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1、2015 年下半年重庆省基金从业资格：财务比率分析考试题年下半年重庆省基金从业资格：财务比率分析考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、基金会计核算的特点包括_。A会计主体是证券投资基金B会计分期细化到日C
2、只对实现利得进行确认D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债 2、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值3、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 4、 证券投资基金管理公司管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东 发生变动，申请人应该_。A自变化发
3、生之日起 3 个工作日内向中国证监会提交更新材料B自变化发生之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新材料C自变化发生之日起 10 个工作日内向中国证监会提交更新材料D重新报送申请材料5、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后， 基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分 基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 6、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。A基金托管人的资金运作能力B基金管理人的投资管理能力C基金代销机构的宣传能力D基金管理人的风险控制能力 7、基金合同中主要披露事项有_。A封闭式基金的基金份额总额和基金合同
4、期限，或者开放式基金的最低募集 份额总额B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C基金收益分配原则、执行方式D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例8、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变 动单位为 0.001 元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%，自上市日第二个交易日 起执行 9、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则
5、C一致性原则D客观公正性原则 10、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管11、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 12、衡量基金择时能力常用的方法不包括_。A二次项法B信息比率法C成功概率法D现金比例变化法13、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A证券交易量标准B影响证券市场价格标准C影响投资者决策标准D对基金份额持有人权益或者基金份额
6、的价格产生重大影响14、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金 托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处， 在基金的运作过程中起着重要的作用。A基金份额持有人B基金监管机构C基金托管人D基金注册登记机构 15、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中 最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式 16、_，中国证券业协会基金公会成立。A：2000 年 8 月B：2001 年 8 月C：2002 年 8 月D：2003 年 8 月 17、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不
7、包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D基金投资人信息修改、销户、密码管理 18、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 19、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 征收企业所得税C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 不征收企业所得税D基金管理人、
8、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 不征收营业税 20、 证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。A信托公司B证券公司C商业银行D基金公司 21、链表不具有的特点是A不必事先估计存储空间B可随机访问任一元素C插入删除不需要移动元素D所需空间与线性表长度成正比 22、金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货 23、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商业银行B证券公司C基金公司D保险公司24、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。A股票周转率B标准差C贝塔D协方差 25、证券买卖价差在交易实现
9、的_就可以确认。_A：当日B：当时C：收盘后D：次日 26、 、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量 27、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金 产品线的内涵不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度 28、目前我国的基金会计核算细化到_。A日B周C月D季 29、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇 率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 30、_不追求取得
10、超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以 上。A：50B：100C：200D：300 32、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有
11、人D中国证监会33、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方 向确定的内容。A50%B60%C70%D80% 34、目前我国主要的场外交易市场有_。A证券交易所B代办股份转让系统C非上市股份有限公司股份报价转让试点D银行间债券市场35、_是基金托管人尽责的善后阶段。A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 36、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_A：合法、合规性原则B：健全性原则C：相互制约原则D：成本效益原则 37、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。A风险控制的组织体系B风险控制的决策体系C风险控制的内控体系D风险控
12、制的制度体系 38、基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 39、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50% 40、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系41、开放式基金的价格是以_为基础计算的。A：基金份额净值B：市场供求关系C：市盈率D：购买股票多少 42、某贴息债券面值为 100 元，3 月 1 日的贴现价格为 98 元，5 月 1 日到期， 采取单利计算，则到期收益率为_A：1.5%B：4.5%C：6%D：9% 43、中国证监
13、会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会B基金托管银行C证券交易所D各地区证监局44、QDII 基金面临的风险有_。A汇率风险B流动性风险C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险DQDII 基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 45、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。A价值型B成长型C纯债型D偏债型 46、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来 收益率的估计。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率 47、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之 日起_内进行开放式
14、基金的募集。A3 个月B6 个月C9 个月D1 年 48、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务 49、ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 50、 证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 51、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理 52、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业
15、与部门因素D公司经营状况 53、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 54、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销 等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公 司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和 形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 55、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 56、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 57
