第八节代理人服务

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1、 8/1 第八節第八節 代理人服務代理人服務 8.1 提供代理人服務提供代理人服務 結算公司向參與者提供有關下列幾方面的代理人及相類服務：(a)於中央結算系統存 入或以其他方式持有或記錄的合資格證券；(b)電子認購新股服務及其他有關證券的 電子申請服務；(c)投標指示。然而，結算公司有權在符合參與者利益的情況下委任 代理人提供此等服務。 8.2 一般原則一般原則 8.2.1 範圍及步驟範圍及步驟 就(a)存入中央結算系統或以其他方式在中央結算系統持有或記錄的合資格證券、(b) 電子認購新股服務及其他電子認購證券服務以及(c)投標指示而言，結算公司將不時 決定向參與者提供的代理人及相類服務範圍及

2、方式。 結算公司意欲監察一切可影響合資格證券的公司行動或活動，並意欲通知參與者所 有該等需要由其本身採取措施參與的行動及活動。 一般而言，致使結算公司提供代人服務的公司動或活動的種，以及結算公司 就此採取的步驟，載於第8.4節至第8.20B節。有關發出電子認購新股指示及投標指 示的步驟分別載於第8.18及8.19節 。 如該等步驟有任何變動或結算公司會提供上述 任何的服務，結算公司將透過中央結算系統終端機、與者網間接器及或以通 告方式知會非投資者戶口持有人的與者，以及透過結算通、中央結算系統互 網系統、以通告方式及或活動結單知會投資者戶口持有人。 倘任何(a)對合資格證券構成影響的公司動或活動

3、以及(b)關於電子認購新股指 示、其他有關證券的電子申請服務及投標指示的事項，惟第8.4節至第8.20B節未有 提及，結算公司通常會透過中央結算系統終端機、與者網間接器及或以通告 方式知會非投資者戶口持有人的與者，以及透過結算通、中央結算系統互 網系統、以通告方式及或活動結單知會投資者戶口持有人，結算公司會否提供代 人服務，或提供代人服務，則會通知將採取的步驟。 縱使結算公司計劃在符合合理商業原則及在實際可行的情況下，就會對合資格證券 構成影響的公司行動或活動提供全面的代理人服務，本第 8 節並不構成結算公司須 以任何方式向參與者提供代理人或其他的服務的責任 （惟一般規則所規定者除外） 。 倘

4、若在投資者交收指示的交易下記存在參與者股份戶口的合資格證券被扣存，運作程序規則 8/2 結算公司可限制就該等合資格證券所提供的代理人服務的範圍及程度。 就境外證券而言，參與者可享有的代理人服務，是按照存放境外證券的獲委任存管 處的規則和程序，以及結算公司於獲委任存管處所定的截止過戶日期或記錄日期在 其於獲委任存管處的股份戶口內代參與者所持有的相關境外證券數目決定。 就中華通證券而言，參與者可享有的代理人服務，是按照存放中華通證券的中華通 結算所的規則和程序，或中華通證券上市的中華通市場的規則和程序，以及結算公 司於中華通結算所或相關發行人所定的記錄日期在其於中華通結算所的股份戶口內 代參與者所

5、持有的相關中華通證券數目決定。 8.2.2 結算公司的角色結算公司的角色 就(i)有關對合資格證券構成影響的四大類公司行動或活動的代理人服務，以及(ii) （關乎非中華通證券的合資格證券的範圍內）有關(a)電子認購新股指示、(b)投標指 示及(c)電子申請新增和贖回基金單位的代理人服務而言，結算公司作為提供者的角 色概述如下： (i) 公佈通訊：意指合資格證券的發人或存管人作出的公佈（如：宣派股 息或宣佈須予公佈的交）或第三者作出對合資格證券持有人構成影響的公 佈（如：宣佈收購建議）及非中華通證券的合資格證券的發人向該等證 券的持有人發出及由存管人發出公司通訊（如：發表報或載有須予公佈 的交詳

