孙乐强：皮凯蒂为21世纪重写《资本论》了吗？

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1、皮凯蒂为21世纪重写资本论了吗？ Does Piketty Rewrite Capital for the 21 stCentury? 孙乐强 摘 要 2014 年，法国学者托马斯皮凯蒂的著作21 世纪资本论 ，在全球范围内引起了不小的轰动。 这一著作无疑具有重要的理论价值和现实意义，为我们认识当代资本主义财富分配不平等的现状及其原因 提供了重要启示，但它并没有真正揭示 21 世纪资本运转的内在机制，也没有从根本上揭示财富分配不平 等的内在根源，更无法为我们探寻当前金融危机爆发的原因及其解决路径提供现实可行的道路。就此而言， 21 世纪资本论并不能取代马克思的资本论 ，成为新时期人们理解当代资

2、本主义的科学指南。 资 本论依然具有不可超越的时代价值。 关键词资本论 ；皮凯蒂；21 世纪资本论 ；资本；不平等；金融危机 法国学者托马斯皮凯蒂的著作21 世纪资本论 ，在全球范围内引起了不小的轰动。 单纯从书名来看，皮凯蒂似乎有意效仿马克思为 21 世纪重写 资本论 。我们不禁要问： 这一著作能否取代马克思的资本论 ，成为 21 世纪人们理解资本运行机制的科学指南？ 在此，笔者就围绕这一核心问题展开探讨，以期为我们重新审视资本论的当代价值提 供有益借鉴。 一、何谓21世纪的“资本”？ 资本是一个既神秘又充满魔力的概念。从词源来看，这一范畴最初指的是牲畜 1 。它 具有两层含义：一是指资产的

3、物质存在，一是指创造财富的“潜能” ，因为作为资本，牲畜 可以繁衍，能够带来额外的资产 2 。到了古典政治经济学那里，资本被赋予了一种全新的 内涵，它不再指称与牛或其他家畜相关的牲畜，而是转化为与生产相关的物质资料。斯密 指出，一个人的财富包括两部分：一部分用于个人消费，一部分用于继续生产，以期获得 额外的收入或利润，只有后一部分才能称为“资本” 3 。这是斯密对资本和财富所做的最初 区分，这一观点直接被李嘉图继承了下来。他指出：“资本是国家财富中用于生产的部分， 包括实现劳动所必需的食物、衣服、工具、原料、机器等等。 ” 4 由此来看，在古典政治经 济学那里，资本并不是泛指一切物品，而是专门

4、指称用于生产过程的那部分财富。在这一 定义中，各种自然资源，比如土地、矿山等等，是不能作为资本存在的，它们的所有者只 能根据所有权向租地农场主或租矿主，收取一定的地租或矿租；同样，作为储备功能的黄 金、非生产性的居民住宅等等，也不是资本的存在形态，必须将其排除在资本的定义之外。 古典经济学完全把资本理解为一种“物” ，这是一种典型的拜物教。也是在批判古典经 济学的基础上，马克思形成了自己的资本理论。在他看来，资本决不是物，而“是一种社 会生产关系。这就是资产阶级的生产关系，是资产阶级社会的生产关系” 5 。就此而言，资 1 马克思恩格斯全集第 30 卷，人民出版社 1995 年版，第 509

5、页。 2 赫尔南多德索托：资本的秘密 ，王晓冬译，江苏人民出版社 2005 年版，第 28-29 页。 3 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究 ，郭大力、王亚南译，商务印书馆 2008 年版，第 255 页。 4 彼罗斯拉法主编：李嘉图著作和通信集第 1 卷，郭大力、王亚南译，商务印书馆 1997 年版，第 78 页。关于这一问题的分析，参见白刚政治经济学批判与资本现象学 ， 学习与探索2013 年第 2 期。本决不是从来就有的，而是人类社会发展到特定阶段的历史产物，是一种暂时的社会规定 性，绝不能将其放大到所有社会，古典政治经济学恰恰就犯了这一错误。但作为一种“幽 灵般的对象性”，资本是一

