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1、注 1：字体为斜体并有波浪线的为 ISO/TS16949 增加的要求。这里只说明了 ISO/TS16949 审核的要点，ISO/TS16949 不能使用这种按部门编制的审核检查表。 注 2：文件查阅含记录的查阅。 注 3： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认） 。 4-9 案例4-3： 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门） No. 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期： 审核准则： ISO9001（I SO/TS16949） 、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规 审核日期
2、： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO/TS16949 条款 ISO14001 条款 GB/T28001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 文件 4.4.4 文件 组织是否有文件化的 管理体系？相关文件是 否齐全?文件是书面形式 还是电子形式? 与管理体系相关的文件有多少？是否 符合标准的要求？ 与受审部门相关的文件有多少？ 组织结构图、管理方针、三同时报告 等是否保存完好? 电子形式文件的使用是否有效？ 管理体系文件是否覆 盖了标准的适用要素 （或过程）并符合其要
3、求？要素（或过程）之 间相互作用关系是否给 予确定及描述？ 管理体系文件的内容是否满足 ISO/TS16949（ISO9001）/ ISO14001/ OHSAS18001 的要求？ 一体化管理体系要素（过程）间的逻 辑关系、文件的接口是否清楚？ 查询相关文件的途径 有否规定查询相关文件的途径? 文件是否便于查阅? 注 1：字体为斜体并有波浪线的为 ISO/TS16949 增加的要求。这里只说明了 ISO/TS16949 审核的要点，ISO/TS16949 不能使用这种按部门编制的审核检查表。 注 2：文件查阅含记录的查阅。 注 3： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合
4、时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认） 。 4-10 案例4-3： 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门） No. 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期： 审核准则： ISO9001（I SO/TS16949） 、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO/TS16949 条款 ISO14001 条款 GB/T28001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.2 综合管 理手册 4.2.2 质量手册 4.4.4
5、 文件 4.4.4 文件 管理手册的覆盖面是 否完整？如对 ISO/TS16949（ISO9001 ）标准有剪裁，剪裁细 节说明的是否合理? 管理手册是否包括管理体系的范围。 管理手册是否包括任何剪裁的细节说明？ 剪裁是否合理？ 管理手册是否引用或包括程序文件。 管理手册是否包括管理体系过程（或要 素）之间的相互作用的表述。 手册和程序是否相互协调，是否有可操 作性。 管理手册的控制情况 手册的发放、更改是否符合文件控制要 求。 注 1：字体为斜体并有波浪线的为 ISO/TS16949 增加的要求。这里只说明了 ISO/TS16949 审核的要点，ISO/TS16949 不能使用这种按部门编制
6、的审核检查表。 注 2：文件查阅含记录的查阅。 注 3： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认） 。 4-11 案例4-3： 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门） No. 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期： 审核准则： ISO9001（I SO/TS16949） 、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO/TS16949 条款 ISO14001 条款
7、GB/T28001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件控 制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和资 料控制 制定的文件控制程序 是否符合要求 文件控制程序内容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否对文件的编制、 批准、发布、存档、查找、修订、评审 做出了规定？ 程序文件是否有效版本？ 外来文件(如标准)是否包括在控制范 围之例？ 是否规定了文件的保管办法？ 是否规定了适时和定期评审文件的有 效性？ 对体系的运行起关键作用的岗位是否 得到现行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置、管理办 法？ 注 1：字体为斜体并有波浪线的为 ISO/TS16949
8、增加的要求。这里只说明了 ISO/TS16949 审核的要点，ISO/TS16949 不能使用这种按部门编制的审核检查表。 注 2：文件查阅含记录的查阅。 注 3： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认） 。 4-12 案例4-3： 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门） No. 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期： 审核准则： ISO9001（I SO/TS16949） 、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用
9、参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO/TS16949 条款 ISO14001 条款 GB/T28001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件控 制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和资 料控制 文件的编写、批准、 发布、保管、修订、评 审情况 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准? 所有文件是否均注明制定或修订日期？ 文件修改后是否重新批准? 识别文件现行修改状态的方法是什么? 是否满足要求? 使用处是否都使用适应文件的有效版 本? 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 外来文件
10、的控制 是否对外来文件的收集、审查、批准、 归档、发放、使用、评审、更新、补充 和作废等作了规定? 执行的如何? 作废文件的管理 是否对保留的作废文件进行标识和管 理，以防止误用? 注 1：字体为斜体并有波浪线的为 ISO/TS16949 增加的要求。这里只说明了 ISO/TS16949 审核的要点，ISO/TS16949 不能使用这种按部门编制的审核检查表。 注 2：文件查阅含记录的查阅。 注 3： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认） 。 4-13 案例4-3： 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部
11、门） No. 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期： 审核准则： ISO9001（I SO/TS16949） 、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO/TS16949 条款 ISO14001 条款 GB/T28001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件控 制 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和资 料控制 4.2.3.1顾客工程规范 的管理 是否建立了满足顾客要求的评审、发 放、实施顾客工程标准/规范及
12、其更改的 过程，该过程包括接收、登记、组织评 审、落实实施、反馈等？ 是否在两周内对接到的顾客工程标准/ 规范进行了评审？ 是否记录了更改的实际实施日期？ 是否考虑到对相关文件的更新，如特 殊特性、FMEA、控制计划、作业指导 书等？ 若引用的顾客工程标准/规范影响到了 生产件批准文件，则应对顾客的生产件 批准记录进行更新。请问是否这样做？ 4.2.4 记录控 制 4.2.4 记录控制 4.5.4 记录控制 4.5.3 记录和记 录管理 是否有对记录进行管 理的程序 程序中是否对记录的标识、收集、编 目、归档、保存、维护、查阅、处置等 管理内容做了规定？ 本组织与有关的记录有哪些？ 标准中要求
13、的记录是否全部覆盖？ 与受审部门有关的记录有哪些？ 程序中是否包含对记录的质量要求？ 是否有保存期限的规定？ 注 1：字体为斜体并有波浪线的为 ISO/TS16949 增加的要求。这里只说明了 ISO/TS16949 审核的要点，ISO/TS16949 不能使用这种按部门编制的审核检查表。 注 2：文件查阅含记录的查阅。 注 3： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认） 。 4-14 案例4-3： 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门） No. 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期： 审核准则： IS
14、O9001（I SO/TS16949） 、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO/TS16949 条款 ISO14001 条款 GB/T28001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.4 记录控 制 4.2.4 记录控制 4.5.4 记录控制 4.5.3 记录和记 录管理 记录管理的实况 是否对记录进行了清理，并列出了清 单？ 对记录的标识、贮存、检索、保护是 否与书面程序的要求相一致？ 记录是否填写正确、字迹清楚？ 贮存是否便于存取和检索
15、？ 贮存环境如温度、湿度是否适宜，防 尘、防蛀等保护措施是否得当？ 过期记录是否按要求进行处置？ 现行记录是否完整？能否提供足够信 息？信息是否可靠、可见证？ 记录能否做到对相关活动、产品或服 务的可追溯性？ 员工在需要时能否从组织的记录/信息 管理系统获取相应信息？ 注 1：字体为斜体并有波浪线的为 ISO/TS16949 增加的要求。这里只说明了 ISO/TS16949 审核的要点，ISO/TS16949 不能使用这种按部门编制的审核检查表。 注 2：文件查阅含记录的查阅。 注 3： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认） 。 4-15 案例4-3： 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）
