二、其他应披露事项 . 139 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 . 141 二十四、备查文件 . 142 6 一、绪言一、绪言 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书” ）依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“ 基金法 ” ） 、 公开募集证券投资基金运作管理办法 （以下简称“ 运作办法 ” ） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称“ 销售办法 ” ） 、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称 “ 信息披露办法 ”
7、 ）和其他有关法律法规的规定以及国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同”或“ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由基金管理人负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说
8、明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 7 二、释义二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4
9、、 基金合同： 指 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金合同及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金托管协议及对托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 基金法 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10、 销售办法 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 信息披露
