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1、用索洛模型来解释技术进步对经济增长的作用 我们假设生产函数为： Y F（K, L ） （1） 其中 K 表示资本总量，L 表示劳动总量，Y 表示产出总量。 随着技术的进步，劳动效率会提高。我们用 LE 衡量效率工人数，E 代表每个工人 的效率，这样生产函数就改写成： Y=F(K, LE) （2） 我们让 k=K/( LE) 代表每个效率工人的资本，y=Y/ (LE)代表每个效率工人的产出， 这样（2）式就可以变换为：y=f(k)，资本存量的变换k= sf(k)（ng）k，其中 s 为储蓄率， 为折旧率，n 为人口增长率，g 为劳动效率的增长率也就技术进步的比率， sf(k)为投资， （ ng）
2、k 表示收支相抵的投资。收支相抵的投资包括三部分：为使人均 资本不变，k 是替代折旧的资本所需要的，nk 是为新工人提供资本所需要的，gk 是为技 术进步所创造的新的“效率工人”提供资本所需要的。 当 sf(k)等于（ ng）k 时，经济是处于稳定状态的。即稳定状态时效率工人的人 均资本是不变的。由于 y=f(k)，所以效率工人的人均产出也是不变的。由于每个实际工人 的效率是按 g 的比率增长，因此人均产出 Y/LyE 也是按 g 比率增长。总产出 Y=y(EL)是按 n+g 的比率增长。 索罗技术进步模型可以解释经济的长期增长。如图，经济一旦达到稳定状态，高储蓄 率已经不能引起经济的增长，人
3、均产出的增长只取决于技术进步的比率。可见，技术进步， 也就是说科技成果转化是促进经济增长的最重要因素。关于高级宏观经济学中的经济增长理论 经济增长理论可谓高级宏观经济学的核心。罗默的高级宏观经济学索洛增长模型是几乎所有增长问题研究的出发点分，甚至于那些从根本上 不同于索洛模型的理论通常也需在与索洛模型的比较中才能得到最好的理解。索洛模型把技术进步看作是 给定的，它探讨了产出在消费和投资之间的分割对资本积累和增长的影响。索洛模型的主要结论是，实物 资本的积累既不能解释人均产量随时间的大幅度增长，也不能解释人均产量在不同地区的巨大差异。对于 真实收入差别的其他可能来源，该模型要么将其看作是外生的，
4、从而在模型中不予解释，要么根本不予考 虑。因此，为了解决增长理论的核心问题，必须超越索洛模型。 第 2 章扩展和修正了索洛模型。第 2 章 讨论储蓄和投资的决定因素。索洛模型中不包含最优化；它仅仅把储蓄率看作是外生的和不变的。第 2 章 给出的两个模型使得储蓄率为内生的且潜在的随时间变化。在拉姆齐模型中，储蓄和消费决策是由长生不 老的家庭做出的；在戴蒙德模型中，这些决策是由具有有限寿命的家庭做出的。放松索洛模型中储蓄率不 变的假定有三个好处。首先，且对于研究增长问题最为重要的是，它表明，索洛模型中关于增长理论的核 心问题的结论并不依赖于储蓄率不变的假定。其次，它使我们得以考虑福利问题。如果一个
5、模型就总量变 量之间的关系做出了直接设定，那就不能用它来判断一些结果是否比另一些结果更好：如果在模型中没有 个人，我们就不能说不同结果对个人更好还是更糟。有限期界模型和无限期界模型建立在个人行为的基础 上，因此可被用于讨论福利问题。第三，无限期界模型和有限期界模型可被用于研究除经济增长以外的许 多经济学问题。因此，它们是有价值的工具。 第 3 章探讨对索洛模型的更带根本性的偏离。与第 2 章相 反，第 3 章的模型对增长理论的核心问题提供的答案不同于索洛模型，这些模型偏离索洛模型的基本方式 有两种：第一，它们使技术进步成为内生的。在我们将要考察的这些模型中，增长的出现，是经济当事人 就知识积累
