责令限期改正问题 (论文)

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1、ro l l- 专 题 - 沙 龙 责令限期改正问题 一 沧海一粟整理 沧海粟： 档案法实施办法 第二十七条规定，有 “ 将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有， 拒绝交档案机构 、档案 作人员归档的”、 “ 拒不按照国 家规定向国家档案馆移交档案的”、 “ 违反国家规定擅自 扩大或者缩小档案接收范围的”、 “ 不按照国家规定开放 档案的”、 “ 明知所保存的档案面临危险而不采取措施， 造成档案损失的”、 “ 档案工作人员 、对档案工作负有领 导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的”等六种行为之 一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改 正；情 节严重的，对直接负责的主管人员或

2、者其他直接责 任人员依法给予行政处分。另外 ，在实施档案行政处罚的 同时往往责令责任单位限期改正。请大家就责令限期改正 问题发表看 法。 风珍 ：对 “ 将公 务活动 中形成 的应 当归档 的文 件 、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档 的” 、 “ 拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的”、 “ 违反国家规定擅 自扩大或者缩小档案接收范围的”、 “ 不按照国家规定开放档案的”等现象 ，没有造成档案丢 失，如果责令其限期改正并在规定的时间内达到了要求 ， 就没必要再进行行政处分。但是，如果 “ 明知所保存的档 案面临危险而不采取措施 ，造成档案损失的”、 “ 档案工 作人员、对档案

3、工作负有领导责任的人员玩忽职守 ，造成 档案损失的”等情节较为严重，即便是 “ 责令限期改正” 也挽回不了档案损失这一事实，只有对其依法给予行政处 分 了。 严永官：我认为 “ 责令限期改正”是一种批评教育的 方式 ，其适用对象是目前的档案管理不符合法律法规的要 求，需要依法予以改正；或者是已经造成一定的缺失，需 要在作出行政处罚的同时要求其改正。由于整改需要一定 的时间，所以，要在应 当尽快改正的前提下根据实际情况 给予一个合理的改正时间。 刘艳茹 ：我同意严永官老师 的观点 ， “ 责令 限期改 正”是行政行为，是一种类似批评的方式。其含义为 ：目 前不规范，尚未造成一定的损失，给予时间改

4、正。但是如 果下次检查依然不合格 ，则加倍处罚。 周明明：我同意严永官、刘艳茹两位老师的观点 ，责 令限期改正不具有处罚性质，它是在对具体单位初查后存 在问题 ，但不是很严重 ，且问题通过整改就能补救的情况 6 0 档案管理 1 2 0 1 4 总第2 O 6 期 下实施 的。 飞熊 ：我不同意严永官、刘艳茹 、周明明i位老师的 观点，我认为责令限期改正应当是一种具体行政行为，属 于行政处罚行为。从 档案法实施办法的上下文表述来 说，责令限期改正是对违法情节轻微的一种处罚措施。从 立法的角度看，法律属于强制性制度规范，之所以把责令 限期改正纳入法律条文，它本身应当是一种强制措施，而 非一般意义

5、的行政行为。 余厚洪：我不同意飞熊老师的观点，我认为责令限期 改正本身并不具有处罚性质 ，如果整改对象在限期 内通过 改正取得实际成效 ，可以免予处罚。当然 ，如果限期内改 正不力或未进行改正，则将追究责任或予以惩处，例如行 政处分就属于惩处的一种方式。 吴翠英：我认为责令限期改正应该具有处罚性质 ，相 当于行政处分的警告。责令限期改正一般在可以改正和弥 补的情况下实施。如果已经造成无可挽回的损失，就应该 实行罚款，严重的实行拘留和刑事处罚。如档案丢失，就 无法弥补了，根据档案的重要程度和数量进行处罚。 王旭：我同意周明明老师的责令限期改正一般 “ 问题 通过整改就能补救的情况下实施”的观点。

6、对于 档案法 实施办法 第二十七条所列的六条行为，要视情况而定： ( 一 )如果在公务活动中形成的应当归档的文件 、资料据 为己有了，归档文件尚在 ，可以限期改正。 ( 二 )国家规 定向国家档案馆移交档案的尚在 ，可以限期改正。 ( ) 扩大了国家规定的档案接收范围 ， 可以限期改正 ，缩小了 的话，无法挽救。 ( 四 )国家规定开放档案不开放档案的 情况，可以限期改正。 ( 五 )明知所保存的档案面临危险 而不采取措施，如果造成了档案损失 ，怎么改正? ( 六 ) 如果档案工作人员 、对档案工作负有领导责任的人员玩忽 职守，造成了档案损失，则无法改正。 白桦 ：我 同意王旭老师的观点 ，责

7、令期限改正重在 “ 改正”，要 “ 改正”首先要存在可改正的行为，即有档 案违法违纪行为存在。其次 ，存在这样的档案违法违纪行 为必须在经过档案行政执法部门调查之后确定认可的，同 时这样的档案违法违纪事实也是当事人承认接受的。最 后 ，对档案违法违纪事实确认之后，档案行 政执法部门 应对该档案违法违纪事实适用相应的档案法律规范予以确 认 ，表达出自己的档案法律意见。只有这样我们才可 以算 是有的放矢 ，真正达到改正的目的。 追梦人 ：我认为责令限期改正在以下情况下实施 ： 一 是文件收集不齐全 ，档案整理不符合业务规范 ；二是硬件 配备不齐 ，在一定程度上需要加强 ；三是安全保管存在纰 漏 ，

