国际货币控制体系抑或国际货币服务体系

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1、77 2014 年第10 期 “国际货币控制体系”抑或“国际货币服务体系” 对国际货币体系模式演化的逻辑分析与文化分析 禹钟华 祁洞之 1 摘 要 ： 一 直 以 来 ， 由 于 有 关 国 际 货 币 体 系 演 化 与 重 构 的 研 究 讨 论 缺 乏 对 于 理 论 前 提 的 分 析 和 厘 定 ， 因 而 使 自 组 织 和 自 演 化 成 为 默 认 的 理 论 分 析 前 提 。 本 文 以 系 统 论 视 角 对 这 一 演 化 历 程 展 开 了 全 面 分 析 ， 研 究 发 现 ， 近 代 以 来 西 方 发 达 国 家 的 历 史 ， 是 不 断 构 筑 以 其 为

2、中 心 的 控 制 体 系 的 历 史 。 在 西 方 发 达 国 家 不 断 成 为 世 界 主 导 的 同 时 ， 其 构 筑 的 对 象 控 制 体 系 也 得 到 不 断 扩 展 、 强 化 ， 最 终 形 成 了 以 虚 拟 货 币 为 具 体 控 制 手 段 的 高 效 控 制 体 系 牙 买 加 体 系 ， 即 现 行 国 际 货 币 体 系 。 目 前 ， 以 中 国 为 首 的 发 展 中 国 家 的 首 要 使 命 ， 就 是 要 打 破 以 西 方 发 达 国 家 为 主 导 的 对 象 控 制 体 系 ， 并 给 出 具 有 中 国 文 化 特 色 的 解 决 方 案

3、， 以 公 平 的 原 则 建 立 和 谐 的 国 际 公 共 服 务 体 系 。 关键词： 国际货币体系；控制体系；服务体系 总结近百年来有关国际货币体系演化问题的研究、讨论可以发现，其中存在着一个不容忽 视 的 问 题， 即 未 能 对 国 际 货 币 体 系 演 化 的 基 础 和 前 提 展 开 深 入 的 探 讨， 并 在 此 基 础 上 做 出 清 晰 的 厘 定。 之 所 以 强 调 这 一 问 题， 是 因 为 对 国 际 货 币 体 系 演 化 的 研 究 必 然 会 涉 及 如 下 问 题： 社 会 经 济 的 发 展 是 在 自 演 化、 自 组 织 的 前 提 下 展

4、开？ 还 是 在 他 组 织、 被 控 制 前 提 下 进 行？ 自 组 织 或 他组织的程度如何？社会经济中又是否存在如下背离 ： 原本为控制模型却以自组织的形式出现， 或 者 原 本 为 不 可 控 的 体 系 却 被 描 述 成 控 制 模 型？ 对 这 样 一 些 问 题 的 不 同 回 答， 标 志 着 研 究 的 前 提 不 同。 事 实 是， 在 不 辨 前 提 的 情 况 下， 有 关 国 际 货 币 体 系 演 化 问 题 的 讨 论 正 在 热 烈 进 行， 但 只 是 各 说 各 话。 鉴 于 此， 本 文 从 系 统 特 征 与 系 统 演 化 的 角 度， 对 国 际

5、 货 币 体 系 的 本 质 进 行 探 究 与理论分析。 1 禹钟华， 经济学博士， 副教授， 东北财经大学金融学院 ； 祁洞之， 历史学博士， 教授， 辽宁大学哲学系。 作者感谢匿名审稿人的意见，文责自负。78 “国际货币控制体系”抑或“国际货币服务体系” 总第34 期 一、国际货币体系的演进分析 作为一个以人类社会为目标视域的控制系统 ，必须要选择实现其目的的控制路径和控制手 段 。 近 代 以 来 的 历 史 证 明 ， 西 方 发 达 国 家 列 强 通 过 军 事 手 段 实 现 统 治 世 界 的 目 的 已 不 现 实 ， 而 货 币 因 素 则 始 终 是 其 理 想 的 选

