元大宝来投信元大系列投信元大系列基金所收取之通路报酬如

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1、-1- 本公司銷售下列本公司銷售下列本公司銷售下列本公司銷售下列元大寶來元大寶來元大寶來元大寶來投信投信投信投信元大系列元大系列元大系列元大系列基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 1.台端支付的基金申購手續費為 04%，其中本公司收取 04%。 2.本基金手續費遞延至贖回時收取，申購時無需支付，本公司將自基金公司收取不多於 %） 。-未收取 3.台端支付的基金轉換手續費為 04 %，其中本公司收取不多於 04%。 【揭露說明

2、：(1)申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約/銷售契約所載之最高申購手續費率；(2)申購手續費分成均可無條件進位至整數位；(3)以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示。】 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 系列基金經理費收入不多於年率 2%，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 0.14%。 (詳細內容見附表元大寶來元大寶來元大寶來元大寶來投信投信投信投信元大元大元大元大系列基金明細表

3、系列基金明細表系列基金明細表系列基金明細表) 【揭露說明：經理費分成可無條件進位至整數位。】 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 未收取 【揭露說明：(1)以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示；(2)若無收取銷售獎勵金，本欄列示為未收取 。】 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 【揭露說明：(1)若本項目未收取任何金額，本欄列示為未收取 ；(2)若有收取但未達揭露門檻，本欄列示未達 5 百萬元揭露門檻 。】 三、其他報酬：未收取 【揭露說明：若無其他報酬，則本欄列示為未收取 。】 計算說明計算說明計算說明計算說明： 元大寶來多元證券投資信託基金 （或附表所列基金）之

4、申購手續費 2%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理費分成不多於 0.112%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於元大寶來多元證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1,000*2%=20 元) 2.元大投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 1 元(1,000*0.112%1 元)。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金

5、銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路總代理人及境外基金機構收取通路總代理人及境外基金機構收取通路總代理人及境外基金機構收取通路報酬報酬報酬報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金

6、公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人

7、投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：元大寶來元大寶來元大寶來元大寶來投信投信投信投信元大元大元大元大系列基金之明細表系列基金之明細表系列基金之明細表系列基金之明細表 基金類型 基金名稱 經理費率(每年) 本公司收取不多於 國內股票型 元大寶來高科技基金 1.60% 0.11% 國內平衡型 元大寶來雙盈基金 1.00%

8、0.07% 貨幣市場型 元大寶來萬泰貨幣市場基金 0.07% 0.02% -2- 海外股票型 元大寶來華夏中小基金 1.80% 0.13% 國內股票型 元大寶來經貿基金 1.60% 0.11% 海外股票型 元大寶來泛歐成長基金 1.80% 0.13% 海外股票型 元大寶來新興消費商機基金 2.00% 0.14% 海外組合型 元大寶來新興市場債券組合基金-配息 1.50% 0.11% 海外組合型 元大寶來新興市場債券組合基金-不配息 1.50% 0.11% 海外股票型 元大寶來新興亞洲基金 2.00% 0.14% 國內股票型 元大寶來新主流基金 1.60% 0.11% 海外股票型 元大寶來新中國

9、基金 1.80% 0.13% 國內股票型 元大寶來店頭基金 1.60% 0.11% 國內股票型 元大寶來巴菲特基金 1.60% 0.11% 國內股票型 元大寶來多福基金 1.50% 0.11% 國內股票型 元大寶來多多基金 1.75% 0.12% 國內股票型 元大多元基金 1.20% 0.08% 國內股票指數型 元大寶來台股指數基金 1.20% 0.08% 海外股票型 元大寶來印度基金 1.80% 0.13% 國內股票型 元大寶來卓越基金 1.60% 0.11% 海外股票型 元大寶來全球通訊基金 1.75% 0.12% 海外股票型 元大寶來全球農業商機基金 1.85% 0.13% 海外組合型

10、元大寶來全球組合基金 1.00% 0.07% 海外債券型 元大寶來全球短期收益基金 0.50% 0.00% 資產證券化型 元大寶來全球滿意入息基金-配息 1.50% 0.11% 資產證券化型 元大寶來全球滿意入息基金-不配息 1.50% 0.11% 海外股票型 元大寶來全球成長基金 1.75% 0.12% 海外股票型 元大寶來全球地產建設入息基金-配息 1.75% 0.12% 海外股票型 元大寶來全球地產建設入息基金-不配息 1.75% 0.12% 海外股票型 元大寶來全球公用能源效率基金-配息 1.80% 0.13% 海外股票型 元大寶來全球公用能源效率基金-不配息 1.80% 0.13%

11、海外股票型 元大寶來亞太成長基金 1.80% 0.13% 海外債券型 元大寶來中國高收益點心債券基金 1.00% 0.07% 海外債券指數型 元大寶來亞太政府公債指數基金-配息 0.85% 0.06% 海外債券指數型 元大寶來亞太政府公債指數基金-不配息 0.85% 0.06% 股票型 元大寶來大中華 TMT 基金 1.80% 0.13% 期貨型 元大寶來標普高盛黃金 ER 指數股票型期信基金 1.00% 1.00% 海外股票型 元大寶來全球股票入息-累積型(新台幣) 1.80% 0.13% 海外股票型 元大寶來全球股票入息-月配型(新台幣) 1.80% 0.13% 海外股票型 元大寶來全球股

12、票入息-月配型(美元) 1.80% 0.13% 貨幣市場型 元大寶來人民幣貨幣市場基金 0.30% 0.30% -3- 本公司銷售下列本公司銷售下列本公司銷售下列本公司銷售下列元大寶來元大寶來元大寶來元大寶來投信投信投信投信寶來系列寶來系列寶來系列寶來系列基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 1.台端支付的基金申購手續費為 04%，其中本公司收取 04 %。 2.本基金手續費遞延至贖回時收取，申購時無需支付，本公司將自基金公司

13、收取不多於 %） 。-未收取 3.台端支付的基金轉換手續費為 04%，其中本公司收取不多於 04%。 【揭露說明：(1)申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約/銷售契約所載之最高申購手續費率；(2)申購手續費分成均可無條件進位至整數位；(3)以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示。】 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 系列基金經理費收入不多於年率 2 %，台端持有本基金期間，本公司收取不多於

14、年率 0.14 %。 (詳細內容見附表元大寶來元大寶來元大寶來元大寶來投信投信投信投信寶來寶來寶來寶來系列基金明細表系列基金明細表系列基金明細表系列基金明細表) 【揭露說明：經理費分成可無條件進位至整數位。】 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 未收取 【揭露說明：(1)以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示；(2)若無收取銷售獎勵金，本欄列示為未收取 。】 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 【揭露說明：(1)若本項目未收取任何金額，本欄列示為未收取 ；(2)若有收取但未達揭露門檻，本欄列示未達 5 百萬元揭露門檻 。】 三、其他報酬：未收取 【揭露說明：若無其他報

15、酬，則本欄列示為未收取 。】 計算說明計算說明計算說明計算說明： 元大寶來 2001 證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.2%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.2%、經理費分成不多於 0.084%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於元大寶來 2001 證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 12 元(1,000*1.2%=12 元) 2.寶來投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 1 元(1,00

