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1、企业挂牌申请（新三板）企业挂牌申请（新三板）实务操作手册实务操作手册1目录目录绪论绪论.1 第一章概述第一章概述.2 一、一、股转系统挂牌业务流程说明（附流程图）股转系统挂牌业务流程说明（附流程图）.2 （一）流程图（一）流程图.2 （二）各参与方的工作（二）各参与方的工作.2 二、二、股转系统挂牌的相关规范体系股转系统挂牌的相关规范体系.3 ( (一一) )法律和行政法规、国务院决定法律和行政法规、国务院决定 .4 ( (二二) )部门规章部门规章.5 ( (三三) )监管指引监管指引.5 ( (四四) )信息披露内容与格式准则信息披露内容与格式准则.6 ( (五五) )股转系统的业务规则股
2、转系统的业务规则 .6 ( (六六) )股转系统的服务指南及其他股转系统的服务指南及其他.7 第二章企业挂牌的实体性条件第二章企业挂牌的实体性条件.8 一、一、公司法公司法 、 证券法证券法中的原则性规定中的原则性规定.8 ( (一一) )法律、行政法规和国务院决定中的相关规定法律、行政法规和国务院决定中的相关规定.8 ( (二二) )公司法公司法的相关规定的相关规定.8 ( (三三) )国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定的相关规定的相关规定.8 二、二、证监会证监会 9696 号令的相关规定号令的相关规定.9 三、三、股东超过股东
3、超过 200200 人的未上市股份公司审核标准人的未上市股份公司审核标准.9 四、四、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件.10 ( (一一) )依法设立且存续满两年依法设立且存续满两年.11 ( (二二) )业务明确，具有持续经营能力业务明确，具有持续经营能力 .22 ( (三三) )公司治理机制健全，合法规范经营公司治理机制健全，合法规范经营.25 ( (四四) )股权明晰，股票发行和转让行为合法合规股权明晰，股票发行和转让行为合法合规.33 ( (五五) )主办券商推荐并持续督导主办券商推荐并持续督导.34 ( (六六) )全国
4、股份转让系统公司要求的其他条件全国股份转让系统公司要求的其他条件.35 ( (七七) )特殊问题特殊问题.35 五、挂牌审核重点关注事项五、挂牌审核重点关注事项.35 六、近期股转系统申请挂牌企业被劝退的公司案例分析六、近期股转系统申请挂牌企业被劝退的公司案例分析.44 （一）存续期未满两个会计年度，不可突破（一）存续期未满两个会计年度，不可突破.44 （二）不具有持续经营能力，无可救药（二）不具有持续经营能力，无可救药 .45 （三）重大违法违规，不可挑战（三）重大违法违规，不可挑战.45 （四）主要股份代持和非法发行，不要心存侥幸（四）主要股份代持和非法发行，不要心存侥幸.46 （五）特殊行业（五）特殊行业.46 （六）会计基础薄弱（六）会计基础薄弱 .46 七、监管部门在审核中重点关注的其他事项七、监管部门在审核中重点关注的其他事项.47 （一）关于挂牌条件的问题（一）关于挂牌条件的问题.47 （二）挂牌信息披露问题（二）挂牌信息披露问题.48 （三）已挂牌公司存在的信息披露问题（三）已挂牌公司存在的信息披露问题 .482（四）财务方面问题（四）财务方面问题 .48 （五）对券商的要求（五）对券商的要求 .48 第三章企业挂牌所涉及的若干改制事项处理第三章企业挂牌所涉及的若干改制事项处理.50 一、改制重组的基本原则一、改制重组的基本原则.