6、 择 。 所 以 在 现 代 货 币 经 济 中 ， 货 币 渠 道 成 为 经 济 运 行 的 必 由 路 径 。 控 制 了 货 币 便 控 制 了 社 会 经 济 运 行 动 力 的 总 源 头 ， 控 制 了 国 际 货 币 便 控 制 了 世 界 。 这 种 控 制 在 成 本 与 效 率 方 面 具 有 无 可 比 拟 的 优 势 ， 且 具 有 很 好 的 隐 蔽 性 。 因 此 ， 国 际 资 本 在 获 得 了 凌 驾 于 现 实 社 会 的 超 然 权 力 之 后 ， 便 开 始 构 筑 面 向 全 球 的 、 以 货 币 为 内 容 的 控 制 体 系 国 际 货 币 体

7、 系 。 自近代以来，西方发达国家主导国际货币体系的演化历程分为金本位制、布雷顿森林体系 和 牙 买 加 体 系 三 个 阶 段， 本 文 略 去 对 具 体 史 实 的 繁 琐 描 述， 通 过 对 各 体 系 逐 一 的 模 式 与 演 化 的 图示分析与逻辑分析，来探究其控制模式的发展与强化。 （一）金本位体 系模式分析 通过对金本位制历史的考察，我们可以看到，这是一个在价值体系中形成的符号世界，只 是 在 其 形 成 的 过 程 中 把 黄 金 从 实 物 价 值 体 系 中 抽 离 出 来， 在 理 念 上 把 黄 金 的 符 号、 存 量 作 为 天 平 的 一 边， 把 实 物

8、价 值 作 为 另 一 边， 形 成 了 黄 金 形 式 的 货 币 与 实 体 价 值 的 对 应。 金 本 位 的 真 正 用 意 并 非 用 黄 金 本 身 作 为 货 币， 而 仅 是 利 用 了 黄 金 的 符 号 化 存 在， 用 英 镑 作 为 黄 金 的 符 号 式 代 用 品。 所 以， 所 有 的 英 镑 便 都 视 同 为 黄 金。 金 本 位 制 本 质 上 就 是 一 个 英 镑 体 系， 英 镑 是 现 实 运 行中的主导， 各国货币主要通过英镑和黄金相联系。 英镑因此成为沟通黄金和各国货币的桥梁。 如 此 形 成 了 上 下 两 层 的 控 制 结 构。 西 方

9、发 达 国 家 资 本 以 黄 金 和 英 镑 为 控 制 手 段， 垂 直 控 制 其 所 及范围的对象控制体系，至此已初具雏形（见图 1）。 图 1：金本位制体系79 2014 年第10 期 金本位制时期尚属西方发达国家资本控制体系的草创阶段，尚不够完善。其原因在于：第 一， 作 为 该 体 系 的 核 心 内 容， 黄 金 至 少 是 基 本 的 货 币 形 态， 而 英 镑 则 成 为 其 附 属 或 补 充， 是 黄 金 运 行 的 润 滑 剂 或 符 号 式 代 用 品。 因 此， 这 一 体 系 是 建 立 在 黄 金 这 一 实 体 价 值 基 础 之 上 的， 其 整 个 体

10、 系 的 信 用 和 功 能 实 现 须 由 黄 金 作 为 最 终 保 证。 黄 金 作 为 自 然 形 成 的 超 主 权 国 际 货 币 被 完 全 掌 控 的 难 度 很 大， 西 方 发 达 国 家 资 本 很 难 完 全 垄 断 国 际 货 币 的 发 行。 因 此， 通 过 货 币 作 为 控 制 手 段 相 对 有 所 局 限。 第 二， 该 体 系 名 为 国 际 货 币 体 系， 其 实 仅 只 是 几 个 实 行 金 本 位 制 西 方 发 达国家的简单加总， 并不存在一个形式上超国家的国际货币制度体系及相应的协调、 管理机构， 国 际 货 币 秩 序 处 于 自 由 融

11、 合、 相 机 调 节 的 状 态。 第 三， 英 国 虽 在 近 代 以 来 的 大 国 竞 争 中 获 胜 而 成 为 该 体 系 的 主 导， 但 是 这 种 主 导 地 位 是 相 对 的， 其 他 西 方 发 达 国 家 列 强 始 终 存 在 挑 战 其 主 导 地位的愿望与可能， 对货币主导权的血腥争夺从未停止。 因此， 英国实行 金本位以来战事不断， 直到世界大战的爆发。总而言之，金本位体系的稳定性相对不足。 （二）布雷顿森林体系模式分析 布雷顿森林体系是二战后世界格局的国际金融表现， 在客观上建立了世界大战后的新秩序， 在 一 定 程 度 上 促 进 了 当 时 国 际 社