16、0*0.084%1 元)。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服

17、務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所

18、推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資台端依個人投資台端依個人投資台端依個人投資目標及基金風險屬性目標及基金風險屬性目標及基金風險屬性目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 -4- 註註註註：元大寶來元大寶來元大寶來元大寶來投信投信投信投信寶來寶來寶來寶來系列基金之明細表系列基金之明細表系列基金之明細表系列基金之明細表

19、基金類型 基金名稱 經理費率(每年) 本公司收取不多於 期貨型 元大寶來黃金期貨基金 1.50% 0.30% 期貨型 元大寶來商品指數期貨基金 1.23% 0.246% 國內股票型 元大寶來績效基金 1.50% 0.105% 國內股票型 元大寶來精準中小基金 1.60% 0.112% 國內股票型 元大寶來矽谷基金 1.50% 0.105% 海外股票型 元大寶來環球關鍵資源基金 1.80% 0.126% 海外股票型 元大寶來新興市場 ESG 策略基金 2.00% 0.14% 貨幣市場型 元大寶來得寶貨幣市場基金 0.07% 0.021% 貨幣市場型 元大寶來得利貨幣市場基金 0.15% 0.04

20、5% 跨國投資指數型 元大寶來巴西指數基金 80 億元(含)以下：1.25% 80 億元以上：1.00% 0.0875% 跨國投資指數型 元大寶來大中華價值指數基金 80 億(含)以下：1.0% 80 億以上：0.9% 0.07% 國內股票指數型 元大寶來台灣加權股價指數基金 基金淨資產80 億為0.7% 基金淨資產80 億為0.6% 0.0049% 跨國投資指數型 元大寶來印度指數基金 80 億元(含)以下：1.25% 80 億元以上：1.00% 0.0875% 跨國投資指數型 元大寶來印尼指數基金 80 億元(含)以下：1.25% 80 億元以上：1.00% 0.0875% 海外組合型 元

21、大寶來全球靈活配置債券組合基金 B 季配 1.00% 0.07% 海外組合型 元大寶來全球靈活配置債券組合基金 A 不配息 1.00% 0.07% 海外組合型 元大寶來全球新興市場精選組合基金 1.20% 0.084% 海外債券型 元大寶來全球國富債券基金-B 季配 1.20% 0.084% 海外債券型 元大寶來全球國富債券基金-A 不配息 1.20% 0.084% 海外股票型 元大寶來全球不動產證券化基金 B 配息 1.80% 0.126% 海外股票型 元大寶來全球不動產證券化基金 A 不配息 1.80% 0.126% 海外組合型 元大寶來全球 ETF 穩健組合基金 1.00% 0.07%

22、海外組合型 元大寶來全球 ETF 棒組合基金 1.20% 0.084% 海外組合型 元大寶來全球 ETF 成長組合基金 1.20% 0.084% 國內股票型 元大寶來二一基金 1.20% 0.084% 海外平衡型 元大寶來中國平衡基金 1.50% 0.105% -5- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售群益群益群益群益投信投信投信投信股票型股票型股票型股票型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為

23、 0.25%2.0%，其中本公司（銀行）收取 0%1.75%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 股票型基金經理費收入為 1.5%2%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 群益中小型股證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經

24、理費 1.5%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於群益中小型證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.群益投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券

25、投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基

26、金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公自各基金公自各基金公自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端

27、個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：群益群益群益群益投信投信投信投信股票型股票型股票型股票型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 群益中小型股基金 群益新興金鑽基金 群益新興大消費基金 群益馬拉松基金 群益東方盛世基金 群益大中華雙力優勢基金 群益長安基金 群益華夏盛世基金 群益台股指數基金 群益創新科技基金 群益印巴雙星基金 群益中國新機會基金 群益奧斯卡基金 群益亞太中小基金 群益全球關

28、鍵生技基金 群益葛萊美基金 群益東協成長基金 群益工業國入息基金 群益店頭市場基金 群益印度中小基金 群益美國新創亮點基金 -6- 本公司銷售下列本公司銷售下列本公司銷售下列本公司銷售下列群益群益群益群益投信投信投信投信債券型債券型債券型債券型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.2%2.0%，其中本公司（銀行）收取 0%1.8%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理

29、人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 債券型基金經理費收入為 1.5%1.7%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 群益中小型股證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.5%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台

30、端每投資 1,000 元於群益中小型證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.群益投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人

31、及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售

32、不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個台端依個台端依個台端依個人投資目標及基金風險屬性人投資目標及基金風險屬性人投

33、資目標及基金風險屬性人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：群益群益群益群益投信投信投信投信債券債券債券債券型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表 群益亞洲新興市場債券基金 群益全球新興收益債券基金 群益中國高收益債券基金 -7- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售群益群益群益群益投信投信投信投信平衡型平衡型平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額)

34、 台端支付的基金申購手續費為 0.25%1.5%，其中本公司（銀行）收取 0%1.25%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 平衡型基金經理費收入為 1.2%1.5%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 群益中小型股證券投資信託基金 （或附表所列

35、基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.5%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於群益中小型證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.群益投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本

36、公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷

37、策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司本公司本公司本公司及業務人員所推介銷售及業務人員所推介銷售及業務人員所推介銷售及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台

38、端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：群益群益群益群益投信投信投信投信平衡平衡平衡平衡型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表 群益真善美基金 群益平衡王基金 群益安家基金 群益亞太新趨勢平衡基金 群益中國金采平衡基金-累積型 群益中國金采平衡基金-月配型 -8- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售群益群益群益群益投信投信投信投信組合型組合型組合型組合

39、型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.2%2.0%，其中本公司（銀行）收取 0%1.3%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 組合型基金經理費收入為 1%1.3%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (

40、依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 群益中小型股證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.5%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於群益中小型證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1,000*2.0%=20 元) 2.群益投信支付： (1)台端持有本基金

41、期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服

42、務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金惟因各基金惟因各基金惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同性質不同且各基金公司之行銷策略不同性質不同且各基金公司之行銷策略不同性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所

43、推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：群益群益群益群益投信投信投信投信組合組合組合組合型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表 群益多重資產組合基金 群益多重收

44、益組合基金 群益多利策略組合基金 群益環球金綻雙喜基金-累積型 群益環球金綻雙喜基金-月配型 -9- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售群益群益群益群益投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投投投投資人支付資人支付資人支付資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 無 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分

45、成(%) (依 台端持有金額) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.15%0.3%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 群益中小型股證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.5%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於群益中小型證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下：

46、 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.群益投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各

47、項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬

48、之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註

49、：群益群益群益群益投信投信投信投信貨幣市場貨幣市場貨幣市場貨幣市場型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表 群益安穩貨幣市場基金 群益人民幣貨幣市場基金 -10- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售群益群益群益群益投信投信投信投信不動產證券化型不動產證券化型不動產證券化型不動產證券化型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.25%1.5%，其中本公司（銀行）收取 0%1.25

50、%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 不動產證券化型基金經理費收入為 1.5%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 群益中小型股證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.5%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.