8、危害档案的安全；四是利用上制度不健全 ，需要逐步 完善；五是档案管理人员责任心不强 ，造成档案遗失、损 坏等现象 ，都要责令限期改正。 王建祥：我认为责令限期改正是针对前面所做工作采 取的补救措施 ，给一个弥补过失的机会。而行政处分则是 对前面工作中造成错误或过失的惩戒。给不给予处分主要 看工作过程中的态度和工作中有没有造成损害来决定。 亓晓华：我认为责令限期改正是指档案行政主体为了 制止正在发生或可能发生的档案违法违纪行为，而责令违 法违纪行为人履行法定义务 ，停止和纠正违法违纪行为， 消除不 良后果，恢复原状，以维持法定的秩序和状态。目 前而言 ，主要有三种形态：一是责令限期改正单独适用，

9、 并不伴随档案行政处罚；二是责令限期改正作为档案行政 处罚的前置程序；三是责令限期改正与档案行政处罚并行 适用 。 王富忠：亓晓华老师说的三种形态在实际当中确实存 在，例如 ，某单位在归档文件整理中，收集不齐，该归档 的没有归档 ，应该责令其限期改正，如果违法行为人在规 定期限内按要求改正了，不再做其他处理，此时的责令限 期改正属单独使用。再如，档案违法违纪行为人在 责令 限期改正通知书规定的时间内，拒不改正或部分改正 ， 在这种状态下责令限期改正作为档案行政处罚的前置。又 如 ，某单位档案工作人员玩忽职守致档案丢失 、霉变、鼠 咬等 ，档案行政管理部门还可以视档案损失 的数额 、程 度 ，在

10、责令限期改正的同时，启动罚款、行政处分等行政 程序，此时责令限期改正作为罚种之一与罚款、行政处分 等行政处罚并用。 郭东升 ：我觉得 “ 责令限期改正”是档案行政管理 行之有效的一大法宝。发 责令限期改正通知书，比之 电话里或现场的批评与提出整改要求 ，其威力、影响力要 大得多得多。一般来讲，单位领导人是不会对此无动于衷 的。一是他们不希望在这类小事上影响自己的形象 ，太丢 面子了。二是这类小事的解决并不是太难的事。事实上， 一些单位档案形成被限期改正的局面 ， 都是单位领导不把 档案放在心上造成的。 吴翠英：郭东升老师说的 “ 单位领导不把档案放在心 上”的情况确实很普遍。例如 ，我区有一个

11、单位，县区合 并后，没有档案室 ，档案分散管理，年度立卷不及时，严 重影响了档案的安全保管与利用。档案局依据有关规定给 该单位下发了 责令限期改正通知书，要求限期改正， 分管领导立即向局领导汇报 ，解决档案室 、档案员以及所 需经费，在限期内就完成了多年未解决的难题。 礴 专； 题 ； 沙 i 龙 李正平 ：我认为，当法律、法规、规章的具体规定有 责令改正条文的，是独立的行政执法行为，与行政处罚、 行政许可、行政监督检查等执法行为性质一样。在行政处 罚决定 中，一并责令改正时 ，是附带的行为，这是基于 行政处罚法 的规定及行政管理 目标的需要。当没有法 律规定要附带责令改正时，如在作出档案行政

12、监督检查结 果时 ，也可能责令改正，这就是依档案行政管理职权的行 为，也是基于行政管理 目标的。如，检查发现归档时，保 管期限划分不准，或用印、用纸不规范等，没达到法律、 法规、规章规定的违法程度，难道不责令其改正吗? 佛祖笑 了：我赞同王旭老师的看法 ， “ 责令限期改 正”是有局限性的 ，在不可挽救 的情况下，又该如何处 理，尚不得而知。 王旭 ：严重不严重确实比较模糊 ，这好 比重大 、重 点、主要这些词汇一样 ，是有相应的解释的，不过在操作 上，都是比较难的。 马帅章 ：责令限期改正，有时候仅仅起到一个威慑和 敦促的作用。真正在实践过程中，如果遇到不同类型、不 同程度的档案违规等行为，

13、人情以及工作关系等严重制约 着 “ 责”与 “ 令”的效果 ，整改更是会在浮面之时做做， 情势隐退之时该如何还是如何。 小鱼儿：马帅章老师说的情况确实很普遍。近年来 ， 我局每年都进行一次执法大检查 ，责令限期改正单倒是开 出不少，可每次都是由于种种原因，不了了之。因此 ，我 认为，责令限期改正问题虽然在档案执法检查中起的作用 不太大，不能把有关单位和人员怎么着，但为了档案工作 能够顺利开展 ，档案执法人员还是要把它尽可能地利用起 来，毕竟处罚不是我们的目的，我们的目的是让档案工作 走上规范化的道路。 郭东升：我觉得小鱼儿老师说得非常实际。责令限期 改正这把宝剑不锋利。它毕竟不能伤人，只有象征

14、警告意 义。我总觉得，这一执法手段是非常实用的。关键是要在 使用的艺术手段上下点功夫。君不见一张百元大钞可以斩 断一根筷子，一注细水可以穿透钢板。责令限期改正大有 文章可做。 田润：郭东升老师说得很有道理 ，我们档案部门就是 应该拿出滴水穿石的耐心和决心 ，不断敲打和提醒有 “ 六 种行为”的单位，使其从面子和 良 心上不得不去修正自己 的行为。一次不行两次 ，两次不行三次。只要还有 “ 六种 行为”之一就要不间断地为其下达 责令限期改正通知 书，要一次比一次严厉 ，三次以上的在本辖区内通报。 让其红红脸 ，以便好好照照镜子，修正自己在档案工作中 的不当行为。他 日 一注细水穿透钢板终能还档案工作一片 晴朗的天空。 ( 摘自 档案界网站 ) 档案管理 1 2 0 1 4 总第2 0 6 期 您的好帮手 = 档案界 网站