6、种抽象关系，为了不断壮大自己，它必须要予以具体化，而物 （Ding） 就是它的载体。马克思指出，资本虽然“不是一种物 （Ding ） ”，但它本身必须要 “以物（Ding ） 为中介”来展现“人和人之间的社会关系” 1 。一旦资本把自己物化在某种 物上之后，物本身也就取得了一种不同于自然存在的社会属性，成为资本。从这个角度而 言，不论是劳动资料还是劳动材料并非天生就是资本，只有在资本主义条件下，它们才成 为资本关系的载体；而劳动生产出来的产品，也并非天然的资本，只有在资本主义生产关 系中，它们才打上了资本的烙印，成为资本。也正是在此基础上，马克思科学区分了两对 范畴：一是不变资本与可变资本，这

7、是根据资本在剩余价值生产过程中的作用做出的区分， 前者只是把自己的价值转移到产品中去，它本身并不创造任何额外的价值，这包括劳动资 料和劳动材料；而可变资本则是指能够创造额外价值的资本，即付给工人的工资。另一对 范畴是固定资本与流动资本，它们是根据由资本的物质构成所导致的流通方式的不同做出 的划分，前者包括劳动资料、机器、厂房等，后者包括劳动原料和工资。在马克思看来， 不论是不变资本和可变资本，还是固定资本和流动资本的区分，都只是“对生产资本并且 在生产资本之内才是存在的” 2 ，越出这一范围，这些划分将会丧失其存在的合法性。马克 思进一步指出，既然资本是资本主义社会的特有产物，那么，所有的自然

8、资源，如土地、 自然力等等，绝不是资本的存在形式；同样，作为人类智慧结晶的科学技术和知识本身也 不是资本，虽然它们可以为后者所吸纳，服务于剩余价值的生产。除了生产资本之外，马 克思还根据资本的存在形式，将资本划分为商业资本、货币资本、借贷资本或生息资本等； 更为重要的是，他看到了虚拟资本的产生。他指出，随着资本积累的迅速发展，必然导致 银行和信用的产生，资本家为了突破自身积累的限制，必然会利用商业信用和银行信用， 通过发行股票、债券等方式，广泛吸收资本。马克思将这些由信用制度衍生出来的资本形 式称为虚拟资本。在他看来，不论是商业资本、借贷资本还是虚拟资本，它们都不创造任 何额外的价值，只是对产

9、业利润（即工人创造的剩余价值）的一种分割。这一理论为马克 思科学解剖资本主义的运行机制提供了坚实的理论基础。 然而，随着当代资本主义阶级结构和社会生活的变化，20 世纪 50 年代以来，美国经 济学家舒尔茨和贝克尔创立了人力资本理论。该理论认为，物质资本是指物质产品上的资 本，包括厂房、机器、设备、原材料、土地、货币和其他有价证券等；而人力资本则是体 现在人身上的资本，即对生产者进行教育、职业培训以及他们在接受教育时的机会成本的 总和，表现为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动、管理技能以及健康素质的存量总和。 在马克思看来，就工人而言，劳动力只是一种需要出卖的商品，只有对资本家而言，才会 转化为

10、资本的构成部分（可变资本） 。然而，根据这一理论，劳动力不仅对资本家而言是一 种资本，而且对工人而言也成了一种“资本” ；于是，工人也不再是单纯的“生产工人”了， 而是成为与资本家一样的“资本拥有者”了。这一理论无疑是对马克思劳动力商品理论的 彻底庸俗化，扭曲了马克思资本理论的科学内涵。所谓“人力资本” ，只是对于少数高级雇 佣劳动者即从事管理工作的阶层才是真实的，而对于广大普通劳动者而言，他们的劳动力 仍然只是一种商品，其收入仍然局限于劳动力再生产所必需的生活资料的价值，根本不具 有资本的性质。 那么，何谓21世纪的资本呢？或者说，皮凯蒂是如何理解资本的？首先，他批判了古 典政治经济学的资本

11、理论。他指出：“某些定义认为，财富中只有直接用于生产过程的那 5 马克思恩格斯选集第 1 卷，人民出版社 1995 年版，第 345 页。 1 马克思恩格斯全集第 44 卷，人民出版社 2001 年版，第 877-878 页。 2 马克思恩格斯全集第 45 卷，人民出版社 2003 年版，第 187 页。部分才能称为资本 。例如，黄金被归为财富而非资本，因为黄金被认为只有储值的功能。 ” 1 皮凯蒂认为，这种限制“既不可取也不可行” ，因为任何资本都具有双重功能：既具有 存储价值，也可以作为一种生产要素参与生产。因此，他反对斯密和李嘉图对资本与财富 所做的区分，径直将二者等同起来。 “为了简化