51、5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於群益中小型證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.群益投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自係自係自係自各證券投資信託事業各證券投資信託事業各證券投資信

52、託事業各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行

53、銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目

54、標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：群益群益群益群益投信投信投信投信不動產證券化不動產證券化不動產證券化不動產證券化型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表型基金之明細表 群益全球不動產平衡基金配息 群益全球不動產平衡基金不配息 -11- 本公司本公司本公司本公司銷售銷售銷售銷售國泰國泰國泰國泰投信投信投信投信國泰國泰國泰國泰系列基金所收取之通路報酬如下系列基金所收取之通路報酬如下系列基金所收取之通路報酬如下系列基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資

55、人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 1.台端支付的基金申購手續費為 02%，其中本公司收取 02%。 2.本基金手續費遞延至贖回時收取，申購時無需支付，本公司將自基金公司收取不多於 %） 。-未收取 3.台端支付的基金轉換手續費為 02 %，其中本公司收取不多於 02%。 【揭露說明：(1)申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約/銷售契約所載之最高申購手續費率；(2)申購手續費分成均可無條件進位至整數位；(3)以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示。】 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代

56、理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 系列基金經理費收入不多於年率 1.8 %，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 1 %。 (詳細內容見附表國泰國泰國泰國泰投信系列基金明細表投信系列基金明細表投信系列基金明細表投信系列基金明細表) 【揭露說明：經理費分成可無條件進位至整數位。】 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 未收取 【揭露說明：(1)以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列示；(2)若無收取銷售獎勵金，本欄列示為未收取 。】 贊助或提供產品說明會及員

57、工教育訓練 未收取 【揭露說明：(1)若本項目未收取任何金額，本欄列示為未收取 ；(2)若有收取但未達揭露門檻，本欄列示未達 5 百萬元揭露門檻 。】 三、其他報酬：未收取 【揭露說明：若無其他報酬，則本欄列示為未收取 。】 計算說明： 國泰全球資源投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 2%及經理費 1.8%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理費分成不多於 1%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於國泰全球資源投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之之之之 20 元申購手續費中

58、收取不多於 20 元(1,000*2%=20 元) 2.國泰投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元 (1,000*1%10 元) (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3. 其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各

59、項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應以支應以支應以支應客戶服務及行銷成本客戶服務及行銷成本客戶服務及行銷成本客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及

60、金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所銷售之基本公司及業務人員所銷售之基本公司及業務人員所銷售之基本公司及業務人員所銷售之基金金金金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 【揭露說明：以上文字以粗體字體呈

61、現】 -12- 註：國泰國泰國泰國泰投信投信投信投信國泰國泰國泰國泰系列基金明細表系列基金明細表系列基金明細表系列基金明細表 基金類型 基金名稱 經理費率(每年) 本公司(每年) 收取不多於 海外股票型 國泰全球環保趨勢基金 1.60% 0.17% 海外股票型 國泰全球基礎建設基金 1.60% 0.17% 海外股票型 國泰中港台基金 1.80% 0.27% 海外股票型 國泰新興市場基金 1.60% 0.17% 海外股票型 國泰全球資源基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰中國內需增長基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰中國新興戰略基金 1.80% 0.20% 海外股票型 國泰

62、亞洲成長基金 1.90% 0.29% 海外債券型 國泰新興高收益債券基金 1.60% 0.24% 海外債券型 國泰策略高收益債券基金 1.50% 0.21% 海外平衡型海外平衡型海外平衡型海外平衡型 國泰多重收益傘型之多重收益平衡基金國泰多重收益傘型之多重收益平衡基金國泰多重收益傘型之多重收益平衡基金國泰多重收益傘型之多重收益平衡基金 1.25% 0.19% 貨幣市場型 國泰台灣貨幣市場基金 0.12% 0.04% 貨幣市場型 國泰中國傘型之人民幣貨幣市場基金 0.40% 0.12% 海外債券型 國泰中國傘型之中國新興債券基金 1.30% 0.26% 全球組合型 國泰幸福階梯傘型基金之全球積極

63、組合基金 1.00% 0.15% 全球組合型 國泰幸福階梯傘型基金之全球穩健組合基金 0.70% 0.11% 全球組合型 國泰豐益債券組合基金 1.00% 0.25% 國內股票開放型中概股型 大中華基金 1.60% 0% 國內股票開放型一般股票型 小龍基金 1.50% 0% 國內股票開放型中小型 中小成長基金 1.60% 0% 海外股票型 中國新興戰略基金 1.80% 0.20% 國內股票開放型一般股票型 台灣計量基金 1.60% 0% 股票債券平衡型一般股票型 平衡基金 1.20% 0% 國內股票開放型科技類 科技生化基金 1.60% 0% 國內股票開放型一般股票型 國泰基金 1.60% 0

64、% 國內股票型 國泰價值卓越基金 1.60% 0% -13- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售國泰國泰國泰國泰投信投信投信投信國泰國泰國泰國泰 Man AHL 組合期貨基金組合期貨基金組合期貨基金組合期貨基金所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 1.5%，其中本公司收取不多於1.05%。 二二二二、基金公司支付基金公司支付基金公司支付基金公司支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經

65、理費收入為 1.2%， 台端持有本基金期間，本公司不多於 0.24%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供期貨信託基金說明會及員工教育訓練 無。 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無。 計算說明： 國泰 Man AHL 組合期貨基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.2%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.05%、經理費分成不多於 0.24%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於國泰 Man AHL 組合期貨基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端

66、所支付之之之之 20 元申購手續費中收取不多於 11 元 (1,0001.05%=11 元) 2.國泰投信支付： (1) 台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 3 元 (1,0000.24%3 元) (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3. 其他報酬：0 元。 本公司本公司本公司本公司（銀行銀行銀行銀行）辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務，係自各係自各係自各係自各期貨期貨期貨期貨信託事業收取通路報酬信託事業收取通路報酬信託事業收取通路報酬信託事業收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及其他利益費用及其他利

67、益費用及其他利益費用及其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客以支應客以支應客以支應客戶服務及行銷成本戶服務及行銷成本戶服務及行銷成本戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司致本公司致本公司致本公司（銀行銀行銀行銀行）銷售銷售銷售銷售不同基金時不同基金時不同基金時不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基

68、金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司本公司本公司本公司（銀行銀行銀行銀行）及業務人員所銷售之基金及業務人員所銷售之基金及業務人員所銷售之基金及業務人員所銷售之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 【以上文字以粗體字體呈現】 未來若

69、相關通路報酬變動將於本公司網頁(http:/.tw/download/kbc/國內基金揭露內容.pdf)上公告，將不另行通知 台端。 -14- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售國泰國泰國泰國泰投信投信投信投信國泰富時中國時中國國泰富時中國時中國國泰富時中國時中國國泰富時中國時中國 A50 基金基金基金基金所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) .台端支付的基金申購手續費為 1%，其中本公司收取不多於1%。 .本基金手續費遞延至贖回時收取

70、，申購無需支付，本公司將自基金公司收取不多於%） 。-未收取 .台端支付的基金轉換手續費為 1%，其中本公司收取不多於1%。 【揭露說明：(1)申購手續費可為實際率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代理契約/銷售契約所載之最高申購手續費率；(2)申購手續費分成均可無條件進位至整數；(3)以上揭露可依基金屬前收型或後擇一顯示。】 二二二二、基金公司支付基金公司支付基金公司支付基金公司支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 系列基金經理費收入為年率 0.95%，台端持有本基金期間，公司收取不多於年率%。-未收取【揭露說明：經理費分成可無條件進位至整數。】 銷售獎勵金(%)