6、情的致股東通告）。就此方面而言，結算公司作為與者的代人 服務提供者，將負責促使與者注意到有關事宜或安排向與者分派有關的 公司通訊； (ii) 表決：意指該等合資格證券持有人就會對合資格證券構成影響的公司動或 活動而投票表決。就此方面而言，結算公司將負責促使(i)取得與者的指示 及(如適用)股份獨戶口結單收件人以結算與者或託管商與者的名義就 附寄結單服務的股份獨戶口內的合資格證券發出的指示，(ii)代其表決，(iii) （如適用）要求以投票方式表決，以及(iv)（如適用法律、規則或規例或相關 海外發行人或發行人的章程容許或要求）委任由與者及(如適用)上述股份 獨戶口結單收件人委派的人士直接出席股

7、東大會。就無證書合資格證券， 在此指或可包括（如適用或當適用法律、規則或規例或相關海外發行人或發 行人的章程容許或要求） ，結算公司將從參與者及獨戶口結單收件人 （如適 用）收到的任何投票或其他指示、提名委託人或委任人或所有其他授權、聲 明、要求或資料傳遞或轉交至相關海外發行人或發行人或其授權代理或代表 包括海外發行人或發行人的主要或分支股份過戶登記處 。 儘管上段另有規定 ， 倘必須於香港境外地點親身（而非透過傳真或電子方式）進行通訊、投票或 採取任何行動，結算公司無責任代表參與者或其股份獨戶口結單收件人進 行通訊、投票或採取任何行動。 (iii) 權益行動（毋須行使酌情權者） ：意指參與者

8、作為合資格證券的持有人，毋運作程序規則 8/3 須就會對合資格證券構成影響的公司行動或活動（例如：派發股息、發行紅 股、派發利息、債券及票據的贖回等）而作出決定。就此方面而言，結算公 司將負責收取有關權益及將其分派予參與者； (iv) 權益行動（須行使酌情權者） ：意指參與者作為合資格證券的持有人，預期 須就會對合資格證券構成影響的公司行動或活動 （例如 ： 配售新股 、 收購建議、 債券的轉換，贖回股份等）而作出決定，以決定是否參與或以何種方式參與該 等行動或活動 。 就此方面而言 ， 倘為實際可行或法律上容許結算公司如此行事 ， 結算公司作為代理人服務提供者 ， 將負責促使收集參與者的指示

9、及代其採取行 動，或協助參與者本身直接採取行動； (v) 電子認購新股指示：結算公司的角色是盡接受與者的電子認購新發行股 份指示，(a)安排代人代與者認購新發股份及，(如適用) 安排代人代 與者確認其已認購的新發股份；(b)安排結算公司發出電子收付款指示支 付認購款項；(c)在收到獲配發的股份，以及儲存關於獲配發股份與者的身 份和各人獲配發的股的資的檔案後，將獲配發的股份記存在有關與者 的股份戶口內；(d)在收到儲存關於因股價調整或代人未能成功認購新發 股份或只能成功認購部分新發股份或未能確認(如適用)而獲退款的與者 的身份和各人獲退款額的資的檔案後，發出電子收付款指示，以退還有關 的款項；

10、(vi) 投標指示：結算公司的角色是盡接受與者的投標指示，(a)透過記除與 者款項記賬中的款項，收取與者就有關投標或申購應繳的款項；(b)安排結 算公司或代人代與者競投或申購外匯基債券、政府債券、指定債務工 具或債務工具中央結算系統債務工具；(c)投標或申購成功或只有部分成 功，在實可範圍內儘快向有關與者退還款項；(d) 安排獲配發外匯基 債券、政府債券、指定債務工具或債務工具中央結算系統債務工具記存於 有關與者的股份戶口；及 (vii) 電子申請新增和贖回基金單位：結算公司的角色是盡力接受參與者的指示， 就基金單位的新增和贖回安排付款並轉移證券，以及於該等指示被拒接受或 取消時安排退款並將證

11、券調回原先一方。 8.2.3 結算公司提供的代理人服務的範圍結算公司提供的代理人服務的範圍 結算公司一般會對下列種類的公司行動或活動提供全面的代理人服務： (i) 公司公佈 第 8.4 節； (ii) 公司通訊 第 8.5 節； (iii) 表決 第 8.6 節； 運作程序規則 8/4 (iv) 現金股息權益 第 8.7 節； (v) 證券的紅股發行 第 8.8 節； (vi) 附選擇權的股息權益 第 8.9 節； (vii) 供股 第 8.10 節； (viii) 公開配售 第 8.11 節； (ix) 收購建議 第 8.12 節； (x) 認股權證的轉換 第 8.13 節； (xi) 分拆

