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1、第一讲:新制度经济学“新”在何处 一、 新制度经济学“新”在何处?(与旧制度经济学和新古典经济 学做比较) 新制度经济学最早是由威廉姆森提出来的,意指以科斯为代表的、 强调交易成本和制度重要性的学术思潮。 制度经济学是相对于正统经济学而言的,而新制度经济学是相对于 旧制度经济学而言的。要说明其“新”在何处,必须把其主要理论与这 两者比较来说。 1、与新古典经济学的比较 新制度经济学通过引入产权结构和交易成本,扩大了新古典理论的 应用范围,使其更接近现实。具体有两个方面的比较。 (1)新制度经济学与价格理论的总体比较 新古典价格理论对分散化市场上交换和生产的根本性质提出了一些 极有价值的见解,但
2、也忽略了一系列重要的东西,20世纪60年代研究 思路开始转变,这种新的研究思路便是新制度经济学。如果说新古典经 济学是一种价格理论的话,那么,新制度经济学则是价格理论在经济、 政治制度方面的应用。 (2)在一些具体方面的比较 新制度经济学与理性选择模型;新古典经济学的理性选择模型 强调单个代理人在约束条件下使目标函数极大化,完全信息、零交易成 本的假定使该模型备受争议,新制度经济学抛弃了最优化的假定,认为 存在交易费用,并且人的理性是有限的,为经济理论提供更丰富的、更有力的理论含义。财富极大化与实证经济学;在新古典经济学中,只 有一套规则使国民财富极大化,在交易成本为零时,这套规则就会存在。
3、但在现实世界里,谈判成本和执行成本巨大而不能这样做,几乎没有受 益者会自愿补偿受损者。交易成本与资源配置;新古典经济学关于自 由市场制度是有效率的结论,是从假定完全信息的总体均衡模型中推导 出来的;而新制度经济学强调交易成本,交易成本对资源配置和经济组 织的结构具有重要影响,对所有权的分配至关重要。交易成本与效率; 新制度经济学引进的交易成本概念,更好地说明效率的含义和人类行为。 物品的质量特性和度量成本;新古典经济学的另一个问题是没有讨论 度量问题,新制度经济学中,度量成本的存在将影响合同的结构,市场 和经济制度的组织,当度量成本上升时,经济力量可能起作用,形成新 的安排,以降低交易成本。交
4、易成本与均衡结果;根据新古典的理性 选择模型,个人将在约束条件下达到最优化;当约束条件变化时,均衡 的结果也会发生变化,新制度经济学明确加入了新的约束条件,分析传 统市场交换,内生化了市场组织与合约结构,组织形式之间的竞争导致 了均衡合约。 2、与旧制度经济学的比较 旧制度主义者,对制度的讨论过于肤浅,而新制度经济学认为制度 非常重要,每一个不同的组织结构都会影响激励和行为,此外,制度本 身也是经济分析的目标,形成了一套关于制度的完整的理论。 综上所述,新制度经济学之所以“新” ,就在于它提出了以前从未 有人提过的“交易成本”概念,并根据这一概念考察了社会经济的制度方面,得出了不同于旧制度经济
5、学、也不同于正统经济学的一整套理论。 其新体现在三个方面:一强调了制度、结构的因素;二用交易费用理论 拓展了正统经济学;三使之更加接近现实。 二、新制度经济学的主要理论有哪些? 新制度经济学立足于其核心概念,经济运行问题进行了深入剖析, 形成了一系列独到的理论,其中最有代表性的是交易成本经济学、产权 经济学、法律经济学、企业理论、新经济史和国家理论、合约经济学等。 1、交易成本经济学 交易成本理论是新制度经济学的核心,其基本思想是交易成本是影 响资源配置的重要因素,也是解释各种制度安排的关键因素。 2、产权经济学 在当代产权经济学看来,产权是经济系统的关键变量,一旦改变了 产权,也就改变了整个
