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1、天津市特种设备监督检验技术研究院 文件编号：TJTJ/PS-JL-026 2008A第 1 页 共 18 页任务编号：机电类特种设备（起重机械）鉴定评审行政许可申请单位自 查 报 告机电类 起重机械 C 级施工单位安装、维修许可申请单位 申请项目 申请级别 . 评审类别 天津市特种设备监督检验技术研究院 文件编号：TJTJ/PS-JL-026 2008A第 2 页 共 18 页资源部分一法定资格法定代表人： 单位地址： 单位名称法定代表人 编号 地址营业范围应与申请项目范围相对应营业执照国税税务登记 地税（三）组织机构代码证： 编号： （四）原许可证编号： 原许可证许可项目 原许可证级别 备注
2、有效期： 年 月 日至 年 月 日二特种设备许可申请项目许可范围申请项目 级别 受理项目 级别 备注C （新申请、换证、升级）三申请单位规模1注册资金 万元。2职工总人数 人。 （附录 1：各类人员明细表）天津市特种设备监督检验技术研究院 文件编号：TJTJ/PS-JL-026 2008A第 3 页 共 18 页3业绩项目试生产/取（换）证四年以来工程数量（台套） 达到申请级别技术参数上限 数量（台套） 备注安装改造维修附录 2：施工业绩明细表四人员情况1技术负责人姓名： ：职称 、学历 、从事特种设备技术工作简历： 。2专业技术人员总人数 人。其中：从事起重机械设计的高级工程师 人，工程师
3、人；其它专业高级工程师 人、工程师 、助理工程师 人、技术员 人；电气专业 人、机械专业 人、 （ ）专业 人；签订 1 年以上全职聘用合同的 人、未签订聘用合同的 人。3专业技术工人 总人数 人。其中持证的：安装工 人，修理工 人；（ ）工 人、（ ）工 人、 （ ）工 人。未持证或证件过期的 人。签订 1 年以上全职聘用合同的 人、未签订聘用合同的 人。4专职质量检验人员 ： 人。经过/未经过正式任命。 （附明细表中注明）五生产条件的核实有土地使用证/租赁协议以及相关的台帐。1厂房场地场地名称 办公室 生产场地 仪器室 档案室面积（m 2）产权状态2生产设施和设备 （附录 3：生产设施和设
4、备台帐明细表）拥有各种生产设施和设备 台套。六检验试验条件的核实1技术资料 （附录 4：技术资料明细表）现有法规标准 种，其中有效版本 种，无效版本 种。2检验与试验设备 （附录 5：检验与试验设备装置台帐明细表）天津市特种设备监督检验技术研究院 文件编号：TJTJ/PS-JL-026 2008A第 4 页 共 18 页拥有各种检验仪器 台套。质量保证体系部分一质量保证体系的建立情况1质量保证体系文件的制定情况（1）现行质量手册为 20版本，且经法定代表人 批准。（批准时间：20 年 月 日） ，自 20 年 月 日日起实施。 （2）制定了文件化的质量方针、质量目标，并经法定代表人 批准。（日
5、期：20 年 月 日） 。（3）编制了 个程序文件和 个管理制度。编制了 个作业指导书（或细则） 、 个质量记录文件。2质量保证体系组织（1）任命了 为质量负责人，并任命了各质量控制系统的责任人，建立了质量保证体系（附明细表） 。（2）明确了法定代表人、质量负责人及各质量控制系统的责任人的职责与权限。二质量保证体系基本要素的控制情况1管理职责控制点 评审内容 自查结果（1）形成正式文件，并经法定代表人批准；（2）符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出了特种设备安全性能的要求；（3）贯彻落实到责任人员和相关人员；（4）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；质量方针和
6、质量目标（5）对质量目标进行量化、分解和定期考核。质量保证体系组织已建立了具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织。（1）规定了法定代表人对特种设备安全质量负责；（2）任命了 1 名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；（3）质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；（4）任命了各质量控制系统的责任人员；责任人员职责、权限（5）质量保证体系责任人员在特种设备施工过程中胜任并履行其职责、权限。天津市特种设备监督检验技术研究院 文件编号：TJTJ/PS-J
7、L-026 2008A第 5 页 共 18 页2质量保证体系文件控制点 评审内容 自查结果质量保证手册手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容符合相关要求。程序文件（管理制度）文件贯彻了质量方针，与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，文件规定的控制范围、程序、内容符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。（1）作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要；作业（工艺）文件和记录 （2）质量记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。（1）质量计划设置的
8、质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；（2）按照质量计划的要求，实施了特种设备施工过程控制；质量计划的制定和实施（3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。3文件控制和记录控制控制点 评审内容 自查结果建立了文件和记录控制程序（管理制度）等质量保证体系文件。程序文件(管理制度) 规定了文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件包括了收集、购买、接收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。（1）有相关的法规、安全技术规范及标准明细表。法规、规范及标准完整及有效（
9、2）单位持有的法规、安全技术规范及其相应标准齐全完整，为有效版本。4其他要素质量保证体系文件的建立序号 基本要素的控制点 规定了控制范围、程序、内容 需要整改的内容1 文件控制2 记录控制3 合同控制4 设计过程控制5 材料、零部件控制6 作业（工艺）控制7 焊接控制8 无损检测控制9 检验与试验控制10 施工设备和检验仪器、设备控制11 不合格品（项）控制12 质量改进与服务天津市特种设备监督检验技术研究院 文件编号：TJTJ/PS-JL-026 2008A第 6 页 共 18 页13 人员培训、考核和管理14 执行特种设备许可制度三质量保证体系的实施情况控制要素实施项目 评审内容 自查结果
10、体系组织 建立了质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动管理职责 管理评审 管理评审符合质量保证体系文件的规定。（1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；（2）按照质量计划的要求，实施了特种设备施工过程控制；质量保证体系文件质量计划的制定和实施 （3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。（1）建立了质量档案。（2）质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案） 、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等，这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、
11、回收、保管、保存期限、销毁符合相关要求，现场使用的文件和记录是有效版本，外来文件齐全、有效。文件控制和记录控制文件和记录的控制（3）质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存符合规定。（1）所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；（2）合同的签订、修改、会签按程序审批；合同控制 合同评审（3）按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。(1)设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程得到有效控制；(2)设计文件符合安全技术规范、标准的规定；设计过程控制(3)设计文件的修改符合安全技术规范的要求。设计过程控制 外来设计文件的控
12、制设计文件由外单位提供时，设计文件的审查符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；(2)分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品有行政许可要求时，对分供方的行政许可情况(许可项目、范围、许可证有效期限等 )进行了评价；采购控制(3)采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人审批、签字确认。(1)材料、零部件的验收(复验)按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收(复验) 质量得到有效控制；(2)材料、零部件
13、存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求；材料、零部件控制材料控制(3)材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；天津市特种设备监督检验技术研究院 文件编号：TJTJ/PS-JL-026 2008A第 7 页 共 18 页(4)发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。控制要素实施项目 评审内容 自查结果作业控制实施施工作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、施工技术档案、施工验收记录、竣工报告等，施工现场使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况符合要求。作业 (工艺 )控制工装模具控制实施建立了工装模具台帐。有工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场有工装模具的管理情况记录，工装模具管理按照相关要求执行。(1)建立了焊接人员档案并妥善保存；(2)焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；(3)焊接人员标识清晰，且与施焊记录一致；焊接人员管理(4)焊接人员施焊项目为持证的合格项目。(1)焊接材料的储存条件满足相关规定；(2)焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求：焊接材料控制 (3)焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。(1)焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及