71、(依銷售金額/定期定額開戶數) 基金募集期間本公司收取不多於年率 0.5% 【揭露說明 ： (1)以上揭露可依實際收取方式擇一顯示或全部列(2)若無收取銷售獎勵金，本欄列示為未收取 。】 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 【揭露說明：(1)若本項目未收取任何金額，欄列示為未收取 ；(2)若有收取但未達揭露門檻，本欄列示5 百萬元揭露門檻 。】 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：未收取 【揭露說明：若無其他報酬，則本欄列示為未收取 。】 計算說明： XYAA 證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 2%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理

72、費分成不多於 1%及 XY 投信提供之銷售獎勵金不多於 1%，另本公司 100 年度銷售 XY投信基金，該預計贊助產品說明會及員工教育訓練之額合計為 600 萬元。故台端每投資 1,000 元於元於XYAA證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1,0002%=20 元) 2.XY 投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元(1,0001%10 元) (2)銷售獎勵金：不多於不多於 10 元(1,0001%=10 元) (3)年度產品說明會及員工年度產品說明會及員工教育訓練贊助

73、金：600 萬元 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事係自各證券投資信託事係自各證券投資信託事係自各證券投資信託事、總代人及境外機構收取通路報酬總代人及境外機構收取通路報酬總代人及境外機構收取通路報酬總代人及境外機構收取通路報酬 （各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及其他利益費用及其他利益費用及其他利益費用及其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務行銷成本以支應客戶服務行銷成本以支應客戶服務行銷成本以支應客戶服務行銷成本，並賺取售佣金並賺取售佣金並賺取售佣金並賺取售佣金。惟因各基性質不同惟因各基性質不同惟因各基

74、性質不同惟因各基性質不同，且各基金公司之行銷策略不同且各基金公司之行銷策略不同且各基金公司之行銷策略不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同致本公司銷售不同致本公司銷售不同致本公司銷售不同基金時基金時基金時基金時，自各公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所銷售之基金本公司及業務人員所銷售之基金本公司及業務人員所銷售之基金本公司及業務人員所銷售之基金，容或與台端個人投容或與台端個人投容或與台端個人投容或與台端個人投資組合之利益不相致資組

75、合之利益不相致資組合之利益不相致資組合之利益不相致，請台端依個人投資目標及基金風險屬性請台端依個人投資目標及基金風險屬性請台端依個人投資目標及基金風險屬性請台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資慎選投資慎選投資慎選投資目標目標目標目標。 【揭露說明揭露說明揭露說明揭露說明：以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現以上文字粗體呈現】 未來若相關通路報酬變動將於本行網頁(http:/.tw/download/kbc/國內基金揭露內容.pdf) 上公告，不另行通知台端。 -15- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售國泰

76、國泰國泰國泰投信投信投信投信國泰歐洲精選基金國泰歐洲精選基金國泰歐洲精選基金國泰歐洲精選基金所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下： 、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 1.台端支付的基金申購手續費為 2 %，其中本公司收取不多於 2 %。 2.本基金手續費遞延至贖回時收取，申購時無需支付，本公司將自基金公司收取不多於 %） 。-未收取 3.台端支付的基金轉換手續費為 2 %，其中本公司收取不多於 2 %。 【揭露說明：(1)申購手續費可為實際費率或填寫投信基金之公開說明書或境外基金之總代

77、理契約/銷售契約所載之最高申購手續費率；(2)申購手續費分成均可無條件進位至整數位 ；(3)以上揭露可依基金屬前收型或後收型擇一顯示。】 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 基金經理費收入為年率 1.9%，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 0.3%。 【揭露說明：經理費分成可無條件進位至整數位。】 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 基金募集期間本公司收取不多於年率 0.6% 【揭露說明：(1)以上揭露可

78、依實際收取方式擇一顯示或全部列示；(2)若無收取銷售獎勵金，本欄列示為未收取 。】 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 【揭露說明：(1)若本項目未收取任何金額，本欄列示為未收取 ；(2)若有收取但未達揭露門檻，本欄列示未達 5 百萬元揭露門檻 。】 三、其他報酬：未收取 【揭露說明：若無其他報酬，則本欄列示為未收取 。】 計算說明： XYAA 證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 2%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理費分成不多於 1%及 XY 投信提供之銷售獎勵金不多於 1 %，另本公司 100 年度銷售 XY 投信基金，該投信預計贊助產品

79、說明會及員工教育訓練之金額合計為 600 萬元。故 台端每投資 1,000 元於XYAA 證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之之之之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元 (1,0002%=20 元) 2.XY 投信支付： (2) 台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元 (1,0001%10 元) (2)銷售獎勵金：不多於 10 元 (1,0001%=10 元) (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：600 萬元 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託

80、事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及其他利益費用及其他利益費用及其他利益費用及其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性惟因各基金性惟因各基金性惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同質不同且各基金公司之行銷策略不同質不同且

81、各基金公司之行銷策略不同質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬自各基金公司收取通路報酬自各基金公司收取通路報酬自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同之項目及金額因而有所不同之項目及金額因而有所不同之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所本公司及業務人員所本公司及業務人員所本公司及業務人員所銷售之基金銷售之基金銷售之基金銷售之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利台端個人投資組合之利台端個人投資組合之利台端個人投資組合之利益不相一致益不相一致益不相一致益不相一

82、致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 【揭露說明：以上文字以粗體字體呈現】 未來若相關通路報酬變動將於本行網頁(http:/.tw/download/kbc/國內基金揭露內容.pdf) 上公告，不另行通知台端。 -16- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售日盛日盛日盛日盛投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一

83、、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 無 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 貨幣市場型基金經理費收入為0.120.4%，台端持有本基金期 間，本公司收取不超過年率 0.4% （採無條件調整至整數位）。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說

84、明計算說明： 日盛精選五虎證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於日盛精選五虎證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.日盛投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理

85、基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各

86、基金惟因各基金性質不同且各基金惟因各基金性質不同且各基金惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同公司之行銷策略不同公司之行銷策略不同公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端

87、個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：日盛日盛日盛日盛投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 日盛貨幣市場基金 日盛中國貨幣市場基金 -17- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售日盛日盛日盛日盛投信投信投信投信股票型股票型股票型股票型基金所收取之

88、通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.4%4.0%，其中本公司（銀行）收取 0.28%2.8%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 股票型基金經理費收入為 1.2%2.0%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷

89、售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 日盛精選五虎證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於日盛精選五虎證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.日盛投信支付： (1)台端持有本基金期

90、間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務

91、及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推

92、介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：日盛日盛日盛日盛投信投信投信投信股票型股票型股票型股票型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 日盛精選五虎基金 日盛亞洲星鑽基金

93、 日盛新台商基金 日盛小而美基金 日盛日盛基金 日盛中國內需動力基金 日盛 MIT 主流基金 日盛全球抗暖化基金 日盛首選基金 日盛高科技基金 日盛大中華基金 日盛上選基金 -18- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售日盛日盛日盛日盛投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 1.5%，其中本公司（銀行）收取1.05%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金

94、公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 組合型基金經理費收入為 1.2%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 日盛精選五虎證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工

95、教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於日盛精選五虎證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.日盛投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收

96、取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同

97、基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台

98、端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：日盛日盛日盛日盛投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 日盛金緻招牌組合基金 -19- 本公司銷售下列本公司銷售下列本公司銷售下列本公司銷售下列日盛日盛日盛日盛投信投信投信投信債券型債券型債券型債券型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申