6、系统,因而,产权安排对经济活动的效率至关重 要。 3、法律经济学 法律经济学是在康芒斯的基础上建立的,当然法律经济学的主要代 表人物是波斯纳等人。该分支对法律制度进行经济分析,说明法律制度 和法庭判决对经济效率有重要影响。 4、企业经济学 1937年科斯的企业的本质 ,为企业理论开创了一个新天地,该 理论在20世纪70-80年代得到的巨大的发展,阿尔钦、德姆塞茨、张五常、威廉姆森、哈特等人立足于交易成本,从各个角度对企业本质、 内部构造、企业的边界与规模、企业与市场及政府的关系进行了探讨, 形成了完全不同于新古典经济学的企业理论体系。 5、国家理论与新经济史 国家理论说明了国家的起源、性质及作
7、用。国家是为了建立和维持 产权制度而形成的中心机构,有助于降低产权界定和执行成本。新经济 史是以诺斯等人为代表的,用制度分析法来解释各国历史上的经济增长 的理论。 6、合约经济学 合同经济学主要研究交易成本与合同选择的形式,合同的结构、合 同的效率。 二、 制度是如何起源的?制度包括哪些内容?制度的作用是什么? 1、制度的起源 一种观点认为,制度起源于竞争过程,在竞争过程和社会交往过程 中,双方如果合作,就可以改善福利。因此,为了达到合作的结果,就 导致了制度的产生。具体来说,制度产生于三个方面:是科斯的交易 成本。在科斯看来,制度之所以产生,完全是为了降低交易成本,如企 业。是诺斯的从简单交
8、换到非个人的交换。诺斯认为,迄今为止,人 类经历了两大交换形式,一是简单的交换形式,另一类是非个人的交换 形式。如果没有制度,专业化和分工所带来的好处可能被过大的交易成 本所抵消。是考特和尤伦关于财产制度起源的思想库,其中是因为保 持具有规模而形成的,国家的产生就是如此。2、制度的内涵 关于制度的内涵,不同的学派有不同的定义,有代表性的是诺斯, 他认为制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为的道德伦理规 范,它旨在约束追求主体福利和效用最大化利益的个人行为。这种规则 通常由正式规则、非正式规则和实施机制三部分构成。正式规则是指人 们自觉发现并用以规范化的一系列规则,包括政治规则、经济规则和
9、契 约。非正式规则包括习俗、传统、道德观念、意识形态等可以统称为 “文化”的一些东西。实施机制就是规则实施的过程和原理,离开了实 施机制,制度就形同虚设,实施机制也有正式的和非正式之分,并且在 社会经济生活中极其重要。 3、制度的作用 降低交易成本,减少不确定性。 是为经济提供服务。W舒尔茨认为,制度的功能就是为经济提供服 务,如货币制度便利了交换和结算,租赁、抵押贷款和期货可以提供一 种使交易费用降低的合约;市场可以提供信息,保险公司可以分散风险; 银行可以提供金融服务等。 是为合作创造条件。制度由于规范了人们之间的相互关系,减少了信 息成本和不确定性,把阻碍合作的因素减到了最低限度。 是提
10、供激励。最明显的例子是专利制度,鼓励了人们的发明创造。 是外部收益的内部化。如在存在外部性的场合,通过明确产权,在交 易成本很小时就可能解决外部性问题。 第二讲:交易为什么存在成本一、 科斯定理的主要含义是什么? 科斯定理是科斯在1959年发表的联邦通讯委员会和1960年的 社会成本问题这两篇文章中提出来的,由三个定义构成一个定理组。 科斯定理深刻地揭示了产权安排和资源配置之间的联系。 第一定理的含义:在市场交易费用为0的情况下,产权对制度安排 及资源配置没什么影响。 第二定理的含义:考虑到进行交易的成本,合法权利的初始界定会 对经济制度运行的效率产生影响。科斯第二定理有两层含义:在交易 成本
11、大于0的现实世界,产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化,因而产权初始界定会对经济效率产生影响。权利的调整 只有在有利于总产值增长时才会发生,而且必须在调整引起的产值增长 大于调整时所指出的成本时才会发生。 科斯第三定理:在交易成本大于0的情况下,产权的清晰界定将有 助于降低人们在交易过程中的成本,改进经济效率。 二、什么是交易成本(狭义和广义)?交易成本有多重要? 1、交易成本的含义 狭义交易成本就是指交易过程中谈判、签约和履行合约的成本。具 体来说,在交易过程中,交易双方必须涉及到几种类型的成本,一是事 前成本,事前成本是指交易前发生的成本,如果交易要签定书面合同, 则合约的
