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1、 深圳市金新 农饲料股份有限公司股票期权 激励计 划 （草案修订稿 ） 4-2-1 深 圳 市 金 新农 饲 料 股 份有 限 公 司 股 票 期 权 激励 计 划 （ 草 案 修 订稿 ） 二 一三年一 月 深圳市金新 农饲料股份有限公司股票期权 激励计 划 （草案修订稿 ） 4-2-2 声 明 1、 本公司全体董事、 监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负连带责任。 2、本次激励对象中，无公司独立董事，无公司监事，无持股 5% 以上的主要股东或 实际控制人， 也无持股 5% 以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。
2、本次全部 激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。 特别提示 一、 本激励计划依据 中华人民共和国公 司法 、 中华人民共和国 证券法 、 上 市公司股权激励管理办法 （试行） 、 股权 激励有关备忘录1 号 、 股权激励有关备 忘录2号、 股权激励有关备忘录3号及其他有关法律、行政法规以及深圳市金新农 饲料股份有限公司（以下简称 金新农 ）公 司章程制定。 二、金新农 本次股票期权激励计划授予 激励 对象1,400万份股票期权 ，占激励计划公 告日公司股本总额14,100 万股 的9.93% ， 涉及 的标的股票种类为人民币A 股普通股 。 其中 首次授予股票期权1,320 万
3、份，预留股票期权80 万份，预留部分占本激励计划拟授予股票 期权数量总额的5.71% 。 三、每份股票期权拥有在本激励计划有效期内的可行权日，以行权价格和行权条件 购买一股金新农股票的权利。本激励计划的股票来源为 金新农 向激励对象定向发行 金新 农 股票。 四、首次授予的股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按预先确定的行权价 格11.62元和行权条件购买一股公司股票的权利。预留股票期权的行权价格在该部分股票 期权授予时由董事会按照相关法律法规确定。 五、 本期股票期权的有效期为自股票期权授权日起5 年。 首次 授予 的 股票期权自授予 日起满12 个月后（即等待期后） ，激励对象在可行权
4、日内按20% ：20% ：30% ：30% 的行 权比例分四期行权。 如下 表： 行权期 有效期 可行权数量 占获授期权数量的比 例 深圳市金新 农饲料股份有限公司股票期权 激励计 划 （草案修订稿 ） 4-2-3 第一个 行权期 自 首次授 权 日 起12 个月后 的 首 个 交 易 日 起 至 首次授权 日起24 个月内的最后一个 交易日当天止 20% 第二个 行权期 自 首次授 权 日 起24 个月后 的 首 个 交 易 日 起 至 首次授权 日起36 个月内的最后一个 交易日当天止 20% 第三个 行权期 自 首次授 权 日 起36 个月后 的 首 个 交 易 日 起 至 首次授权 日
5、起48 个月内的最后一个 交易日当天止 30% 第四个 行权期 自 首次授 权 日 起48 个月后 的 首 个 交 易 日 起 至 首次授权 日起60 个月内的最后一个 交易日当天止 30% 预留股票期权在首次授予股票期权授权日后12个月内一次性授予，自预留股票期权 授权日起满12 个月后 （即等待期后） ， 激励对象在可行权日内按30% ：30% ：40% 的行权 比例与首次授予股票期权的第二、 第三和第四个行权期同步， 分三期进行行权。 如 下表 ： 行权期 有效期 可行权数量 占获授期权数量的比 例 第一个 行权期 自 首次授 权 日 起24 个月后 的 首 个 交 易 日 起 至 首次
6、授权 日起36 个月内的最后一个 交易日当天止 30% 第二个 行权期 自 首次授 权 日 起36 个月后 的 首 个 交 易 日 起 至 首次授权 日起48 个月内的最后一个 交易日当天止 30% 第三个 行权期 自 首次授 权 日 起48 个月后 的 首 个 交 易 日 起 至 首次授权 日起60 个月内的最后一个 交易日当天止 40% 六、主要行权条件： 1、以 2011 年经审计的净利润为基数，公司 2013-2016 年年度经审计净利润较 2011 年增长率不低于 25% 、50% 、85% 、125% ； 2 、 公 司 2013-2016 年年度 加权 平均净 资产 收益率 分别
7、 不低于 8% 、 8.5% 、 9% 、 9.5% ； 以上 加 权平 均净资 产收益 率 与净利润指标以扣 除非经常性损益的净利润与不扣除非 经常性损益的净利润二者孰低者 作为计算依据，上述净利润均指归属于上市公司股东的 净利润。由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。 若公司发生再融资行为， 则融资当年及 下 一年度 指标值以扣除融资数 量后的净资产 及该等净资产产生的净利润为计算依据 。 首期授予的股票期权行权业绩考核目标如下： 行权期 业绩考核目标 首次授 予股 票期 权的 第一个 行权 期 （1）以 2011 年经 审计 的 净利润 为基 数， 公司 2013 年度经 审
