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1、第 1 页天津地铁建设发展有限公司天津地铁建设发展有限公司监理单位质量工作履约检查及履约考评管理办法（试行）监理单位质量工作履约检查及履约考评管理办法（试行）（DTJS/ZY-AZ-14）1 1 总则总则1.1 为加强天津地铁工程和枢纽工程监理单位质量工作的履约检查和履约考评管理，对工程质量实施有效控制，保证工程质量目标的实现，依据建设工程监理规范GB50319-2012(征求意见稿)、 天津市建设工程监理规程 （DB29-131-2005） 、监理服务合同及上级行政主管部门对监理工作的要求和规定，结合天津地铁工程的特点，制订本办法。1.2 监理单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大
2、内容，其中履约考评按季度进行。1.3 本办法适用于天津地铁建设发展有限公司所建设管理的地铁工程和枢纽工程。2 2 履约检查履约检查2.1 履约检查内容对监理单位质量工作履约检查的内容主要包括开工控制（单位工程开工审批、关键工序开工条件验收） 、测量控制、材料（含构配件）验收控制、旁站、工程验收、定期质量检查、质量隐患及质量事故处理、档案管理，其检查内容、检查方法和检查要点详见附表 DTJS/ZY-AZ-14-01DTJS/ZY-AZ-14-08。2.2 履约检查形式2.2.1 月检查项目管理部在每月工作中应根据工程的实际进展情况对监理质量工作履约情况进行检查，将检查结果填入附表 DTJS/ZY
3、-AZ-14-01DTJS/ZY-AZ-14-08，并及时将检查结果报质量安全部。2.2.2 季度检查对监理质量工作履约情况季度检查由建设公司质量安全部负责组织，根据工程实际进展情况，确定季度检查项目和季度检查计划，并组织相关专家和相关部门进行季度检查，原则上每季度不少于一次，由检查人员将检查结果填入附表 DTJS/ZY-AZ-14-01DTJS/ZY-AZ-14-08。2.3 监理质量工作问题的处理第 2 页2.3.1 项目管理部对监理质量工作问题的处理项目管理部在每月检查中发现监理单位存在监理质量工作问题，按以下程序处理：a)项目管理部对监理单位开具整改通知单（附表 DTJS/ZY-AZ-
4、14-09） ，通知单一式二份，项目管理部、监理单位各一份；b)监理单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由业主代表和质量管理工程师进行督促；c)监理单位整改完成后，向项目管理部上报整改回复单（附表 DTJS/ZY-AZ-14-10） ；d)项目管理部对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见。2.3.2 质量安全部对监理质量工作问题的处理质量安全部在季度检查中发现监理单位存在监理质量工作问题，按以下程序处理：a)质量安全部对监理单位开具整改通知单（附表 DTJS/ZY-AZ-14-09） ，通知单一式三份，质量安全部、项目管理部、监理单位各一份；b)监理单位按照通知单的整改要求进行整改，
5、由项目管理部进行督促；c)监理单位整改完成后，向项目管理部上报整改回复单（附表 DTJS/ZY-AZ-14-10） ；d)项目管理部对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见，并及时上报质量安全部，质量安全部对整改情况进行抽查。3 3 履约考评履约考评3.1 评定等级对监理单位质量工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。3.2 考评一票否决项3.2.1 在季度履约考评期内，凡所管辖施工标段出现以下情况之一的监理单位，质量工作季度履约综合评定为差。a)发生较大（含）以上质量事故的（质量事故等级划分见附录 A） ；b)发生一般质量事故两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事
6、故的；c)因存在质量问题，被建设部、市建交委、质量安全监督管理总队、人防第 3 页质量监督站等政府主管部门及建设公司停工整改、立案调查处理、行政处罚一次（含）以上的，或通报批评累计两次（含）以上的；d)工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的；e)擅自改变原设计不按图施工，未按审批的施工方案施工，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的。3.2.2 在季度履约考评期内，监理单位出现以下情况之一的，质量工作季度履约综合评定为差。a)因质量问题，被项目管理部、质量安全部及
7、上级主管部门开具监理质量工作整改通知单，未按整改要求按期完成整改累积两次（含）以上的；b)因质量问题，被项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具监理质量工作整改通知单累积达到 4 次以上的。3.3 考评方式a)每次检查后由检查人员根据检查情况对监理单位质量工作情况按检查项目分别作出专项评价，并将结果填入附表 DTJS/ZY-AZ-14-11，做出每次检查综合评价；b)季度末由质量安全部根据项目管理部每月检查情况和质量安全部季度检查情况将监理单位质量工作情况填入附表 DTJS/ZY-AZ-14-12，做出季度综合评价。3.4 监理质量工作履约综合评定 在下季度首月 5 日前，质量安全部按附表 D
8、TJS/ZY-AZ-14-12 对监理单位质量工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：3.4.1 优良a)总评分在 85-100； b)不存在考评一票否决项；同时满足以上 2 项要求的监理单位，质量监理工作履约综合评定为优良。3.4.2 合格a)总评分在 70-84； b)不存在考评一票否决项；同时满足以上 2 项要求的监理单位，质量监理工作履约综合评定为合格。第 4 页3.4.3 差a)总评分在 70 以下； b)存在考评一票否决项；出现以上 2 项任意一项的监理单位，质量监理工作履约综合评定为差。4 4 履约考评奖惩履约考评奖惩 4.1 监理质量工作履约综合评定奖罚原则a)季度质量工作履约
