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2、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。答案：是2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。答案：非3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。答案：非5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有 上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。答案：是6、溢价发行映 ?成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售 时采用。答案：是7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织
3、承销团、 公布招股文件、组织销售几个阶段。答案：是8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健 投资者的欢迎。答案：是9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于 信用级别高的债券。答案：是10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承 销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。答案：是13、股份公叠 ?的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关
4、于证券上市的条 件时，它的上市资格将被取消。答案：是14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。凯程考研辅导班，中国最强的考研辅导机构，凯程考研辅导班，中国最强的考研辅导机构，http:/ 考研就找凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！考研就找凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！凯程考研，考研机构，凯程考研，考研机构，10 年高质量辅导，值得信赖！年高质量辅导，值得信赖！ 以学员的前途为已任，为学员提以学员的前途为已任，为学员提 供高效、专业的服务，团队合作供高效、专业的服务，团队合作,为学员服务，为学员引路。为学员服务，为学员引路。答案：是15、场内交
5、易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所 内代理买卖证券。答案：是16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面 额数计。答案：是17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先 兆，成为社会经济活动的晴雨表。答案：是18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。答案：是19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称 为自营方式。答案：是20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案：是21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。答案：是22、保护投资者的利益，关键是要建
6、立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交 易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。答案：是23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基 本指导思想和总体原则。答案：是24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案;是26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案：是26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。答案：27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。答案：是二、单项选择题二、单项选择题1、以下关于证券发行市场的表述正确的是_。A 有固定场所 B 有统一时间C 证券
7、发行价格与证券票面价 格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是_。A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行答案：B3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是_。凯程考研辅导班，中国最强的考研辅导机构，凯程考研辅导班，中国最强的考研辅导机构，http:/ 考研就找凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！考研就找凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！凯程考研，考研机构，凯程考研，考研机构，10 年高质量辅导，值得信赖！年高质量辅导，值得信赖！ 以学员的前途为已任，为学员提以学员的前途为已
8、任，为学员提 供高效、专业的服务，团队合作供高效、专业的服务，团队合作,为学员服务，为学员引路。为学员服务，为学员引路。A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立答案：A4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现 款才能获取股票的发行方式是_。A 有偿增资发行 B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行答案：A5、以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_。A 又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额 120%的股份发售C 平衡市场供求 D 稳定市价答案：B6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的_。A 股
9、本 B 资本公积金 C 法定公积金 D 法定公益金答案：B7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制答案：B8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_。A 成本较低 B 期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大答案：D9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票 面额收回本息的计息方式是_。A 单利计息 B 复利计息 C 贴现计息 D 累进计息答案：C10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_方式发行。A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行答案：A11、规定在债券到期后，投资
10、者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还 方式是_。A 到期偿还 B 定期偿还 C 展期偿还 D 随时偿还答案：C12、我国上海、深圳证券交易所均实行_。A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制筠 ?案：D13、以下关于证券上市的表述不正确的是_。A 发行上市的证券即是交易上市的证券B 证券上市有利于发行公司规范治理结构C 公司上市的资格不是永久的D 证券上市能减少投资者的风险答案：A14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_。A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端答案：C15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票凯程考研
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12、交额采用_计算方法。A 单向 双向 B 双向 单向 C 双向 双向 D 单向 单向答案：D17、一般情况下，股价循环_商业循环而发生。A 先于 B 后于 C 无关于 D 不确定于答案：A18、参与场外交易市场的证券商主要是_ 。A 佣金经纪商 B 场外经纪商 C 自营商 D 场内经纪商答案：C19、场外交易市场的交易对象以_为主，证券交易所的交易对象以_为主。A 基金 股票 B 债券 股票 C 股票 股票 D 债券 债券答案：B20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。A 采取经纪制 B 对投资者限制少C 有严格的交易时间 D 交易程序复杂答案：B21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场
13、是_。A 证券交易所 B 第二板市场 C 第三市场 D 第四市场答案：B22、以下不属于证券监管主要手段的是_。A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 他律手段答案：D23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_。A 美国 B 日本 C 英国 D 荷兰答案：A24、我国发展证券市场的八字方针中_是核心。A 法制 B 监管 C 自律 D 规范答案：D25、我国的股票发行实行_。A 核准制 B 注冠 ?制 C 审批制 D 登记制答案：A26、我国对证券经营机构的管理实行_。A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 审批制答案：D27、以下关于自律组织的表述不正确的是_。A 一般实行
14、会员制B 对会员公司每年进行一次例行检查C 对会员的日常业务活动进行监管D 一般实行注册制答案：D凯程考研辅导班，中国最强的考研辅导机构，凯程考研辅导班，中国最强的考研辅导机构，http:/ 考研就找凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！考研就找凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！凯程考研，考研机构，凯程考研，考研机构，10 年高质量辅导，值得信赖！年高质量辅导，值得信赖！ 以学员的前途为已任，为学员提以学员的前途为已任，为学员提 供高效、专业的服务，团队合作供高效、专业的服务，团队合作,为学员服务，为学员引路。为学员服务，为学员引路。三、多项选择题三、多项选择题1、证券发行市场的特征是
15、_。A 无固定场所 B 无统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：ABC2、证券发行按有无发行中介可分为_。A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行答案：CD3、股票发行的目的主要有_。A 为新设立的股份公司而发行 B 增资、扩大规模C 调整财务结构 D 巩固公司经营权答案：ABCD4、股票增资发行可分为_。A 有偿增资发行 B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搠 ?配发行答案：ABCD5、股票发行全额预缴款方式分为_阶段。A 申购 B 冻结 C 验资配售 D 余额即退答案：ABCD6、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为_。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 协商定价发行答案：ABC7、股票首次公募发行的程序包括_。A 准备阶段 B 申请阶段 C 促销阶段 D 发售阶段答案：ABCD8、公司发行债券的主要目的有_。A 筹集长期稳定资金 B 减低筹资成本C 降低筹资风险 D 维持对公司的控制答案：ABCD9、影响债券发行总额的因素主要有_等。A