12、会 的 稳 定 和 发 展， 同 时， 也 进 一 步 完 善 了 国 际 货 币 控 制 体 系。 图 2 描 述 的 是 布 雷 顿 森 林 体 系。 该 体 系 的 多 层 结 构 完 全 体 现 了 其 双 挂 钩 的 内 容， 同 时 也 直 观 地 反 应 了 美 元 的 超 然 地 位 其 他 各 国 货 币 必 须 经 由 美 元 才 能 与 黄 金 间 接 联 系。 我 们 可 以 把 布 雷 顿森林体系的基本内容简单视为国际金汇兑本位制，是金本位制的版本升级。 图 2：布雷顿森林体系80 “国际货币控制体系”抑或“国际货币服务体系” 总第34 期 布雷顿森林体系的控制力度相

13、较金本位制体系有大幅提升。第一，该体系的建立标志着西 方 发 达 国 家 列 强 之 间 的 霸 主 之 争 告 一 段 落， 美 国 成 为 西 方 发 达 国 家 的 绝 对 霸 主。 西 方 发 达 国 家 资 本 的 控 制 体 系 更 加 集 中 统 一， 以 国 际 制 度 的 方 式 强 行 确 立 美 元 成 为 各 国 货 币 与 黄 金 联 系 的 唯 一 通 道。 第 二， 黄 金 已 退 居 幕 后， 由 直 接 的 货 币 形 态 演 变 为 货 币 价 值 的 担 保 角 色， 整 个 国 际 货 币 的 职 能 多 由 运 行 高 效 的 美 元 来 承 担； 同

14、 时， 美 国 也 积 聚 了 世 界 上 大 部 分 的 黄 金 来 保 证 该 体 系 的 运 行。 第 三， 由 美 元 来 作 为 前 台 国 际 货 币 的 制 度 安 排， 已 经 使 得 国 际 货 币 具 有 了 初 步 的 虚 拟 化 色 彩。 第 四， 该 体 系 形 制 完 备， 为 国 际 货 币 体 系 确 立 了 根 本 法 律 国 际 货 币 基 金 组 织 协 定 ， 设定了国际货币美元， 以及超主权国际金融管理协调机构“国际货币基金组织” 和“ 世 界 银 行”， 是 有 史 以 来 最 健 全 的、 人 为 设 计 成 分 最 多 的 国 际 货 币 体 系

15、， 使 其 宏 观 控 制 能 力 空 前 提 高。 然 而， 该 体 系 仍 需 由 黄 金 作 为 国 际 货 币 的 终 极 价 值 保 证， 仍 然 不 能 摆 脱 实 体 价 值 的 束 缚。 这 制 约 了 该 体 系 的 控 制 效 率。 特 里 芬 教 授 认 为，“ 特 里 芬 两 难” 是 布 雷 顿 森 林 体 系 不 可 调 和 的 内 在 矛 盾（ 罗 伯 特 特 里 芬，1997）， 而 我 们 认 为， 应 该 把 对“ 特 里 芬 两 难” 的 理 解 提升到哥德尔定理的高度（祁洞之和禹钟华，2013）。 （三）牙买加体系模式分析 牙买加体系是对布雷顿森林体系崩

16、溃后现实的法律确认。表面上看，该体系在内容上是对 布 雷 顿 森 林 体 系 的 颠 覆， 即 是 针 对 双 挂 钩 的 双 脱 钩， 但 其 实 质 却 是 布 雷 顿 森 林 体 系 的 全 面 版 本 升级（见图 3）。 图 3：牙买加体系 因为黄金和美元同为控制手段， 因此， 牙买加体系与布雷顿森林体系的图示结构基本相同。 但图示内容有所差异，标示着牙买加体系对于其前身的本质超越。81 2014 年第10 期 第一，黄金退出。西方发达国家货币体系最初是以黄金为基础构建的，最终解脱了黄金的 束 缚。 以 黄 金 为 货 币， 或 为 货 币 的 价 值 担 保， 是 货 币 发 展 初 级 阶 段 的 表 现， 也 是 一 种 具 体 限 制 条 件 下 的 必 然。 其 本 身 意 味 着 高 昂 的 货 币 发 行 成 本 以 及 货 币 运 行 与 真 实 经 济 过 程