99、購手續費為 0%2.0%，其中本公司（銀行）收取 0%2.0%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 債券型基金經理費收入為 1.51.6%，台端持有本基金期間，本公司收取不超過年率 1% （採無條件調整至整數位） 。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 募集期間每銷售 100 萬提供 1000 元獎勵金。 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計

100、算說明計算說明： 日盛精選五虎證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於日盛精選五虎證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.日盛投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司

101、辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同

102、且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與

103、台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資台端依個人投資台端依個人投資台端依個人投資目標及基金風險屬性目標及基金風險屬性目標及基金風險屬性目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：日盛日盛日盛日盛投信投信投信投信債券型債券型債券型債券型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 日盛亞洲高收益債券基金-累積型 日盛亞洲高收益債券基金-月配息 日盛中國高收益債券基金-累積型 日盛中國高收益債券基金-月配息 -20- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本

104、公司銷售野村野村野村野村投信投信投信投信股票型股票型股票型股票型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手費為 0%3%，其中本公司(銀行)收取0%2.4%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為 1.5%2%，台端持有本基金

105、期間，本公司收取不多於年率 1%。(採無條件調整至整數位) 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明：野村台灣高股息證券投資信託基金(或附表所列基金)之申購手續費 2%及經理費1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理費分成收取不多於 1%。故 台端每投資1,000 元於野村台灣高股息證券投資信託基金 (或附表所列基金)，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1000*2%=20 元) 2.野

106、村投信基金公司支付: (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元(1000*1%=10 元) (2)銷售獎勵金：0 元 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元 3.其他報酬：0 元 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他

107、利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷致本公司銷致本公司銷致本公司銷售不同基金時售不同基金時售不同基金時售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所

108、不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：野村野村野村野村投信投信投信投信股票型股票型股票型股票型基金之明細

109、表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 野村中小基金 野村積極成長基金 野村大俄羅斯基金 野村科技基金 野村鴻運基金 野村全球氣候變遷基金 野村台灣高股息基金 野村台灣運籌基金 野村全球高股息基金-季配型 野村高科技基金 野村中國機會基金 野村全球高股息基金-累積型 野村成長基金 野村中東非洲基金 野村亞太高股息基金-累積型 野村亞太高股息基金-季配型 野村環球基金 野村泰國基金 野村全球生技醫療基金 野村巴西基金 野村日本基金 野村歐洲高股息基金-季配型 野村印度潛力基金 野村新馬基金 野村優質基金 野村印尼潛力基金 野村歐洲高股息基金-累積型 野村歐洲中小成長基金-累積型 野村全球品牌基金

110、 -21- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售野村野村野村野村投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 無 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.04%0.15%，台端持有

111、本基金期間，本公司收取不多於年率 1%。(採無條件調整至整數位) 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明：野村台灣高股息證券投資信託基金(或附表所列基金)之申購手續費 2%及經理費1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理費分成收取不多於 1%。故 台端每投資1,000 元於野村台灣高股息證券投資信託基金 (或附表所列基金)，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1000*2%=20 元)

112、2.野村投信基金公司支付: (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元(1000*1%=10 元) (2)銷售獎勵金：0 元 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元 3.其他報酬：0 元 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利

113、益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同惟因各基金性質不同惟因各基金性質不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同且各基金公司之行銷策略不同且各基金公司之行銷策略不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因

114、而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：野村野村野村野村投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場

115、型貨幣市場型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 野村精選貨幣市場基金 野村貨幣市場基金 野村鴻揚貨幣市場基金 -22- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售野村野村野村野村投信投信投信投信債券型債券型債券型債券型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0%1.5%，其中本公司（銀行）收取 0%1.2%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代

116、理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為 1.2%1.5%，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 1%。(採無條件調整至整數位) 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 野村台灣高股息證券投資信託基金(或附表所列基金)之申購手續費 2%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理費分成收取不多於 1%。故 台端每投資 1,000 元

117、於野村台灣高股息證券投資信託基金 (或附表所列基金)，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1000*2%=20 元) 2.野村投信基金公司支付: (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元(1000*1%=10 元) (2)銷售獎勵金：0 元 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元 3.其他報酬：0 元 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理總代理總代理總代理人及境外

118、基金機構收取通路報酬人及境外基金機構收取通路報酬人及境外基金機構收取通路報酬人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致

119、本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人

120、投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：野村野村野村野村投信投信投信投信債券債券債券債券型型型型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 野村全球美元投資級公司債基金-配息 野村全球美元投資級公司債基金-累積型 野村亞太複合高收益債基金累積型 野村亞太複合高收益債基金配息 -23- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售野村野村野村野村投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資

121、人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手費為 0%2%，其中本公司(銀行)收取0%1.6%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為 1%，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 1%。(採無條件調整至整數位) 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算

122、說明計算說明計算說明計算說明： 野村台灣高股息證券投資信託基金(或附表所列基金)之申購手續費 2%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理費分成收取不多於 1%。故 台端每投資 1,000 元於野村台灣高股息證券投資信託基金 (或附表所列基金)，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1000*2%=20 元) 2.野村投信基金公司支付: (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元(1000*1%=10 元) (2)銷售獎勵金：0 元 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元 3.其他報酬：0

123、元 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基

124、金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或

125、與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：野村野村野村野村投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 野村鑫平衡組合基金 野村新興高收益債組合基金-累積型 野村新興高收益債組合基金-月配型 -24- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售野村野村野村野村投信投

126、信投信投信平衡型平衡型平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0%2%，其中本公司（銀行）收取0%1.6%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為 1%1.2%，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率

127、1%。(採無條件調整至整數位) 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 野村台灣高股息證券投資信託基金(或附表所列基金)之申購手續費 2%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 2%、經理費分成收取不多於 1%。故 台端每投資 1,000 元於野村台灣高股息證券投資信託基金 (或附表所列基金)，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1000*2%=20 元) 2.野村投信基金公司支付:

128、(1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元(1000*1%=10 元) (2)銷售獎勵金：0 元 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元 3.其他報酬：0 元 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，）

129、，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通

130、路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及本公司及本公司及本公司及業務人員所推介銷售業務人員所推介銷售業務人員所推介銷售業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：野村野村野村野村投信投信投信投信平衡型平衡型平衡型平衡型基金之明細表基金之明細表基金之明

131、細表基金之明細表 野村平衡基金 野村鴻利基金 -25- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售野村野村野村野村投信投信投信投信不動產證券化型不動產證券化型不動產證券化型不動產證券化型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0%2%，其中本公司（銀行）收取0%1.6%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機

132、構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 不動產證券化型基金經理費收入為 1.6%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%0.6%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 野村台灣高股息證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 2%及經理費 2%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6%、經理費分成不多於 0.6%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於野村台灣高股息證

133、券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 20 元申購手續費中收取不多於 20 元(1,000*2%=20 元) 2.野村投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 6 元(1,000*0.6%6 元) (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外

134、基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本致本致本致本公司銷售不同基金時公司銷售不同基金時公司銷售不

135、同基金時公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風

136、險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：野村野村野村野村投信投信投信投信不動產證券化型不動產證券化型不動產證券化型不動產證券化型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 野村全球不動產證券化基金-月配型 野村全球不動產證券化基金-累積型 -26- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售第一金第一金第一金第一金投信投信投信投信全家福貨幣市場證券投資信託基金全家福貨幣市場證券投資信託基金全家福貨幣市場證券投資信託基金全家福貨幣市場證券投資信託基金所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下：

