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1、1 南方科学 城 发展股份 有 限公司 简式权益 变 动报告书 上市公司名称：南方科学城发展股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 证券简称：科学城 证券代码：000975 信息披露义务人名称：侯仁峰 住所： 内蒙古赤峰市松山区木兰街路南振兴小区 2 组团1 号楼1 单元 161 室 通信地址： 内蒙古赤峰市松山区木兰街路南振兴小区 2 组团1 号楼 1 单元161 室 股份变动性质：增加 签署日期 ：2013 年01 月03 日 2 信息披露义务人声明 一、 本报告 书系信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 、 上市公司 收购管理办法 、 公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第 15
2、 号权 益变动报告书及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、 信息披露义务人签署本报告 书 已获得必要的授权和批准， 其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、 依据 中华人民共和国证券法 、 上市公司收购管理办法 的规定， 本 报告书 已全面披露信息披露义务人 （包括投资者及与其一致行动的他人） 在南方 科学城发展股份有限公司拥有权益的股份； 截至本报告 书 签署日， 除本报告 书 披 露的持股信息外， 信息披露义务人没有通过任何其他 方式在南方科学城发展股份 有限公司拥有权益。 四、 本次权益变动是因 南方科学城发展股份有限公司拟以现金及发行
3、股份的 方式向自然人侯仁峰、 王水 及李红磊购买其合计持有的 内蒙古玉龙矿业股份有限 公司 69.4685% 股权。本次权益变动已取得中国证券监 督 管 理 委 员 会 证监许可 20121740 号 关于 核准南 方科学 城发展 股 份有限 公司重 大资产 重 组及向 侯仁 峰等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 的核准。 五、 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。 除本信息披露义务 人外， 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和 对本报告 书做出任何解释或者说明。 3 目 录 释 义 . 4 第 一节 信 息披 露义务 人介 绍 . 5 一、信息 披露义 务人
4、基 本 情况 . 5 二、信息 披露义 务人持 有 、控制其 他上市 公司 5% 以上发行 在外的 股份情 况 . 5 三、信息 披露义 务人与 科 学城本次 重大资 产重组 其 他交易对 方的关 联关系 说 明 . 5 第 二节 持 股目 的 . 7 一、持股 目的 . 7 二、信息 披露义 务人在 未 来 12 个月 内继续 增持上 市公司股 份或者 处置其 已 拥有权益 的股份的 安排 . 7 第 三节 权 益变 动方式 . 8 一、本次 交易前 后信息 披 露义务人 持有科 学城股 份 数量和比 例 . 8 二、本次 交易方 案 . 8 （一）发 行数量 和比例 . 8 （二）发 行价
5、格 及定价 依 据 . 8 （三）支 付条件 和支付 方 式 . 9 （四）转 让限制 或承诺 . 9 （五）滚 存未分 配利润 的 处理 . 10 （六）购 买资产 在评估 基 准日与交 割日之 间产生 的 净利润的 归属 . 10 三、已履 行的批 准程序 . 10 四、 最近一年 及一期 内信 息披露义 务人与 上市公 司 之间的重 大交易 情况及 未 来与上市 公司之间 的其他 安排 . 11 五、信息 披露义 务人拥 有 权益股份 的权利 限制情 况 . 11 第 四节 前 六个 月内买 卖上 市交易 股份 的情况 . 12 第 五节 其 他重 大事项 . 12 第 六节 备 查文
6、件 . 14 一、备查 文件 . 14 二、备查 文件备 置地点 . 14 4 释 义 除非文义另有所指，下列简称具有以下含义： 信息披露义务人 指 侯仁峰 科学城、上市公司 指 南方科学城发展股份有限公司 中国银泰 指 中国银泰投资有限公司，为科学城之控股股东 银泰酒店公司 指 北京银泰酒店管理有限公司 玉龙矿业 指 内蒙古玉龙矿业股份有限公司 本 次 重 大 资 产 重 组 、本 次交易、本次发行 指 中国银泰以现金购买科学城所持有的银泰酒店 公司 100% 股权； 科学 城 以现 金及发 行股 份 的方 式购买王水、 侯仁峰和李红磊 合计持有的玉龙矿 业 69.4685% 股 权； 同