12、起草要花成本;即使是口头协议,也要交易双方协商交易的条 件。二是事后成本,是指在交易达成后保证合同履行的成本。 广义的交易成本,据张五常定义,是鲁滨逊克鲁索经济中不存在的成本,这是一种制度成本,是人们进行社会交往所产生的成本。交易 成本就是一种制度费用。这种广义的交易成本大得惊人。 2、交易成本有多重要 西方经济学家认为,交易成本在现实生活中大量存在,所以研究交 易成本就非常重要。 市场交易成本 消费者要购买一种产品或服务,首先要花时间和精力来获得关于产 品质量的信息。因此,他必须寻求物有所值的供给。理性的消费者必须 在考虑搜寻成本的大小来决定是否进行搜寻活动,以得到尽可能低的价 格。对市场的
13、供给方来说,交易成本表现为推销成本中扣除运输成本的 部分。推销成本用生产成本与最终消费者支付的价格之差来衡量。德国 1959年的数据表明,对于116种非食品类商品组来说,平均推销成本 是最终消费价格的49%。其中要扣除3.7%的平均运输成本,7%的平均流 转税,因此,供给方的市场交易成本达最终消费价格的38.3%。 经理交易成本 经理交易成本可以用经常成本作为估计的基础,经常成本既包括生 产成本(如折旧、维修、用水和保险成本等) ,也包括内部交易成本。 经常成本占总成本或总附加值的比重自上世纪以来有相当大的增加。一 些交易成本采取了“沉淀成本”或“专用性投资”的形式。这也是需要 考虑的。在瓦利
14、斯和诺斯所作的一个研究中,他们估计美国经济整体的 交易成本在1970年占到GNP的46.66%到54.71%。他们的估计值还没有 考虑到政府增加到GNP中的价值是100%的交易成本!他们还估计了交易成本在经济发展中的变化情况,发现交易成本占GNP的比重从1870 年到1970年上升了1倍,即从占GNP的26.09%上升到54.71%。交易成 本现在已吸引了宏观经济理论家,经济史学家,会计师和其他人日益增 加的注意力,因为交易成本在总成本和GNP中的比例稳定上升。因此, 值得对交易成本进行专门分析。 政治交易成本 政治交易成本也值得注意,因为在产生收益的法律例子中,重要的 是要考虑获得收入来源、
15、选民行为和代理人行为方面有关信息的成本, 也要考虑这种法律执行的成本。这就是公共选择的成本。 三、为什么存在交易成本? 新制度经济学的代表人威廉姆森概括了两个方面的因素,一个是与 交易有关的人的因素,另一个是与特定交易有关的因素。 1关于人的因素。进行交易的个人都是有限理性的和机会主义的。 有限理性是指个人在交易过程中不可能考虑到所有的意外因素,这将增 加事前起草合约的成本,同时也将增加事后解决意外情况的成本。机会 主义是指个人可能违反一切合约,谋取自己的最大利益,这使得交易成 本增加。 2关于与特定交易有关的因素。除了人的因素以外,还有三个因 素与特定交易有关,也导致了交易成本。一是资产的专
16、用性;二是不确 定性的程度;三是交易的频率。资产的专用性是指一种资产一旦形成, 就只有一种用途,而不能转作他用,这就增加了企业的交易成本;不确 定性的程度是与有限理性联系在一起的。不确定性的范围是广泛的,既包括可以预期到的意外事件,但进行预期并在合约中提出解决办法是有 成本的;也包括一方具有信息,另一方缺乏的信息的那种不确定性。交 易的频率是指交易发生的次数。如果交易双方经常进行交易,那么,双 方就会想办法建立一个治理结构,降低交易成本;但若交易是很少发生 的,那么,就不容易建立这样的治理结构,其交易的成本就要高得多。 四、 举一个日常生活的例子,说明交易成本的存在并做简单解释。 以工资为例,或婚姻合同的缔约。 第三讲:产权为何重要? 一、什么是产权?什么叫产权分割和弱化? 1、什么是产权 在文献中,产权一词有三种不同的含义,一是狭义的产权,主要与 物体或有形的东西相关。二是广义的产权,它不仅包括有形的物体,也 包括无形的权利,如专利、版权和合同权利。三是指更广义的产权,这 是一种法律上没有纳入但却是由社会习俗、文化传统等认