137、 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 1.台端支付的基金申購手續費為 0 %，其中本公司收取不多於 0 %。 2.台端支付的基金轉換手續費為 0 %，其中本公司收取不多於 0%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為年率 0.1 %，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 未收取

138、 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 三、其他報酬：未收取 【一般類型基金】 計算說明： 第一金全家福貨幣市場證券投資信託基金之申購手續費 0%及經理費 0.1%，本銀行銷售之申購手續費分成不多於 0%、經理費分成不多於 0%及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 %，另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金，該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練之金額合計為 0 萬元。故 台端每投資 1,000 元於 第一金全家福貨幣市場證券投資信託基金 ，本公司收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之之之之 0 元申購手續費中收取不多於 0 元 (1,0000%=0 元) 2.第一金投信支付：

139、(3) 台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 0 元 (1,0000%0 元) (4) 銷售獎勵金：不多於 0 元 (1,0000%=0 元) (5) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 萬元 3.其他報酬:0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及

140、其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬

141、之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基金金金金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：與第一金全家福貨幣市與第一金全家福貨幣市與第一金全家福貨幣市與

142、第一金全家福貨幣市場場場場證券投資信託證券投資信託證券投資信託證券投資信託基金通路報酬相同之基金為基金通路報酬相同之基金為基金通路報酬相同之基金為基金通路報酬相同之基金為： 基金名稱基金名稱基金名稱基金名稱 經理費率經理費率經理費率經理費率(每年每年每年每年) 第一金台灣貨幣市場基金 0.1% -27- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售第一金第一金第一金第一金投信投信投信投信中概平衡證券投資信託基金中概平衡證券投資信託基金中概平衡證券投資信託基金中概平衡證券投資信託基金所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資

143、人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 1.台端支付的基金申購手續費為1 %，其中本公司收取不多於0.5 %。 2.台端支付的基金轉換手續費為 1 % ， 其中本公司收取不多於 0.5% 。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為年率 1.2 %，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 未收取 贊助或提供產品說明會及員

144、工教育訓練 未收取 三、其他報酬：未收取 【一般類型基金】 計算說明： 第一金中概平衡證券投資信託基金之申購手續費 1%及經理費 1.2%，本銀行銷售之申購手續費分成不多於 0.5%、經理費分成不多於 0%及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 %，另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金，該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練之金額合計為 0 萬元。故 台端每投資 1,000 元於第一金中概平衡證券投資信託基金 ，本公司收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之之之之 10 元申購手續費中收取不多於 5 元 (1,0000.5%=5 元) 2.第一金投信支付： (1) 台端持有本基金期間之經

145、理費分成：不多於 0 元 (1,0000%0 元) (2) 銷售獎勵金：不多於 0 元 (1,0000%=0 元) (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 萬元 3.其他報酬:0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利

146、益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基

147、金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基金金金金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 -28- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售第一金第一金第一金第一金投信投信投信投信店頭市場證券

148、投資信託基金店頭市場證券投資信託基金店頭市場證券投資信託基金店頭市場證券投資信託基金所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 1.台端支付的基金申購手續費為1.6 %，其中本公司收取不多於0.8 %。 2.台端支付的基金轉換手續費為1.6 %，其中本公司收取不多於0.8%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分

149、成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為年率 1.6 %，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 未收取 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 未收取 三、其他報酬：未收取 【一般類型基金】 計算說明： 第一金店頭市場證券投資信託基金之申購手續費 1.6%及經理費 1.6%，本銀行銷售之申購手續費分成不多於 0.8% 、經理費分成不多於 0%及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於0 %，另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金，該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練之金額合計為 0 萬元。故 台端每投資 1,000 元於第一金中概

150、平衡證券投資信託基金 ，本公司收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之之之之 16 元申購手續費中收取不多於 8 元 (1,0000.8%=8 元) 2.第一金投信支付： (1) 台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 0 元 (1,0000%0 元) (2) 銷售獎勵金：不多於 0 元 (1,0000%=0 元) (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 萬元 3.其他報酬:0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構

151、收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不

152、同基金時致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基金金金金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目

153、標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：與第一金店與第一金店與第一金店與第一金店頭頭頭頭證券投資信託證券投資信託證券投資信託證券投資信託基金通路報酬相同之基金為基金通路報酬相同之基金為基金通路報酬相同之基金為基金通路報酬相同之基金為： 基金名稱基金名稱基金名稱基金名稱 經理費率經理費率經理費率經理費率(每年每年每年每年) 第一金電子基金 1.60% 第一金大中華基金 1.60% 第一金小型精選基金 1.60% 第一金創新趨勢基金 1.60% 第一金亞洲科技基金 1.75% 第一金全球大趨勢基金 1.85% 第一金中國世紀基

154、金(台幣) 1.80% 第一金中國世紀基金(人民幣) 1.80% 第一金亞洲新興市場基金 1.85% -29- 第一金全球不動產證券化基金(A) 1.75% 第一金全球不動產證券化基金(B) 1.75% 第一金全球多重資產入息平衡基金(A) 1.55% 第一金全球多重資產入息平衡基金(B) 1.55% -30- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售第一金第一金第一金第一金投信投信投信投信全球高收益債券基金全球高收益債券基金全球高收益債券基金全球高收益債券基金所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付

155、 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 1.台端支付的基金申購手續費最高不得超過發行價格之 2 %，其中本公司收取不多於1 %。 2.台端支付的基金轉換手續費最高不得超過發行價格之 2 %，其中本公司收取不多於 1 %。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金境外基金境外基金境外基金機構機構機構機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為年率 1.5 %，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 未收取 贊助或提供

156、產品說明會及員工教育訓練 未收取 三、其他報酬：未收取 【一般類型基金】 計算說明： 第一金全球高收益債券基金之申購手續費 2%及經理費 1.5%，本銀行銷售之申購手續費分成不多於 1%、經理費分成不多於 0%及第一金投信提供之銷售獎勵金不多於 0 %，另本銀行 101 年度銷售第一金投信基金 ， 該投信預計贊助產品說明會及員工教育訓練之金額合計為 0萬元。故 台端每投資 1,000 元於 第一金全球高收益債券基金 ，本公司收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之之之之 20 元申購手續費中收取不多於 10 元 (1,0001%=10 元) 2.第一金投信支付： (1) 台端持有本基金期間之

157、經理費分成：不多於 0 元 (1,0000%0 元) (2) 銷售獎勵金：不多於 0 元 (1,0000%=0 元) (3) 年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 萬元 3.其他報酬:0 萬元 本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務本銀行辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外總代理人及境外總代理人及境外總代理人及境外基金機構收取通路報酬基金機構收取通路報酬基金機構收取通路報酬基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他

158、利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時致本銀行銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各

159、基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基本銀行及業務人員所銷售之基金金金金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：與第一金與第一金與第一金與第一金全球高收益債券基金全球高收益債券基金全球高收益債券基金全球

160、高收益債券基金通路報酬相同之基金為通路報酬相同之基金為通路報酬相同之基金為通路報酬相同之基金為： 基金名稱基金名稱基金名稱基金名稱 經理費率經理費率經理費率經理費率(每年每年每年每年) 第一金全球高收益債券基金(A)(台幣) 1.5% 第一金全球高收益債券基金(B)(台幣) 1.5% 第一金全球高收益債券基金(A)(美元) 1.5% 第一金全球高收益債券基金(B)(美元) 1.5% -31- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售惠理惠理惠理惠理康和康和康和康和投信投信投信投信系列系列系列系列基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下：

