华北有色工程勘察院程序文件

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1、文件编号：NCEII/SCB03 程 序 文 件 华北有色工程勘察院 2005年 12月 20日发布 2006年 01月 01日实施文件编号：NCEII/SCB03 程 序 文 件 编 写 人： 审 核 人： 批 准 人： 受控状态： 发 放 号： 编写单位：华北有色工程勘察院 单位地址：河北省石家庄市汇通路 39号 联系电话：031186013887 电 传：031186026043编号：NCEII/SCB03 程序文件 修改号：0 文件修改控制表 修改性质 修改页号 及章节条款号 换页 划改 修改号 修改人 及日期 验证人 及日期编号：NCEII/SCB03 程序文件 修改号：0 程序文件

2、目录 序 号 名 称 页号 1 文件和资料控制程序 (QMS4.2.3, OMS4.4) 1 2 记录控制程序（ QMS4.2.4,OMS4.5.3） 3 3 内外部协商和沟通控制程序(QMS5.5.3, OMS4.3.3) 5 4 管理评审控制程序(QMS5.6, QMS4.6) 8 5 人力资源管理控制程序 (QMS6.2, OMS4.2.2) 10 6 与顾客有关的过程控制程序(QMS7.2) 13 7 岩土工程设计控制程序（QMS7.3-1）16 8 包装机械设计开发控制程序(QMS7.3-2)19 9 样品制造控制程序（QMS7.3-3）23 10 采购控制程序(QMS7.4)25

3、11 岩土工程勘察和服务提供控制程序(QMS7.5-1)27 12 岩土工程施工和服务提供控制程序(QMS7.5-2)34 13 包装机械生产和服务提供控制程序(QMS7.5-6)41 14 印刷生产和服务提供控制程序(QMS7.5-7)46 15 监视和测量装置控制程序(QMS7.6) 50 16 顾客满意程度测量控制程序 (QMS8.2.1) 53 17 内部审核控制程序(QMS8.2.2) 55 18 不合格品控制程序 (QMS8.3) 57 19 数据分析控制程序 (QMS8.4)59 20 纠正/预防措施控制程序(QMS8.5.2)61 21 职业健康安全运行控制程序（OMS4.4.

4、6）64 22 绩效测量和监视控制程序（OMS4.5.1）68 23 事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序（OMS4.5.2）72 24 危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序（OMS4.3.1）74 25 法规及其他要求控制程序（OMS4.3.2） 79 26 应急准备和响应控制程序(OMS4.4.7) 81 27 职业病的预防与控制程序（OMS4.4.6-1）84编号：NCEII/SCB03 程序文件 修改号：01 文件和资料控制程序（QMS4.2.3,OMS4.4.5） 1 目的 对院管理体系所要求的文件予以控制，对文件的编制、评审、批准、发放、使用、更改、 再次批准、标识、回收和

5、作废等进行管理，确保这些文件在各相关场所被有效使用，防止使用 作废文件。 2 范围 适用于本院管理体系文件、与产品要求有关的技术文件，质量、环境和职业健康安全活动 中采用或引用的外来文件。 3 职责 3.1 办公室是本程序的主控部门，负责组织质量、环境和职业健康安全管理体系手册文件 的编制、更改和管理；负责实施外来（红头）文件和资料的识别、发放和管理。相关部门协助 或具体实施院管理制度文件和资料、外来文件和资料的管理。 3.2工程勘察和岩土施工事业部负责具体实施本部门质量管理作业文件及外来技术法规、规 范、规程、标准的识别、发放和管理。 3.3企发部负责组织实施院管理制度文件的制定、评审和管理

6、。 3.4安全部负责具体实施院环境、职业健康安全管理制度的制定、发放和管理；外来法规及 其他要求文件的识别、发放和管理。 3.5政工部负责具体实施工会范围内外来文件和资料的识别、发放和管理；及工会制定的管 理文件的发放和管理。 4 工作程序 4.1 文件和资料的批准和发布 4.1.1 管理体系文件 a）质量和职业健康安全管理方针、目标和管理手册、程序文件由院长批准发布。 b）外来文件（红头）由主管领导识别后签发，办公室负责发放和管理，并控制其分发。 c）有关质量外来技术法规、规范、规程、标准由总工识别后签发，事业部及厂负责发放和 管理。 d）外来有关安全和环境法规及其他要求文件由管代识别后签发

7、，安全部负责发放和管理。 e) 工会范围内外来文件和资料识别由工会主席识别后签发，政工部负责发放和管理。 4.1.2院各部门编制的管理制度文件由企发部负责组织院审查委员会评审，院长批准，办公 室负责发放和管理。 4.1.3质量计划、技术设计、勘察纲要、施工组织设计及成果文件和资料由任职资格的人审 核、总工或副总审定后批准实施，由使用部门负责发放和管理。 4.1.4国家、行业、地方的技术法规、规范、规程、标准由事业部及厂每年审定其适宜性，编号：NCEII/SCB03 程序文件 修改号：02 每年一月份总工程师批准发布院现行有效技术标准规范清单 ，确保其是充分和适宜的。 4.1.5 计算机软件经鉴