12、文字，我这里使用的资本与财富含 义完全一样，两个词可以互相互替换。 ” 2 这样导致的结果必然是资本概念的泛化，于是， 在古典经济学那里被排除在资本之外的土地、自然资源以及非生产性的居民住宅等，都成 了资本的特定形态。譬如，他指出，一些观点认为，土地、自然资源“一般被认为是人天 生就有的而无须积累。因此，土地被认为是财富的组成部分，但不是资本的组成部分。问 题是我们很难将建筑的价值从其所建造的土地上单独剥离出来。更难的是，我们几乎无法 排除人们在土地上增加的附加价值石油、天然气、稀土元素等自然资源的价值也面临 着同样的问题，我们很难将人们在勘探采掘中所投入的价值剥离出来，单独计算自然资源 的纯

13、粹价值。因此，我将这些形式的财富都归入了资本中。 ” 3 同样，那些居民住宅也 像“生产性资本 （工业厂房、写字楼群、机器、基础设施等）那样” ，可以用“等价的 租赁费用来衡量” ，因此，也是资本的特定存在形态 4 。 其次，皮凯蒂批判了马克思的资本理论。他认为，后者的理论实际上只是古典政治经 济学的延续， “马克思将李嘉图的资本价格模型以及稀缺性原则作为强化资本主义动态分析 的基础，当时资本主要是工业设备（比如机械、厂房等）而非土地资产” 5 。换言之，马克 思仍像古典政治经济学家一样，把资本理解为工业设备，相对忽视了土地资产和金融资产 的重要性，这是马克思资本模型的重大缺陷，这一点决定了他

14、的资本理论根本无法解释21 世纪的新情况。今天， “资本的属性已有改变：过去大多是土地（指农业用地引者注） ， 今天则以住宅加上工业和金融资产为主，但其重要性却丝毫未减。 ” 6 因此，必须抛弃马克 思的资本模型，重新建构一种全新的资本理论：一方面要考虑到工业资本的重要性，另一 方面要将土地、自然资源、住宅和金融资产等纳入资本的模型之中。 再次，皮凯蒂批判了人力资本理论。他指出，所谓人力资本通常包括个人的劳动力、 技术、熟练程度和能力，它是内含于每个独立主体之中的，因此，不可能将其从主体中剥 离出来。一个人虽然可以雇佣另一个人，发挥他的“人力资本”功能，但在民主社会和现 代法律体系下，这种雇佣

15、必然会受到明确的时空限制，任何一个人都不可能彻底地拥有另 一个人的人力资本。也正是基于此，皮凯蒂将人力资本排除在资本的内涵之外，他强调 “本书中提到的资本均不包括经济学家们经常提及的（在我的印象中） 人力资 本我们之所以在资本的定义中排除了人力资本是有许多原因的，其中最显而易见的 原因是人力资本无论何时都不能被另一个人所有，也不能在市场中永久交易。这是人力资 本与其他形式的资本最显著的区别。 ” 7 那么，这是否意味着资本就是专指“物质资本”呢？ 对此，皮凯蒂给出了否定回答。他指出：“虽然我对于资本的定义排除了人力资本（由于 人力资本不能在任何市场上交换，奴隶社会除外） ，但是资本并不仅局限于

16、物质资本 （土地、建筑、基础设施以及其他的一些产品） 。我将非物质资本（如专利以及其他知 识产权）也包括了进来，以两种形式呈现：（1）如果个人直接拥有专利，那么算入非金融 资产；（2 ）如果个人通过持有公司股份来拥有专利（这种情况更为常见） ，那么这些是金 融资产。更广泛来地说，通过公司在股票市场上的资本化，许多形式的非物质资本都可以 1 托马斯皮凯蒂：21 世纪资本论 ，巴曙松等译，中信出版社2014 年版，第48 页。 2 托马斯皮凯蒂：21 世纪资本论 ，第47 页。 3 托马斯皮凯蒂：21 世纪资本论 ，第48 页。 4 托马斯皮凯蒂：21 世纪资本论 ，第48 页。 5 托马斯皮凯蒂：21 世纪资本论 ，第10 页。 6 托马斯皮凯蒂：21 世纪资本论 ，第120 页。 7 托马斯皮凯蒂：21 世纪资本论 ，第46 页。被考虑进来。 ” 1 在皮凯蒂看来，所谓资本不仅包括物质资本，也包括人力资本之