9、综合评定为优良的，由建设公司发文全线通报表扬，额外支付本季度监理服务费的 2%作为奖励；b)季度质量工作履约综合评定为合格的，不奖不罚；c)季度质量工作履约综合评定为差的，由建设公司发文全线通报批评，扣除本季度监理服务费的 2%作为罚款。4.2 质量工作履约考评奖罚兑现在下季度首月 5 日前，质量安全部将监理单位质量工作履约季度综合评定结果填入附表 DTJS/ZY-AZ-14-13，并提出监理单位质量工作季度履约综合评定奖罚建议方案，并经审批后，由项目管理部在当季的监理服务费计量支付中执行。4.3 奖励金使用奖励金的使用必须用于本标段监理人员，不得挪做他用。其中奖励金的 40%用于奖励项目总监
10、，剩余部分由项目总监进行分配，奖励本标段负责质量工作的监理人员。奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目管理部备案。若奖励金发放单不报送项目管理部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目管理部在下一季度监理服务费支付中予以扣除。若发现监理单位将奖励金挪做他用的，项目管理部在下一季度监理服务费支付中予以双倍扣除。4.4 监理单位所监理的工程发生工程质量事故时，依照中华人民共和国建筑法等相关法律法规，应当承担相应的监理责任。5 5 附则附则5.1 在下季度首月的中上旬，由质量安全部负责组织工作季度履约总结大会，要求各监理公司总经理或主管领导参会。5.2 本办法由天津地铁建设发展有限公司质量安全部负责解释
11、。5.3 本办法自颁布之日起执行。第 5 页工程质量事故等级划分工程质量事故等级划分根据关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知 （建质2010111 号）规定，按照工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为 4 个等级：（1）特别重大事故，是指造成 30 人以上死亡，或者 100 人以上重伤，或者 1 亿元以上直接经济损失的事故；（2）重大事故，是指造成 10 人以上 30 人以下死亡，或者 50 人以上 100人以下重伤，或者 5000 万元以上 1 亿元以下直接经济损失的事故；（3）较大事故，是指造成 3 人以上 10 人以下死亡，或者 10
12、人以上 50 人以下重伤，或者 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失的事故；（4）一般事故，是指造成 3 人以下死亡，或者 10 人以下重伤，或者 100万元以上 1000 万元以下直接经济损失的事故。第 6 页附表附表 DTJS/ZY-AZ-14-01DTJS/ZY-AZ-14-01 开工控制工作履约检查表监理标段： 监理单位：序序 号号检查内容检查内容检查方法检查方法标准要求标准要求检查结果检查结果*1监理单位质保 体系检查监理组织机构、质 量责任制、相关质量监 理制度及质量管理人员 到位情况组织机构设置合理，建立了质量责任制，相关质量 监理制度完善，10 分； 质量监理人员
13、到位，满足现场质量监理工作要求， 10 分；2监理规划、实 施细则检查监理规划和实施细 则监理规划按照规定进行审批，内容齐全，具有针对 性和操作性，5 分； 实施细则按照规定进行审批，内容齐全，具有针对 性和操作性，5 分；3图纸会审、勘 察交底、设计 交底和设计风 险交底检查图纸会审记录、交 底记录及时组织施工图会审，有设计回复，5 分； 及时组织设计交底会议，有交底记录，签字齐全， 5 分；4施组、专项方 案审查检查施工方案报审表及时督促施工单位编制施工组织设计，及时进行审 查并签署意见，履行报审手续，签字齐全，5 分； 及时督促施工单位对“危险性较大的分部分项工程” 编制专项施工方案，对
14、“超过一定规模的危险性较大 的分部分项工程”编制专项施工方案还要组织专家论 证，并及时审批签署意见，5 分；5对施工单位质 保体系的审查检查施工单位质保体系 报审表对施工单位质保体系有审查意见，签字齐全，10 分；6对试验室和现 场标养室的审 查检查试验室的资格报审 表、现场标养室验收表对施工单位选定试验室报审表有审查意见、签字齐 全，3 分； 监理单位送检试验室已选定，3 分； 现场标养室符合相关规定，4 分；*7工程开工报审 表及相关资料 的审查检查工程开工报审表对单位工程的开工进行审批，并签署意见，10 分； 批准了开工令，10 分；8其他准备工作现场检查、检查资料达到单位工程开工审批管
15、理办法要求，10 分；存在问题：总分：检查人：年 月 日 说明:序号列中有*号为主控项目，没有*号的为一般项目。第 7 页附表附表 DTJS/ZY-AZ-14-02DTJS/ZY-AZ-14-02 测量控制工作履约检查表监理标段： 监理单位： 序序 号号检查内容检查内容检查方法检查方法标准要求标准要求检查结果检查结果1测量监理配 置现场检查人员及检 查资格测量工程师人员及资格满足合同要求，10 分；2测量仪器设 备配置检查仪器设备型号、 数量、检定证明型号数量满足合同要求和工程需要、检定证明齐全有 效，10 分；3测量实施细 则检查测量实施细则审批签字齐全，内容齐全、有针对性，10 分；*4对
16、控制点交 桩、保护、 复核、加密检查交桩记录、桩 点保护措施、复测 记录交桩记录签字齐全，5 分； 督促施工单位对桩点采取保护措施，5 分； 督促施工单位对控制点进行复测，10 分； 督促施工单位对控制点进行加密布点和测量，10 分； 对施工单位的加密控制网测量成果进行复核，10 分；5对施工单位 测量方案审 查检查测量方案报审 表有审批意见、签字齐全，10 分；*6对施工测量 成果核查检查监理复测原始 记录、施工测量放 线报验表施工单位施工放样测量报验表审查签字齐全，10 分； 及时对施工单位的施工放样测量成果进行复核，有复 测原始记录，10 分；存在问题：总分：检查人：年 月 日 说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。第 8 页附表附表