8、定或试用合格后，由办公室批准发布。 4.2 文件的编号和标识 4.2.1 管理体系文件的编号 a）管理手册编号：NCEII/SCA03 其中NCEII为企业代号，SC为管理文件，A表示A层文件，03为版本号。 b）总程序文件编号NCEII/SCB03： 其中B 表示B层文件，03为版本号。单项文件编号：QMS.-,OMS.-。 其中QMS表示质量管理体系程序文件；OMS表示职业安全健康管理体系程序文件；. 表示该程序与标准对应的条款号，-表示顺序号。 c）支持性文件和资料：主要包括院管理制度文件、作业文件，其编号为NCEII/R. 。其中 NCEII为企业代号，R为管制度文件，.表示分类及顺序

9、号。 4.2.2 院及各部室所发文件和资料（红头）编号由院办公室统一编号。外来文件资料，其 编号不作要求。 4.2.3 编发的文件编码为：发文单位名称（简称或代号）文件顺序号。 4.2.4 工作项目的技术文件按档案资料管理制度中的规定分类、编号和归档。工作项 目中顾客提供的图纸、报告，资料等，由项目技术负责人编号、登记、装订，与工作项目的其 它资料一并归档。 4.2.5 受控和非受控的管理体系文件，作废和延期保留的规范、标准等以印章或文字标识。 4.2.6 记录是一种特殊类型的文件，按记录控制程序进行编号、标识和管理。 4.3 文件的发放和使用 4.3.1 管理体系文件和技术标准、规范、作业指

10、导文件等应发至所有相关的管理部门、使 用场所和使用人员。文件发放时应进行登记，接收者在文件和资料发放控制表上签名。 4.3.2 外来文件和资料及院行政管理文件的收文，发文控制由办公室负责，填写收文登记 和发文登记并保存记录。 4.3.3 各部门和使用场所均要建立文件和资料控制清单 ，各专业公司及厂使用并保存由 院总工批准版发的现行有效技术标准规范清单 ，未经批准发布的即视为失效。 4.3.4 顾客要求和指定的规范标准均视为有效，使用部门均要报技术部批准备案。 4.3.5 各种文件均要确保清晰，易于识别，并保存备查。 4.4 文件更改 4.4.1 文件需更改时，由文件编制或申请部门填写文件修改申

11、请表提出修改意见，由 原审批部门审批。当授权其他部门审批时，应获得审批所依据的有关背景资料。编号：NCEII/SCB03 程序文件 修改号：03 4.4.2 文件发放部门应将修改内容填入文件更改通知单 ，通知文件持有部门，由兼职档 案员检查监督，确保所有文件按要求进行修改。 4.4.3 管理体系文件换页/划改时，修改人需填写文件前的文件修改控制表 ，并修改文件 内容及页眉上的修改号。 4.4.4 其他需局部划改的文件、图纸应明确标识修改内容及修改时间，并由审批人签字。 4.5 文件的回收、作废和处置 4.5.1 各主管发放文件的部门负责从所有持有者和使用场所回收作废的管理文件。 4.5.2 失

12、效的文件、规范、标准等，应及时从使用场所撤出，以免误用。 4.5.3 对确需保存的作废文件，保存部门应以延期保留印章标识，并妥为保存。 4.5.4 院所有文件一般每五年组织有关人员鉴定一次，对需销毁的文件填写资料销毁清 单 ，报主管领导批准，在监销人员控制下处置。 经监销人员签字的资料销毁清单由各主管发放文件的部门长期保存。销毁的文件应在 资料登记薄上注销。 5 相关文件 记录控制程序 （QMS4.2.3） 档案资料管理制度 （C4.2.3） 法规及其他要求控制程序 （OMS4.3.2） 计算机软件管理规定 （NCEII/R-7.1） 6 记录 文件和资料发放控制表 QR4.2.301 文件和资料控制清单 QR4.2.302 文件修改申请表 QR4.2.303 文件更改通知单 QR4.2.304 文件修改控制表 QR4.2.305 资料销毁清单 QR4.2.306 收文登记表 QR4.2.307 发文登记表 QR4.2.308 记录控制程序（QMS4.2.4,OMS4.5.3） 1 目的 院为管理体系有效运行和产品质量、职业健康安全符合规定要求提供客观证据，应建立并编号：NCEII/SCB03 程序文件 修改号：04 保持记录，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期和处置所需的控制。 2