6、作出的有意识的投资决策的结果。我们也将探讨就知识积累做出投资决策时所需考虑的因素。 第二，这些模型考虑了如下可能性：实物资本收入所占比例大大低估了资本的作用。如果对增长有意义的 资本不仅包括实物资本，还包括人力资本，这种情况就会出现。如果资本积累有正的外部性，从而资本的 市场收入低估了其对生产的贡献，也会出现这种情况。我们将会看到，基于内生技术进步和资本的更大作 用的模型，为世界经济增长和国家间收入差别二者均提供了不同的解释。 经济增长理论的演变 古典经济 增长理论 为了对经济增长寻找一个令人满意的解释，多少代经济学家为之倾注了大量的时间和精力。分 析经济增长的过程是英国古典经济学家的中心特点
7、，毫无疑问他们是现代经济增长理论的先驱。亚当斯 密在其经典著作国民财富的性质和原因的研究(1776) 中最早论述了经济增长问题，提出了许多认识经 济增长的基本概念。斯密认识到，增长的动力在于劳动分工、资本积累和技术进步。斯密认为，个人的正 当动机是启动和维持经济增长过程的最重要的因素，让人们追求自身的利益有利于促进经济增长。他强调 稳定的法律制度的重要性，市场的无形的手只有在这样的体制下才能发挥作用。他说明，只有开放的贸易 体制，才能使穷国赶上富国。 大卫李嘉图在政治经济学与赋税原理(1817)中提出了认识经济增长的 一个重要概念，即报酬递减规律。他同意斯密对资本积累的强调，然而通过其论证得出
8、了一个悲观的结论。 他指出，在土地上增加投资，得到的回报会不断减少。他的模型缺乏技术进步的概念，在报酬递减规律的 支配下，人口增长和资源消耗与资本积累和市场扩大之间的竞争，最终将使资本积累停止，人口保持稳定， 经济进入稳定状态。这意味着，经济增长过程最终会停止，尽管对外贸易会暂时延缓这一过程。 斯密、 李嘉图、托马斯 马尔萨斯人口原理 (1798)、弗兰克拉姆赛储蓄的数学理论(1928)、阿林杨格 报酬递增和经济进步(1928)、弗兰克奈特投资的报酬递减(1944)和约瑟夫熊彼特经济发展理论 (1934)等许多商典经济学家，为现代经济增长理论提供了许多基本成分。这些概念包括竞争行为和动态均 衡
9、的基本方法，报酬递减的作用及其与物质资本和人力资本积累的关系，人均收入和人口增长率之间的相 互作用，劳动专门化程度提高和新产品与新生产方法发现所导致的技术进步的作用，以及垄断力量作为一 种激励对技术进步的作用等。 现代经济增长理论是直接从凯恩斯的理论派生出来的。在凯思斯革命前的 一个多世纪中，正统的经济学主要研究资源的有效配置，而不研究经济增长理论。哈罗德动态理论 (1939)和多马资本扩张，增长率和就业(1946)的研究是现代经济增长理论的开端，他们试图将凯恩斯主义的分析结合到经济增长分析中。他们使用生产投入要素间无替代性的生产函数，认为资本主义制度本 质上是不稳定的。由于发表于大危机期间或
10、大危机之后，这些观点引起许多经济学家的共鸣并被接受。尽 管这些贡献在当时引发了大量的研究，但这些分析对现代经济增长理论几乎不起作用。 新古典经济增长 理论 现代经济增长理论的基础是在 50 年代由索洛对经济增长理论的一个贡献(1956)和斯旺经济增 长和资本积累(1956)奠定的新古典经济增长理论。他们的模型描述完全竞争的经济，产出的增长是对应 于资本(各种物质资产)和劳动投入的增长。这一经济遵循报酬递减法则，即在劳动供给不变时，新增资本 得到的报酬会递减，要素之间存在正的平滑的替代弹性。新古典生产函数与储蓄率不变的假设相结合，形 成一个极为简单的一般均衡模型。 上述假设使新古典增长模型具有两
11、个重要的经济含义。第一，当资本 存量增长时，经济增长会减慢，最终经济增长将停止，理由是资本报酬递减规律。第二，穷国应该比富国 增长更快，理由也是资本报酬递减规律。因为穷国每个劳动力平均使用的资本较少，每一新投资能得到较 高的报酬率。这一结论称为条件趋同，意指这种趋同是有条件的。在索洛斯旺模型中，劳动力平均资本 量和劳动力平均产量的稳定状态水平，决定于储蓄率、人口增长率和生产函数的位置等因素。 新古典经 济增长理论的上述结论并不符合世界各国经济增长的现实。在过去的 100 多年间，许多国家的人均产出保 持正的增长率，增长率并没有下降的趋势。对于 16 个统计数据比较完整的发达国家，经济增长率在