7、时向 中 国银 泰 发 行股 份 募 集配套资金 购买资产 指 科学城以现金及发行股份 的方式购买向 王水、 侯 仁峰和 李红 磊 合 计持 有 的玉龙 矿业 69.4685% 股 权 交易对方 指 王水、侯仁峰和李红磊 本报告 书 指 南方科学城发展股份有限公司简式权益变动 报告书 评估基准日 指 2011 年12 月31 日 重组协议 指 南方科学城发展 股份有限公司、 侯仁峰、 王水 、 李红磊、 中国银泰投资有限公司关于南方科学城 发展股份有限公司重大资产重组协议 利润补偿协议 指 南方科学城发展股份有限公司与侯仁峰、王 水、 李红磊关于南方科学城发展股份有限公司重 大资产重组之利润补
8、偿协议 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 5 第一节 信息披露义务人介绍 一、信息 披露义 务人基本 情况 姓名：侯仁峰 性别：男 国籍：中国 身份证件号：15042619630930* 住所： 内蒙古赤峰市松山区木兰街路南振兴小区 2 组团1 号楼 1 单元161 室 通讯地址： 内蒙古赤峰市松山区木兰街路南振兴小区 2 组团1 号楼 1 单元 161 室 是否取得其他国家或者地区的居留权：否 二、 信 息披露 义 务人持有 、 控 制 其他上市 公司 5% 以上发行 在 外的股份 情况 截至本报告 书签署日， 信息披露义务人 侯仁峰 未持有其他境内、 境外上市公 司
9、拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 的5%。 三、 信 息披露 义 务人与科 学城本 次重大资 产重组 其他交易 对 方的关联 关系说 明 侯仁峰与科学城本次重大资产重组 的其他交易对方王水及李红磊之间不存 在关联关系； 与科学城本次重大资产重组的其他交易对方中国银泰亦不存在 关联 关系。 截至本 报告 书签 署之 日 ，侯仁 峰除 持有 玉龙 矿 业 29.9954% 的 股份 外 ，未持 有其他企 业股 份或股 权 ；王水除 持有 玉龙矿 业 36.9524% 的股 份外 ，尚持有 海南 信得泰盛投资管理有限公司 80% 的 股 权 、 新 巴 尔 虎 右 旗 新 鑫 矿 业 有 限
10、 责 任 公 司6 54%的股权 ；李 红磊除 持有玉龙 矿业 2.5207% 的股份外 ，尚 持有 海 南 信得泰盛投 资管理有限公司 18% 的股权、锦州恒泰投资有限公司 43% 的股权、锦州信泰投资 有限公司49% 的股权。 除玉龙矿业之外 ， 侯仁 峰、 王水、 李红磊 并不 存在以直接 或间接方式共同投资于其他企业的情形， 亦不存在其他合伙、 合作 、 联营等其他 经济利益关系。 侯仁峰、 王水、 李红磊及各自控股、 参股公司之间不存在业务往 来、 资金往来等关联关系， 所从事的业务之间并无关联， 不存在业务往来的情况， 亦不存在资金往来的情况。 除玉龙矿业之外， 三人并不存在以直接
11、或间接方式共同投资于其他企业的情 形， 亦不存在其他合伙 、 合作、 联营等其他经 济利益关系。 同时， 侯 仁峰、 王水 及李红磊已于2012 年3 月26 日出具承诺函， 承诺三人之间不存在通过协议或其 他安排， 在玉龙矿业的生产经营和股份收益等方面形成一致行动关系的情形； 亦 不存在通过协议或其他安排， 共同扩大将来其所能支配的科 学城股份表决权数量 的行为或事实。 因此， 侯仁峰、王水、李红磊 、中国银泰 不存在关联关系或一致行动关系， 将来亦不会基于其所持有的科学城股份谋求一致行动关系， 不存在 上市公司收 购管理办法第八十三条所规定的一致行动情形。 7 第二节 持股目的 一、持股
12、目的 科学城于2012 年3 月26 日召开第五届董事会第三次会议， 审议通过了重大 资产重组 的相关 议案。 重组方案 概要为 ：科学 城 拟将银 泰酒店 公司 100% 股权出 售给中国银泰； 科学城 拟 以现金和发行股份的方式 购买 王水、 侯仁峰和 李红磊 合 计持有的 玉龙 矿业 69.4685% 的 股权 ；同 时科 学城 拟向 中国 银泰发 行 股份募集重 组配套资金。 科学城上述重大资产重组方案已于 2012 年 5 月 21 日经科学城 2012 年第一 次临时股东大会审议通过，于 2012 年 12 月 13 日经中国证监会 上市公司并购重 组审核委员会 2012 年第 36 次会议审议并获 有条件通过，并已于 2012 年 12 月 28 日获 中 国证监 会 关于核准 南方科 学城发 展股份有 限公司 重大资 产重组及向 侯仁峰等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 （证监许可20121740 号） 核准。 科学城于本次重大资产重组中， 拟向侯仁峰发行 197,987,769 股， 购买其目 前持有的玉龙矿业 29.9954% 股份。 本次权益变动的目的是为了实现科学城的主业转型， 提高上市公司盈利能力 和可持续发展能力，同时避免潜在同业竞争，减少关联交易 。 二、信息 披露义 务人在未 来12 个 月内继续 增持上 市公司股
