股份有限公司股票期权激励计划

《股份有限公司股票期权激励计划》由会员分享，可在线阅读，更多相关《股份有限公司股票期权激励计划（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、股份有限公司股票期权激励计划 特别提示 1、本激励计划依据中华人民共和国公司法(以下简称公司法)、 中华 人民共和国证券法(以下简称证券法)、 上市公司股权激励管理办法(试 行)(以下简称管理办法)、 国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行 办法(以下简称试行办法)及其他有关法律、行政法规，以及 有限公司 章程(以下简称公司章程)制定。 2、*有限公司(以下简称*)授予激励对象 万份股票期权，每份股票期权 拥有在行权有效期内以行权价格和行权条件购买一股*股票的权利。本计划限 制期 年，有效期 年。本激励计划的股票来源为*向激励对象定向发行 万份*股票或采取从二级市场回购的方式。 3、本股票期

2、权激励计划的激励对象为*的高级管理人员，共计 人。 4、本次授予的股票期权所涉及的标的股票总数为 万股，占*股本总额 股的 。*股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份 拆细或缩股事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应 的调整。 5、*承诺不为激励对象获取股票期权激励计划有关权益提供贷款以及其他任 何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 6、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：国务院国有资产监督管理委员会 审核批准、中国证券监督管理委员会备案无异议、*股东大会审议通过。 7、公司和激励对象委托专业的管理人对本股票期权激励计划进行管理。一、释义 以下词语如

3、无特殊说明，在本文中具有如下含义： *、公司：指 股份有限公司。 股票期权激励计划、本计划：指以*股票为标的，对公司高级管理人员进行的 长期性激励计划，即 股份有限公司股票期权激励计划 。 股票期权、期权：指*授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 件购买公司一定数量股份的权利。 激励对象：指本次股票期权激励计划中获得股票期权的人员。 授权日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日。 有效期：指从股票期权授予日起到股票期权失效为止的时间段。 行权：指激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为， 在本次激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买

4、标的股票的 行为。 可行权日：指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。 限制期：指股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日止的时间段。 行权有效期：指股票期权限制期结束至股票期权失效为止的时间段。 行权价格：指本计划所确定的激励对象行权时购买*股票的价格。 获授条件：指根据本计划激励对象获得股票期权所必需满足的条件。 行权条件：指根据本计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。 国资委：指国务院国有资产监督管理委员会。 证监会：指中国证券监督管理委员会。 证交所：指上海/深圳证券交易所。 元：指人民币元。 管理人：受公司和激励对象委托对本期权计划进行管理的专业机构。包括提供 帐户

5、管理等服务。 专用股东账户：指管理人与公司向登记结算公司申请开立专门用于发行、出售 和存管定向发行股票的股东账户。 专用资金账户：指管理人用于管理购股资金、办理购买及过户定向发行股票所涉及资金清算等事宜的资金账户。 二、股票期权激励计划的目的 根据试行办法国资发分配2006175号有关精神，为进一步推进现代 企业制度建设，完善*的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制， 充分调动公司高层管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，促进国有 控股企业的持续健康发展，*拟深化上市公司薪酬制度改革,构建中长期激励 约束机制。

6、根据公司法 、 证券法 、 试行办法 、 关于提高上市公司质量 意见的通知(国发200534号文)、 管理办法以及其他法律、行政法规和 公司章程 ，经*董事会研究，制订了本股票期权激励计划。 三、股票期权激励对象的确定依据 （一）激励对象确定的法律依据 本计划激励对象根据公司法 、 证券法 、 试行办法 、 管理办法及其他 有关法律、行政法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况而确定。 （二）激励对象确定的职务依据 本计划激励对象为公司的高级管理人员。 高级管理人员指公司的总裁、党委书记、执行副总裁、党委副书记兼纪委书记 和工会主席、副总裁、财务总监、总工程师及董事会秘书（等等） 。 （三）

7、激励对象确定的考核依据 激励对象必须经 股份有限公司股票期权激励计划绩效管理办法(以下简 称考核办法)考核合格。 四、本计划所涉及的标的股票来源和数量 (一)授出股票期权的数量 本计划拟授予激励对象 份股票期权，每份股票期权拥有在可行权日以预先确 定的行权价格和行权条件购买一股公司人民币普通股的权利。 (二)标的股票来源公司将通过向激励对象定向发行或二级市场回购股票作为本计划的股票来源。 公司以授予价格向激励对象定向发行 万份*普通股或采取从二级市场回购 的方式。 公司向激励对象定向发行或二级市场回购时，激励对象将购股资金交由管理人 通过专用资金账户购买定向发行股票或从二级市场回购股票，并通过

8、专用股东 账户管理。 全部定向发行认购或二级市场回购所需资金由激励对象自筹并交由管理人通过 专用资金账户管理。公司不得为激励对象按照本计划获取有关权益提供贷款以 及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 (三)标的股票数量 本计划授予给激励对象的股票期权为 份，对应的标的股份数量为 股，占 当前公司总股本 股的 %，在股东大会通过后授予上述已确定的激励对象。 五、激励对象获授的股票期权分配情况 激励对象获授股票期权分配情况如下表： 任何一名激励对象通过全部有效的股票期权激励计划获授的本公司股票累计不 得超过公司股本总额的1%。 六、股票期权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的