12、1970 年以来确有所下降，但是近代的经济增长率仍明显地高于 1870 年以来早期的经济增长率。这一事实与 新古典增长理论的第一个经济含义，即经济增长率将随时间的推移而下降，显然是矛盾的。新古典增长理 论家在 50 年代末和 60 年代认识到模型的这一缺陷，并以假定外生的技术进步来弥补。这种方法在保持条 件趋同的同时，说明长期的正的人均产出增长率。但这并不能帮助新古典经济增长理论家摆脱困境，因为 这意味着经济增长的主要动力在经济增长理论研究的范围之外，增长模型不能解释经济的长期增长。新古 典经济增长理论的第二个经济含义，即穷困的赶超，也与实际情况不符。根据 118 个国家在 19601985
13、年期间的统计数据，在 1960 年时较穷的国家并没有显示较高的经济增长率。实际情况是，穷国的经济 增长往往更缓慢。凯斯资本积累总量模型中的最优增长(1965)和库普曼斯论最优经济增长概念 (1965)将拉姆赛的消费者最优化分析引入新古典经济增长模型，从而提供了内生决定的储蓄率。这一扩展 允许更丰富的转形动态，同时保持条件趋同的假设。然而，储蓄率内生化并没有消除长期人均产出增长率 对外生技术进步的依赖。凯斯和库普曼斯的研究完成了基本的新古典增长模型。此后，增长理论变得过度 技术性并逐步丧失了与经济应用的联系，下一步该怎么办则不清楚。与此相反，发展经济学家们需要给穷 国提供建议，他们保持从应用的角
14、度出发，使用技术上不太复杂但在经济实践上有用途的模型。经济发展 和经济增长这两个研究领域疏远了，变得几乎完全分开了。由于缺乏与实际经济的联系，在 70 年代早期， 即理性预期革命和石油危机的前夕，增长理论已不再是一个活跃的研究领域。宏观经济学集中于短期波动 的研究，主要贡献包括将理性预期与商业周期模型相结合，改善政策评价的方法以及将一般均衡方法应用 于实际商业循环理论。 新经济增长理论经济学家往往不是根据重要性来决定其研究课题，而看能否说出 一些新意。这正是经济增长理论研究，失去活力而又重新活跃的原因。因为经济学家没有什么新意可谈， 所以经济增长研究在 60 年代停滞了下来，经济学的天才们不愿
15、意研究这一最为重要的论题。20 年后这种 倾向改变了，一些经济学家开始用新的增长理论，来解释人民收入在不同国家及不同时期的巨大差距。收 益猛增、人力资本、研究与开发、技术扩散、边干边学以及外部性等论题成为新增长理论研究的中心。许 多国家关于经济增长的大量统计数据的可获性，使经济增长理论分析和经验研究相互促进、不断更断、充 满活力，吸引了不同领域经济学家的广泛兴趣。以罗默报酬递增和长期增长(1986)和卢卡斯论发展 规划的机制(1988)的著作为开端，80 年代中期以来，经济增长理论研究出现了新的高潮。这一研究的动 力是，认识到长期经济增长的决定因素是极为重要的，比商业周期机制或财政货币政策的反
16、周期效应要重 要得多。但认识到长期增长的重要性仅仅是第一步，要再深入一步，则必须摆脱新古典增长模型的束缚。 在新古典增长模型中，长期人均产出的增长率是由外生技术进步率所决定。最近的贡献则是以这种或那种 方式在模型的内部决定经济的长期增长率，因此这些模型被称作内生经济增长模型。罗默(1986)、卢卡斯 (1988)和雷贝洛长期政策分析和长期增长(1991)的研究，是建立在阿罗边干边学的经济含义(1962)、 舍辛斯基最优积累和边干边学(1967)和宇泽弘文经济增长总量模型中的最优技术变化 (1965) 的研究工作之上的，他们仍没有真正地引入技术转变的理论。在模型中，由于定义更广泛的资本货物(包括人 力资本)，投资的回报并不必然随经济的发展而降低，因此经济增长能永远持续( 这种观点可追溯到奈特 1944)。知识在生产者间的外溢和来自人力资本的外部利益是这一过程的一部分，他