161、一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0%3%，其中本公司（銀行）收取0%3%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 系列基金經理費收入不多於年率 1.75%，台端持有本基金期間，本公司收取不多於年率 0.175% 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 基金活動期間，惠理康和投信依本公司銷售金額支付獎勵金不多於 0.1

162、%。 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 惠理康和台灣紅不讓證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.6%及經理費1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6%、經理費分成不多於 1%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於惠理康和台灣紅不讓證券投資信託基金（或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元(1,000*1.6%=16 元) 2.惠理康和投信支付： (1)台端持

163、有本基金期間之經理費分成：不多於 10 元(1,000*0.16%2 元)。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，）

164、，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行惟因各基金性質不同且各基金公司之行惟因各基金性質不同且各基金公司之行惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同銷策略不同銷策略不同銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通

165、路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：惠理惠理惠理惠理康和康和康和康和投信投信投信投信系列系列系列系列型基金之明細表型基金之明

166、細表型基金之明細表型基金之明細表 惠理康和兩岸價值基金 惠理康和 ETF 入息組合基金 -32- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 無 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理

167、費分成(%) (依 台端持有金額) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.25%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報

168、酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.保德信投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（

169、各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收

170、取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。

171、 註註註註：保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信貨幣市場貨幣市場貨幣市場貨幣市場型基金之明細型基金之明細型基金之明細型基金之明細表表表表 保德信貨幣市場基金 -33- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信股票股票股票股票型型型型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%2.0%，其中本公司收取0%1.8%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公

172、司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 股票型基金經理費收入為 1.6%2.0%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助

173、產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.保德信投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理

174、人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金

175、時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目

176、標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信股股股股票型票型票型票型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 保德信新世紀基金 保德信大中華基金 保德信店頭市場基金 保德信全球消費商機基金 保德信亞太基金 保德信日本基金 保德信金滿意基金 保德信第一基金 保德信拉丁美洲基金 保德信日韓基金 保德信全球中小基金 保德信中小型股基金 保德信全球資源基金 保德信全球基礎建設基金 保德信中國品牌基金 保德信全球醫療生化基金 保德信科技島基金 保德信大俄羅斯

177、基金 保德信高成長基金 保德信台商全方位基金 -34- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信債券型債券型債券型債券型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%2.0%，其中本公司收取0%1.8%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項

178、目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 債券型基金經理費收入為 1.6%2.0%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司

179、每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.保德信投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信係自各證券投資信係自各證券投資信係自各證券投資信託事業託事業託事業託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機

180、構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不

181、同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標

182、的慎選投資標的。 註註註註：保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信債券型債券型債券型債券型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 保德信新興市場債券基金 保德信新興市場債券基金-A 不配 保德信新興市場債券基金-B 季配 保德信瑞騰基金 保德信亞洲新興市場債券基金-A 不配 保德信亞洲新興市場債券基金-B 季配 -35- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說

183、明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%1.5%，其中本公司收取0%1.35%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 組合型基金經理費收入為 1.2%1.5%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ：

184、： 保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.保德信投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業

185、務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之

186、行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組

187、合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 保德信全球債券組合基金 保德信歐洲組合基金 保德信新興趨勢組合基金 -36- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信平衡型平衡型平衡型

188、平衡型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%1.5%，其中本公司收取0%1.35%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 平衡型基金經理費收入為 1.0%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金

189、額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於保德信新世紀證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.保德信投信支付： (1)台端持有

190、本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應

191、客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務

192、人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合台端個人投資組合台端個人投資組合台端個人投資組合之利益不相一致之利益不相一致之利益不相一致之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：保德信保德信保德信保德信投信投信投信投信平衡型平衡型平衡型平衡型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 保德信金平衡基金

193、-37- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售台新台新台新台新投信投信投信投信股票股票股票股票型型型型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%3.0%，其中本公司收取0.1%3.0%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額)

194、股票型基金經理費收入為 1.6%2.0%，台端持有本基金期間，本公司收取 0.12%0.15%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.6%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端

195、所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元(1,000*1.6%=16 元) 2.台新投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬

196、各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因

197、而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：台新台新台新

198、台新投信投信投信投信股票股票股票股票型型型型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 台新 2000 高科技基金 台新新興歐洲基金 台新中國通基金 台新拉丁美洲基金 台新大眾基金 台新印度基金 台新主流基金 台新羅傑斯環球資源指數基金 台新大中華基金 台新羅傑斯世界礦業指數基金 台新台新基金 台新中國精選中小基金 -38- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售台新台新台新台新投信投信投信投信資產證券化型資產證券化型資產證券化型資產證券化型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人

199、支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%1.6%，其中本公司收取0.1%1.6%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 資產證券化型基金經理費收入為 1.5%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說

200、明： ： ： ： 台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.6%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元(1,000*1.6%=16 元) 2.台新投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元元。 本公司辦理

201、基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報總代理人及境外基金機構收取通路報總代理人及境外基金機構收取通路報總代理人及境外基金機構收取通路報酬酬酬酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各

202、基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端

203、個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：台新台新台新台新投信投信投信投信資產證券化型資產證券化型資產證券化型資產證券化型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 台新北美收益資產證券化基金-不配息 台新北美收益資產證券化基金-配息 -39- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售台新台新台新台新投信投信投信投

204、信平衡型平衡型平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人投資人投資人投資人支付支付支付支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%1.2%，其中本公司收取0.1%1.2%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 平衡型基金經理費收入為 1.2%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎

205、勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.6%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元(1,000*1.6%=16 元) 2.台新投信支付：

206、 (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自係自係自係自各證券投資信託事業各證券投資信託事業各證券投資信託事業各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務

207、及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不

208、同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：台新台新台新台新投信投信投信投信平衡型平衡型平衡型平衡型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 台新高股息

209、平衡基金 -40- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售台新台新台新台新投信投信投信投信債券型債券型債券型債券型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資投資投資投資人支付人支付人支付人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%3%，其中本公司收取0.1%3%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額)

210、 債券型基金經理費收入為 0.6%1.6%，台端持有本基金期間，本公司收取 0.12%0.32%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.6%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台

211、端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元(1,000*1.6%=16 元) 2.台新投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司本公司本公司本公司辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報

212、酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額

213、因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：台新台新台

214、新台新投信投信投信投信債券型債券型債券型債券型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 台新亞美短期債券基金 台新亞澳高收益債券基金-配息 台新亞澳高收益債券基金-不配息 -41- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售台新台新台新台新投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0.1%1.5%，其中本公司收取0.1%1.5%。 二二二二、基金公司基金公司

215、基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 組合型基金經理費收入為 1.15%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.6%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6%。本公司無提供銷售獎勵金

216、、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元(1,000*1.6%=16 元) 2.台新投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代

217、理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基

218、金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資

219、目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：台新台新台新台新投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 台新全球 ETF 組合基金 -42- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售台新台新台新台新投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申

220、購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0%，其中本公司收取 0%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 貨幣市場型基金經理費收入為 0.11%0.25%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： ： ： ： 台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金）

221、之申購手續費 1.6%及經理費 1.6%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.6%。本公司無提供銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於台新中國通證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 16 元申購手續費中收取不多於 16 元(1,000*1.6%=16 元) 2.台新投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理