9、禁售期 (一)股票期权激励计划的有效期 本次股票期权激励计划的有效期为 年。 (二)限制期 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔即限制期为 年。 (三)授权日 本计划授权日在本计划报国资委审批批准、证监会备案且证监会无异议、*股 东大会审议批准后由董事会确定。公司在授权日一次性授予激励对象 份股票期权。授权日必须为交易日，且不得为下列区间日： 1、定期报告公布前30日； 2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个工作日； 3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个工作日。 (四)可行权日 激励对象自股票期权授权日满两年后可以开始行权，行权时，由管理人将定向 发

10、行的股票从专用股东账户过户到激励对象个人账户。 可行权日为*当年年报公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个 交易日内，但下列期间不得行权： 1、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个工作日； 2、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个工作日。 计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权注销，不得行权。 七、股票期权的行权价格或行权价格的确定方法 本激励计划授予股票期权的行权价格按照公平市场价原则确定，即不低于下列 价格较高者： 1、股票期权激励计划草案公布前1个交易日的公司标的股票收盘价； 2、股票期权激励计划草案公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价。 八

11、、激励对象获授权益、行权的条件 (一)股票期权的获授条件 激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权： 1、*未发生以下任一情形： (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告； (2)最近一年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚； (3)证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： (1)最近三年内被证交所公开谴责或宣布为不适当人员；(2)最近三年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚； (3)具有公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形； (4)公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。 (二)激励对象行权的条

12、件 激励对象行使已获授的股票期权必须同时满足如下条件： 1、满足个人绩效考核管理的要求。 2、*未发生以下任一情形： (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告； (2)最近一年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚； (3)证监会认定的其他情形。 3、激励对象未发生以下任一情形： (1)最近三年内被证交所公开谴责或宣布为不适当人员； (2)最近三年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚； (3)具有公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形； (4)公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。 4、激励对象行使已获授的股票期权必须同时满

13、足如下业绩条件： (1) 。 (2) 。 (三)行权安排 激励对象获授的 份股票期权，自股票期权激励计划授权日(T日)起满两年后， 满足行权条件的激励对象可以行权，行权时，由管理人将定向发行的股票从专 用股东账户过户到激励对象个人账户。 本次激励计划分四期行权： 第一个行权期：在满足规定的行权条件下，期权激励对象自授权日起满两年后 的下一个交易日起至授权日起满三年的交易日当日止，可行权额度上限为获授 股票期权总额的 %； 第二个行权期：在满足规定的行权条件下，期权激励对象自授权日起满三年后 的下一个交易日起至授权日起满四年的交易日当日止，可行权额度上限为获授股票期权总额的 %； 第三个行权期：

14、在满足规定的行权条件下，期权激励对象自授权日起满四年后 的下一个交易日起至授权日起满五年的交易日当日止，可行权额度上限为获授 股票期权总额的 %； 第四个行权期：在满足规定的行权条件下，期权激励对象自授权日起满五年后 的下一个交易日起至授权日起满六年的交易日当日止，可行权额度上限为获授 股票期权总额的 %。 行权期间可行权数量占获授期权数量比例： 第一个行权期(T日+2年至T日+3年内) % 第二个行权期(T日+3年至T日+4年内) % 第三个行权期(T日+4年至T日+5年内) % 第四个行权期(T日+5年至T日+6年内) % 如果 年度公司业绩考核未达标，则激励对象所获授的可行权数量予以取消

15、； 如公司业绩考核达标，则激励对象个人按照考核办法考核得分确定行权期 可行使股票期权额度，因考核原因未能行权部分予以注销。 激励对象行权时需缴纳个人所得税，具体规定按照财政部、国家税务总局关 于个人股票期权所得征收个人所得税问题的通知 （财税200535号）执行。 在行权期内，满足行权条件的激励对象如未对当期股票期权足额行权的，则未 行权部分股票期权可以延至继后行权期内行权，但不得超出本计划有效期。 授予公司高级管理人员的期权，在本计划最后一期行权时，应保留授予总量的 20%至任职(或任期)考核或经济责任审计结果合格后行权。 (四)股票期权行权时股价过高进行限制的安排 按照上市公司股价与经营业

16、绩相关联、激励对象股票期权激励收益增长与公司 经营业绩增长相匹配的原则，实行股票期权收益兑现与业绩考核指标完成情况 挂钩的办法，股价过高时的调控计算方法为： 1、实现业绩考核目标，且股票期权激励收益在计划设定的水平及以下部分的， 可按计划兑现收益。 2、对实现业绩考核目标，企业高级管理人员股票期权激励收益超出计划设定水 平的部分，按照50%比例行权，但是收益最高不能超过股票期权授予时薪酬总水平的50%。 九、股票期权激励计划的调整方法和程序 (一) 股票数量的调整 若在行权前*有派息、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、 配股或增发等事项，应对股票数量进行相应的调整。调整方法如下： 1、资本公积金转增股份