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1、 2初步法律尽职调查文件清单目录初步法律尽职调查文件清单目录 一、公司的设立及历史沿革一、公司的设立及历史沿革 .4 二、公司的各项法律资格、登记和备案二、公司的各项法律资格、登记和备案 .5三、公司的股东三、公司的股东.5四、公司的对外股权投资四、公司的对外股权投资.6 五、重大合同五、重大合同 .7 六、债权债务和担保六、债权债务和担保.7七、公司的主要财产（土地、房产、机器设备）七、公司的主要财产（土地、房产、机器设备）.9 八、知识产权八、知识产权 .11 九、保险九、保险.12 十、诉讼、仲裁和行政处罚十、诉讼、仲裁和行政处罚.12 十一、环境保护十一、环境保护 .13 十二、产品及
2、服务质量十二、产品及服务质量.14 十三、税务十三、税务.15 十四、劳动关系及人力资源十四、劳动关系及人力资源.15 十五、关联交易及同业竞争十五、关联交易及同业竞争.17 十六、其他十六、其他.18 附表附表.19 附表一：重大合同统计汇总表附表一：重大合同统计汇总表 .19 附表二：贷款合同汇总表附表二：贷款合同汇总表.20 附表三：担保情况汇总表附表三：担保情况汇总表.20 附表四：土地汇总表附表四：土地汇总表.22 附表五：房产汇总表附表五：房产汇总表.23 附表六：土地租赁汇总表附表六：土地租赁汇总表.24 附表七：在建工程汇总表附表七：在建工程汇总表.25 附表八：房屋租赁汇总表
3、附表八：房屋租赁汇总表.26 附表九：知识产权汇总表附表九：知识产权汇总表.27 附表十：保险汇总表附表十：保险汇总表.28 3附表十一：诉讼仲裁汇总表附表十一：诉讼仲裁汇总表.29 4一、公司的设立及历史沿革一、公司的设立及历史沿革 1.1 请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案 查询专用章”的公司注册登记资料查询单/公司变更登记情况 查询单 （原件原件，各地名称可能略有不同） 。上述查询单应包括以下 内容：企业名称、注册号、注册地址、法定代表人、董事成员、注 册资本（注册资金） 、企业类型、经营范围、成立日期、经营期限、 年检情况，以及现有股东名称、出资额、出资比例，企
4、业的主要变 更事项及其核准日期。 （已提供） 1.2 请按以下顺序提供相关文件： 1.3.1 公司（包括公司前身，下同）自成立以来（包括设立、历次 变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执 照。 1.3.2 请按发生的时间先后顺序说明公司自设立以来历次变更的 详细情况。前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注 册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变 更企业性质及组织形式。如公司股权发生过转让，请在情况 说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权 转让的作价依据（如以成本价、帐面值或评估值作价） 。如 公司发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律规定履行 了
5、登报公告及通知债权人等程序。如公司发生过增资，请在 情况说明中注明增资前后公司的注册资本、股权结构的变化 情况，以及该等增资是否已按时足额缴纳。如公司发生过从 全民所有制企业改制为公司制企业的情况，请在情况说明中 注明改制是否经过主管机关批准、是否经过评估。 请提供能证明清单中每项变更的相关法律文件， 包括但不限 于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报 告、公告、相关的各种决议、协议（如该等文件与其他条款 项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的情况） 。 以下 1.3.3 至 1.3.6 部分，如需提交的文件和 1.2 中的文件有 重复，则请标明在 1.2 中已提供，无需重复提
6、供： 1.3.3 公司出资人（包括股东和发起人）签署的出资人协议、股东 投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及 出资人（股东和发起人）为设立公司而作出的决议。 51.3.4 公司成立及历次变更时的政府主管部门（如国有资产主管部 门、 行业主管部门、 外商投资主管部门、 境外投资主管部门） 或上级主管单位的批文或批准证书。 1.3.5 公司成立、以及历次注册资本变动所需的验资报告、资产评 估报告，包括评估结果的核准、备案文件。 1.3.6 公司成立时及历次变更的公司章程以及现行有效的公司章 程或类似的章程性质的文件及合资/合作合同和合资/合作章 程。 1.3 请提供公司全部分支机构
7、（包括但不限于分公司、办事处、研发中 心、培训中心、售后服务中心、产品销售中心等非法人单位）的名 单及营业执照。 1.4 公司的内部组织结构图及各部门职责。 二、公司的各项法律资格、登记和备案二、公司的各项法律资格、登记和备案 2.1 请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公 司分支机构的国税和地税登记证） 、国有资产产权登记证（如有） 、 外汇登记证、外债登记证、财政登记证等登记、许可、备案文件。 前述文件请提供最新通过年检/换发的现行有效的版本， 并请提供历 次变更登记/换发的版本。 2.2 请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经 营事项所需要的全部政
8、府登记、许可、备案文件，包括但不限于各 项行政许可证书（如生产许可证、销售许可证、安全许可证等类似 文件） 、相关的资质证书等。 2.3 请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、 地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主 要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。 三、公司的股东三、公司的股东 3.1 请提供公司股东名单并在该名单上注明股东各自的出资额和持股 比例。同时，请说明公司现时/历史上实际股东持股情况与工商登记 情况是否一致，如不一致，请说明原因。 3.2 请提供有关公司股东的下列文件，包括：该股东现行有效的企业法6人营业执照和公司章程；如公司股东为自然人请提供其身份证复印 件；如公司股东为社团法人或事业单位，请提供其法人资格证明及 组织章程；如为公司股东为外国投资者请提供其在其注册地合法设 立的证明文件、公司章程和公司章程细则。 3.3 请说明与公司股权有关的任何质押、其他产权负担的详情，并提供 相关文件（包括但不限于股权质押的股东会及/或董事会决议、股权 质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押 登记备案文件等） ；请说明公司股东持有之本公司股权是否存在权 属争议的详情，并提供相关文件。 3.4 请