12、、合併等 第8.14節； (xii) 派發息 第8.15節； (xiii) 債券的轉換 第8.16節； (xiv) 債券、外匯基債券、政府債券、指定債務工具及債務工具中央結算系統債 務工具的贖回 第8.17節； (xv) 贖回股份 第8.17A節； (xvi) 電子認購新股指示 第8.18節； (xvii) 投標指示 第8.19節； (xviii) 電子申請新增和贖回基單位 第8.20節； (xix) 結構性產品的股份及/或現金分派 第8.20A節；及 (xx) 贖回設有延期機制的結構性產品 第 8.20B 節。 8.2.4 參與者的權益參與者的權益 一般而言，參與者的權益將由結算公司參照其於

13、截止過戶日期或記錄日期前最後一 個登記日持有的有關合資格證券數量而決定並記存至股份戶口（結算公司或代理人 的權益亦參照同一日的持股量而決定） 。 該日期為呈交合資格證券的過戶文件登記以 獲得有關權益的最後日期。 運作程序規則 8/5 然而，為方便行政工作起見，如屬若干類別的公司行動或活動，結算公司決定參與 者的權益時，可使用其他日期。舉例而言，就該等沒有列明截止過戶期間或記錄日 期的公司行動或活動的投票表決，參與者的表決權將參照有關指定期限其所持的有 關合資格證券數量而決定（如第 8.6.2 節指定）(見第 8.6.4 節)。 就非投資者戶口持有人的參與者而言，如股份於結算公司決定參與者的權益

14、當日仍 未交收（或如參與者的股份戶口當時出現負數） ，則須對參與者的權益作出若干調 整。 第 10.9 節載列對持續淨額交收系統的股份逾期交收有關的索償要求或調整的步驟。 逐項交收交易的股份逾期交收的參與者，須以正常方式向其未有履行責任的對手參 與者追討。 倘若任何於截止過戶或記錄日期前最後一個登記日或之前存入或記存的有關合資格 證券隨後發現有問題，參與者的權益便須調整。 當結算與者或結算機構參與者的股份戶口在結算公司決定所有與者應得有關對 合資格證券構成影響的公司動中的權益之日出現任何負額股份時，該等負額股份 計的權益，將自該結算與者或結算機構參與者在持續淨額交收制度內同一合資 格證券的任何

15、待收取證券所計的權益（有的話）抵銷。否則，名下股份戶口出 現負額股份的非投資者戶口持有人的與者，將按與在持續淨額交收制度內有待交 付證券的結算與者或結算機構參與者大致相同的方式辦（第 10.9 節） 。 當投資者戶口持有人的股份戶口在結算公司決定所有參與者應得有關對合資格證券 構成影響的公司行動中的權益之日出現任何負額股份時，結算公司有權停止分派該 等負額股份累計的權益，或倘若分派該等權益時，有權向有關的參與者追索該等權 益。 倘若結算公司因沒有獲得消極付款確認及付款參與者的指定銀行沒有就有關的電子 付款指示支付所需款項而取消以貨銀對付方式交收的 投資者交收指示的交易 ，結 算公司便可調整該付

16、款參與者的權益。 8.2.5 權益權益 結算公司能否向參與者提供代理人服務，將視乎結算公司或有關的獲委任存管處可 否在有關的截止過戶或記錄日期前的最後一個登記日或之前收到存入的合資格證券， 及時就有關的公司行動或活動（或其他行政上的原因，例如不記名合資格證券）安 排合資格證券以代理人或有關的獲委任存管處或其代理人的名義登記。 在大多數情形下，結算公司應收取到有關公司行動或活動的通告，以安排所有已在 中央結算系統持有或記錄的有關合資格證券於有關截止過戶或記錄日期前呈交並以 代理人的名義登記。 運作程序規則 8/6 若上述不能實現，結算公司將以按比例計算或其認為公平恰當的方式，如採用此方 式，結算公司會考慮各參與者存入合資格證券的時間，將參與該等公司行動或活動