《辽宁省2015年上半年基金从业资格：衍生工具考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《辽宁省2015年上半年基金从业资格：衍生工具考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、辽宁省辽宁省 2015 年上半年基金从业资格：衍生工具考试试卷年上半年基金从业资格：衍生工具考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、关于债券型基金，下列描述正确的是_。A债券型基金可以通过调整投资组合，较
2、好地抵抗通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D债券型基金有固定的利息收益 2、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格3、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 4、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此 下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方
3、外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金 的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产 保值增值5、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本 的合理配置的功能 6、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风 险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产
4、品卖给合适的基金投资人。 这体现了基金市场营销的_A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性 7、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交 易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策8、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于_日 后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+4 9、基金利息收入主要来源于_等方面。A存出保证金B债券投资C结算备付金D银行存
5、款 10、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本 中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量11、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。A复苏阶段股价下跌B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价低迷D萧条阶段股价回升 12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债13、下列不能作为证券投资基金特点的是_A：分散风险B：专业理财C：稳定
6、市场D：集合投资14、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A股票仓位的高低B加权到期时间的长短C利率的变动D基金净值的大小 15、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D货币市场基金 16、 证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以 公开形式发布时的禁止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 17、2006 年 6 月，中国证监会发布证
7、券投资基金管理公司治理准则(试行) ， 要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则， 强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构 18、基金投资运作不包括_。A交易管理B绩效评估C基金估值D风险控制 19、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司 20、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A5000 万B1 亿C2 亿D5 亿 21、认购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权 22、_
8、的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券 23、基金会计核算的特点包括_。A会计主体是证券投资基金B会计分期细化到日C只对实现利得进行确认D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债24、参与证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财富基金D合格境外机构投资者 25、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金 少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A3B6C9D10 26、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（
9、） 。A50% B60% C80% D90% 27、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送 新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得 少于注册增加的_A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C 百分之五十 28、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。A基金资产核算B资金清算C信息披露D投资咨询 29、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 30、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门
10、对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其 主要影响因素不包括_A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向 32、 证券投资基金法第四十
11、三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日 起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质 性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国 务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：633、2007 年 11 月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司 开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B：开放式证券投资基金试点办法C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 34、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，
12、基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金35、基金销售监管的首要目标是_。A保护基金投资者的合法权益B防范和降低系统性风险C保证市场的公平、效率和透明D推动基金业的规范发展 36、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。A：T+O 日交割B：T+1 日交割C：T+2 日交割D：T+3 日交割 37、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书 38、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 39、
13、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C基金份额持有人大会费用D基金合同生效后的信息披露费用 40、在我国，_负责对基金活动实施监管。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国证券业协会41、按照证券投资基金法 、 证券投资基金管理公司管理办法及其他有关 规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000 万B5 000 万C1 亿D3 亿 42、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 43、夏普.特雷诺和詹森分别于 1964 年.1965 年和 1966 年提出了_A：资本资产定价模型B：套利定
14、价理论C：多因素模型D：证券组合选择44、2004 年 3 月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民 币的大型基金。A：10B：50C：100D：500 45、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益 46、_反映了 1 元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将 不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收
15、益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率 47、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性D风险性 48、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有_。A企业年金管理B特定客户资产管理C社保基金管理D募集、管理公募基金 49、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。A：进行证券投资分析B：组建证券投资组合C：投资组合的修正D：投资组合业绩评估 50、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A国际收支B收支平衡C资本运营D货币政策 51、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 52、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 53、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 54、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_A：基金份额本期净收益B：期末可供分配基金份额收益C：资产负债D：基金份额累计净值增长率 55、以投资期分析为基础，债券互换的
