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1、xxx 公司内部审计招投标管理审计方案根据集团公司 2014 年度审计工作计划，审计部对 xxx 工程类招投标管理合规性进行审计。依据招投标法 、 合同法 、 内部审计准则及公司有关管理制度规定，特制定本审计工作实施方案。一、审计项目名称：xxx 工程类招投标管理审计二、审计工作目标：通过检查化工建设部工程招投标管理相关资料，对招投标整个过程进行合规性评价，对招投标管理中不合规不完善的地方予以纠正，进而揭示违规行为，促进招投标管理工作规范化，实现招标的真实目标。三、审计方式：就地审计。四、审计范围及内容：1、审计范围：xxx 建设部（原名建设管理部）2013 年 1-12月份工程施工招标、工程
2、项目勘察、设计、监理招标。2、 审计内容：2.1 现有合作单位信息台账的建立健全情况；2.2 依据各项目部提报的招标计划，建设管理部门编制的招标计划及审批； 2.3 各项招标相关资料，其中包括投标邀请函发出数量、招标文件的内容完整性与合规性、招标文件发出后投标前的澄清与答疑资料；2.4 各项投标相关资料，包括投标人签到表、投标书； 2.5 各项开标评标资料，包括开标记录、评委签到表、评标标准、各评委评标记录表、所有评委评标汇总表、评标过程澄清与答疑资料（含二、三次报价资料）及承诺函、评标报告（含各投标单位资信业绩、投标报价、技术得分与商务得分、评委推荐中标第一、二、三候选单位；2.6 各项定标
3、审批是否符合公司规定、中标单位是否为评委推荐排名中标第一候选单位、中标通知书承包范围与招标文件承包范围是否一致、中标通知书中标金额是否投标报价及让利价一致、中标通知书的内容完整性；2.7 合同管理，合同内容完整性、合规性、与招标文件内容有没有实质性的变化，签订是否及、合同审批流程是否合规、合同管理台账是否完善与及时更新、合同的补充协议是否合理合规；2.8 台账管理，包括招投标记录台账、投标投标邀请函发出登记台账、标文件发出登记台账、各标投标情况记录台账登记是否及时完整。五、审计组织及审计时间1、审计组织：总负责人：xxx xxx审计组长：xxx 成 员：xxx xxx2、计划审计时间：2014
4、 年 2 月 24 日至 28 日。3、具体工作方案：本次审计，计划对 xxx 建设部工程类招投标管理进行全面审计。审计重点及人员安排为：（1）审计重点：招标工作的合规性，包括是否存在有意排斥潜在投标人的行为、招标文件内容是否全面，是否存在投标人编制投标不统一的现象、是否有评标标准、评标是否公平公正、中标人是否为合理的被评委共同推荐的第一候选单位、中标通告书中标金额与投标报价及让利价是否一致、合同价格与投标报价及让利价是否一致、合同要求的质量、工期、承包范围是否与招标文件要求的一致。（2）审计人员分工：审计组组长 xxx：负责与化工建设部招标办公室相关人员沟通，及时收集审计资料（薛东泉、马文宇
5、做好配合） ；负责本审计范围内的工程施工招投标合规性的审查工作；负责小组成员工作底稿的审核并及时安排审计取证；负责编制审计报告，并按时提报。审计组成员 xxx：协助组长及时收集审计资料、协助组长编制审计报告；负责本实施方案第 2.1 投标单位信息管理、2.8 相关台账管理，的审查工作；负责本审计范围内的工程勘察、设计招投标合规性的审查工作；负责及时编制审查内容的工作底稿并取证；完成组长交办的临时工作。审计组成员 xxx：协助组长及时收集审计资料、协助组长编制审计报告；负责本审计范围内的工程监理招投标合规性的审查工作；负责及时编制审查内容的工作底稿并取证；xxx 负责收集审计工作底稿、取证资料及
6、审计报告的电子版并将审计资料整理装订成册（薛东泉协助） 。完成组长交办的临时工作。六、审计工作要求（一）要求被审计单位提供以下资料（电子版及纸质版）：1能源集团公司招投标管理制度及化工建设部内部招投标管理办法及岗位工作标准。22013 年，全年基建工程类各项目上报的招标计划、建设管理部编制并批准的招标实施计划、实施招投标记录台账、合同签订记录台账。3应招标，而未招标的申请、批准资料。4.各项招投标相关的所有资料（包括：招标条件审批资料、招标方案审批资料、潜在投标人资质资料、投标邀请函及发出记录、招标文件（含评标标准） 、答疑及澄清函、投标人投标记录、开标记录、评标记录及评标过程中的答疑及澄清资
7、料、各评委的评标表、评标汇总表、评标委员会出具的评标报告、定标资料、中标通告书、中标人的投标资料、合同等资料） 。5根据审计工作需要，需提供的其他资料。（二）被审计单位做好配合工作。（三）审计人员注意事项：1、审计人员要做好审计工作底稿记录。审计底稿应记录审计项目名称、审计人员姓名、实施审计的日期、审计过程记录及工作具体内容、审计结论及发现的问题。2、审计工作底稿记录，要经复核人审查并加注意见。底稿记录 要 求 层 次 分 明 、 语 句 畅 通 、 文 字 表 达 准 确 ， 为 写 审 计 报 告 打 好 基 础。3、对审计中发现的问题，及时与被审计单位沟通，并做好取证。在审计 工 作 结 束 前 ， 要 求 被 审 计 单 位 负 责 人 在 取 证 单 上 签 字 确 认。4、严格遵守保密原则，除得到被审计单位及集团公司相关的许可外，不得向外界提供任何资料。5、坚持客观、公正原则，认真履行审计职责。6、 严 格 按 工 作 方 案 进 程 进 行 审 计 工 作 ， 按 分 工 各 负 其 责 。7、在审计过程中，如果业务问题有不同意见，及时向审计组组长反映、或逐级反映解决，个人意见可以保留，但必须服从项目负责人或上一级的决定。8、审计工作结束，及时整理被审计单位提供的所有资料、用品，并做好移交工作。xxx 公司审计部2014 年 2 月 21 日