8、计 净利 润 较 2011 年 增长 率不 低于 25% ； （2 ）公司 2013 年度加权 平均净资产收益率不 低于 8% 。 首次授 予股 票期 权的 第二个 行权 期 （1）以 2011 年经 审计 的 净利润 为基 数， 公司 2014 年度经 审计 净利 润 较 2011 年 增长 率不 低于 50% ； （2 ）公司 2014 年度加权 平均净资产收益率不 低于 8.5% 。 深圳市金新 农饲料股份有限公司股票期权 激励计 划 （草案修订稿 ） 4-2-4 首次授 予股 票期 权的 第三个 行权 期 （1）以 2011 年经 审计 的 净利润 为基 数， 公司 2015 年度经
9、审计 净利 润 较 2011 年 增长 率不 低于 85% ； （2 ）公司 2015 年度加权 平均净资产收益率不 低于 9% 。 首次授 予股 票期 权的 第四个 行权 期 （1）以 2011 年经 审计 的 净利润 为基 数， 公司 2016 年度经 审计 净利 润 较 2011 年 增长 率不 低于 125% ； （2 ）公司 2016 年度加权 平均净资产收益率不 低于 9.5% 。 3、 预留股票期权的行 权条件与首次授予股票期权的第二个、 第三个 和第四个行权期 的行权条件一致 。即以 2011 年 经审 计的净利 润为 基数， 公司 2014、2015 、2016 年 年度 经
10、 审计 净利润 较 2011 年 增长 率不低 于 50% 、85% 、125% ； 加 权 平均净 资产 收益率 分别 不 低于 8.5% 、9% 、9.5% 。 预留股票期权的行权业绩考核目标如下： 行权期 业绩考核目标 预留 股 票期 权的 第一 个 行权 期 （1） 以 2011 年 经审 计的 净利润 为基 数， 公 司 2014 年度经 审计 净利 润 较 2011 年 增长 率不 低 于 50% ； （2 ）公司 2014 年度加权 平均净资产收益率不 低于 8.5% 。 预留 股 票期 权的 第二 个 行权 期 （1） 以 2011 年 经审 计的 净利润 为基 数， 公 司
11、2015 年度经 审计 净利 润 较 2011 年 增长 率不 低于 85% ； （2 ）公司 2015 年度加权 平均净资产收益率不 低于 9% 。 预留 股 票期 权的 第三 个 行权 期 （1） 以 2011 年 经审 计的 净利润 为基 数， 公 司 2016 年度经 审计 净利 润 较 2011 年 增长 率不 低于 125% ； （2 ）公司 2016 年度加权 平均净资产收益率不 低于 9.5% 。 七、 公司用于本次股票期权激励计划所涉及的股票总数合计 为 1,400 万股， 不超过公 司股本总额的 10% 。各单一激励对象所获授的股票期权激励所涉及的股票总数不超过公 司总股本
12、的 1% 。 八、金新农 股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或 缩股、配股、增发、其他股本扩张等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做 相应的调整。 九、激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。本公司承诺不为激励对象 依股票期权激励计划获取股票期权相关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包 括为其贷款提供担保。 十、 公司承诺持股 5% 以上的主要股东或实际控制人及其配偶、 直 系近亲属未参与本 激励计划。 十一、公司承诺本激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行增发新股、 资产注入、发行可转债等重大事项。 深圳市金新 农饲料股份有限公司股
13、票期权 激励计 划 （草案修订稿 ） 4-2-5 十二、 自公司股东大会 审议通过本激励计划之日起 30 日内， 公司按 相关规定召开董 事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。 十三、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：经中国证券监督管理委员会备案 无异议、 金新农股东大 会审议批准。 公司股东 大会对股票期权激励计划进行投票表决时， 提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。 十四、本股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上 市条件。 深圳市金新 农饲料股份有限公司股票期权 激励计 划 （草案修订稿 ） 4-2-6 目 录 声 明. 2 特别提示. 2 目 录. 6 释 义. 7 一、实施股票期权激励计划的基本条件、原则和目的. 8 二、股票期权激励对象的确定依据和范围. 8 三、股票期权激励计划的股票数量、来源和种类. 9 四、激励对象的股票期权分配情况. 10 五、激励计划的有效期、授权日、可行权日、限制期. 11 六、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法. 12 七、股票期权的获授条件和行权条件. 13 八、激励计划的财务测算与会计处理. 17 九、激励计划的调整方法和程序. 20 十、股票期权的授予程序及激励对象行权的程序. 22 十一、公司和激励对象