222、基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同

223、惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投

224、資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：台新台新台新台新投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 台新 1699 貨幣市場基金 台新大眾貨幣市場基金 台新真吉利貨幣市場基金 -43- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售新光新光新光新光投信投信投信投信股票型股票型股票型股票型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報

225、酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 01.5%，其中本公司收取 01.5%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 股票型基金經理費收入為 1.2%2.0%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及

226、員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 新光中國成長證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.8%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於新光中國成長證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.新光投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。

227、 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行

228、銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推

229、介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：新光新光新光新光投信投信投信投信股票股票股票股票型型型型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 新光兩岸優勢基金 新光增長收益基金 新光中國成長基金 新光傳產優勢基金 新光亞洲精選基

230、金 新光大三通基金 新光新興星鑽基金 新光國家建設基金 新光創新科技基金 新光台灣永發基金 新光店頭基金 新光台灣富貴基金 -44- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售新光新光新光新光投信投信投信投信平衡型平衡型平衡型平衡型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 01.5%，其中本公司收取 01.5%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基

231、金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 平衡型基金經理費收入為 1.2%1.6%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 新光中國成長證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.8%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於新光

232、中國成長證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.新光投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總

233、代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷致本公司銷致本公司銷致本公司銷售不同基金時售不同基金時售不同基金時售不同基

234、金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目

235、標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：新光新光新光新光投信投信投信投信平衡型平衡型平衡型平衡型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 新光福運平衡基金 -45- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售新光新光新光新光投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0%，其中本公司收取 0%。 二二二二

236、、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 平衡型基金經理費收入為 0.1%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 新光中國成長證券投資信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.8%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷

237、售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於新光中國成長證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.新光投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託

238、事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司

239、銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基金公司收取通路自各基金公司收取通路自各基金公司收取通路自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同報酬之項目及金額因而有所不同報酬之項目及金額因而有所不同報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端

240、依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：新光新光新光新光投信投信投信投信貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型貨幣市場型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 新光吉星貨幣市場基金 新光台灣吉利貨幣市場基金 -46- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售新光新光新光新光投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下基金所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購

241、手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費為 0%1.5%，其中本公司收取0%1.5%。 二二二二、基金公司基金公司基金公司基金公司（或總代理人或總代理人或總代理人或總代理人/境外基金機構境外基金機構境外基金機構境外基金機構）支付支付支付支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 組合型基金經理費收入為 1.0%，台端持有本基金期間，本公司收取 0%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 無 贊助或提供產品說明會及員工教育訓練 無 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無 計算說明計算說明計算說明計算說明： 新光中國成長證券投資信託基金

242、（或附表所列基金）之申購手續費 1.5%及經理費 1.8%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.5%。本公司無提供之銷售獎勵金、贊助產品說明會及員工教育訓練。故 台端每投資 1,000 元於新光中國成長證券投資信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之 15 元申購手續費中收取不多於 15 元(1,000*1.5%=15 元) 2.新光投信支付： (1)台端持有本基金期間之經理費分成：0 元。 (2)銷售獎勵金：0 元。 (3)年度產品說明會及員工教育訓練贊助金：0 元。 3.其他報酬：0 元。 本公司辦理基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務本公司辦理

243、基金銷售業務本公司辦理基金銷售業務，係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業係自各證券投資信託事業、總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬總代理人及境外基金機構收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及費用及費用及費用及其他利益其他利益其他利益其他利益） ，） ，） ，） ，以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本以支應客戶服務及行銷成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各

244、基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時致本公司銷售不同基金時，自各基自各基自各基自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售本公司及業務人員所推介銷售之基金之基金之基金之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之

245、利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：新光新光新光新光投信投信投信投信組合型組合型組合型組合型基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 新光全球冠軍組合基金 -47- 本公司銷售本公司銷售本公司銷售本公司銷售康和期經康和期經康和期經康和期經康和多空成長期貨信託基金康和多空成長期貨信託基金康和多空成長期貨信託基金康和多空成長期貨信託基金所收取之通路報酬如

246、下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下所收取之通路報酬如下： 一一一一、投資人支付投資人支付投資人支付投資人支付 項目 說明 申購手續費分成(%) (依 台端申購金額) 台端支付的基金申購手續費不多於 2%，其中本公司收取不多於1.9%。 二二二二、基金公司支付基金公司支付基金公司支付基金公司支付 項目 說明 經理費分成(%) (依 台端持有金額) 本基金經理費收入為 2.5%， 台端持有本基金期間，本公司不多於 0.5%。 銷售獎勵金(%) (依銷售金額/定期定額開戶數) 募集期間依銷售金額給予不多於 0.06%的獎勵金。 募集結束後無銷售獎勵金。 贊助或提供期貨信託基金說明會及員工教育

247、訓練 基金公司將會提供 三三三三、其他報酬其他報酬其他報酬其他報酬：無。 計算說明： 康和多空成長期貨信託基金康和多空成長期貨信託基金康和多空成長期貨信託基金康和多空成長期貨信託基金 （或附表所列基金）之申購手續費 2.0%及經理費 2.5%，本公司銷售之申購手續費分成不多於 1.9%、經理費分成不多於 0.5%。台端每投資 10,000 元於康康康康和多空成長和多空成長和多空成長和多空成長期貨信託基金期貨信託基金期貨信託基金期貨信託基金 （或附表所列基金） ，本公司每年收取之通路報酬如下： 1.由 台端所支付之之之之 200 元申購手續費中收取不多於 190 元 (10,0001.9%=19

248、0 元) 2.康和期經支付： (6) 台端持有本基金期間之經理費分成：不多於 50 元 (10,0000.5%50 元) (2)銷售獎勵金：無。 (3)年度產品說明會及員工訓練贊助金：由康和期經提供，請銷售單位配合參加。 3. 其他報酬：0 元。 本公司本公司本公司本公司（銀行銀行銀行銀行）辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務辦理基金銷售業務，係自各係自各係自各係自各期貨期貨期貨期貨信託事業收取通路報酬信託事業收取通路報酬信託事業收取通路報酬信託事業收取通路報酬（各項報酬各項報酬各項報酬各項報酬、費用及其他利益費用及其他利益費用及其他利益費用及其他利益） ，） ，） ，） ，以支應

249、客以支應客以支應客以支應客戶服務及行銷戶服務及行銷戶服務及行銷戶服務及行銷成本成本成本成本，並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金並賺取銷售佣金。惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同惟因各基金性質不同且各基金公司之行銷策略不同，致本公司致本公司致本公司致本公司（銀行銀行銀行銀行）銷售銷售銷售銷售不同基金時不同基金時不同基金時不同基金時，自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通路報酬之項目及金額因而有所不同自各基金公司收取通

250、路報酬之項目及金額因而有所不同。本公司本公司本公司本公司（銀行銀行銀行銀行）及業務人員所銷售之基金及業務人員所銷售之基金及業務人員所銷售之基金及業務人員所銷售之基金，容或與容或與容或與容或與 台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致台端個人投資組合之利益不相一致，請請請請 台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性台端依個人投資目標及基金風險屬性，慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的慎選投資標的。 註註註註：康和期經康和期經康和期經康和期經基金之明細表基金之明細表基金之明細表基金之明細表 康和多空成長期貨信託基金