管理层一阶段审核记录

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1、 CMSF2-9 Rev.8.5 Issue:02/01/2012Page 1 of 5WIT Assessment现 场 核 查 记 录 （首页）六合峰一阶段页数：12 页审核员签字：王建华现场核查记录受审核部门/代表：管理层/陈侲龙、朱德浩 文控岗:蔡林凤 CMSF2-9 Rev.8.5 Issue:02/01/2012Page 2 of 5WIT Assessment涉及的标准条款：Q4.1/4.2.1/4.2.2/5.4./5.5.1/5.6/6.1/ 8.1/8.2.2/G3.1/3.2/3.3/3.4./4.1/4.2/4.3/ 12.2/12.3ES.1/ 4.2/ 4.3.3/

2、4.4.3/4.4.1/4.4.4/ 4.5.3/ 4.5.5/ 4.6日期：2014/4/9管 理 活 动、抽 样 情 况 及 对 样 本 的 核 查 记 录 备 注总经理/陈侲龙、管代：朱德浩 ；职业健康安全事务代表 /杨锦兆。企业另单独设一文控岗一人：蔡林凤，负责电子文件管理。高层管理及体系总体策划、建立过程：六 合 峰 （天 津 ）工 程 有 限 公 司 成 立 于 2013 年 7 月 ，是 一 家 外 资 企 业 （马 来 西 亚 ），工 商 注册 于 天 津 市 工 商 局 。公 司 注 册 资 金 88 万 美 元 ，有 机 电 设 备 安 装 工 程 专 业 承 包 叁 级

3、资 质证 书 （B3184012011121-4、1）及 安 全 生 产 许 可 证 （见 附 件 ）。公 司 现 有 机 电 专 业 二 级 建 造师 4 人 。注册地址：天津市西青经济开发区兴华七支路 8 号，目前天津总部仅有（财务部）4 名财务人员在办公。公司领导与其它部室办公地址在（上海分公司）：上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 905 室。为租赁的办公楼房,无食堂、宿舍。物业管理：由办公地大厦物业管理公司管理。公司主要从事资质范围内的机电设备安装（管道工程安装、洁净室工程安装等）业务，目前主要为外资企业（制药类、食品 类企业）提供管道、 洁净室设备安装、改造、维护服务。末提供

4、管辖地环保、安监部门出具的环境、安全守法证明。公司管理手册 001 版于 2014 年 1 月 12 日发布，于 12 日实施。(文审见文审报告)在手册中界定了体系覆盖的范围。公司总经理/陈侲龙、管代：朱德浩； 职业健康安全事 务代表：杨锦兆。但末明确职业健康安全事务代表的职责权限、作用。公司目前设有人事部、操作部、质量部、采 购部、 财务部及文控岗等。守法情况：据介绍了解，未发生质量环境安全事故。公司对整个体系进行了策划。形成了文件化的四标合一管理手册 HEX-QA-QM-001 、13 个程序文件以及“基建 HES 计划” （“基建 HES 计划” 包括健康、安全和环保综述、安全组织与职责

5、、项目制度、规章与规定、现场安全规定、教育与培训、项目安全会议、急救与医 疗设施、事故、事件的调查与分析、损失预防检查与保证审核、消防措施、环境危险 、危险信息传送程序、应急反应程序、承包商健康、安全和环保计划等）。同时包括：管理类的文件、操作指导类的文件和标准所要求的记录表式。但目前尚缺少 GB/T50430 标 CMSF2-9 Rev.8.5 Issue:02/01/2012Page 3 of 5WIT Assessment准所要求的如合同管理（包括合同交底、履约管理等）、法规收集更新、合 规性评价等及环境因素、危险源识别评价具体方式等方面相应规定。对体系及其相互关系在手册中做了描述。 为

6、确保体系的运行，公司在质量、环境、安全方面投入了相应资金，安排了培 训、安排项目员工体检等，已投入了相应环保、安全资金。公司在手册发布同时发布了 QES 管理方针。有总经理批准。方针：我们承诺提供最高质量和服务的交钥匙工程，赢得我们宝贵顾客的尊重和支持； 增强预防为主的环境意识，养成良好的环境习惯，控制各个过程中对环境的污染，保护好我们的工作 环境；坚持安全第一、预防为主的原则，开展以人 为本的管理活动，有效的控制风险，确保生产安全，避免事故发生。 方针的内涵形成有文件，并以培训、学 习等形式进行宣传，确保 员工理解一致。方针与组织的宗旨相适应。提供了制定和评审目标的框架。同时通过管理评审对方

7、针的适宜性进行评价。体现了满足顾客要求、持续改进和污染预防及守法要求。通过培训、上墙宣传的方法为公众所获取。策划制订了质量、环境、职业健康安全目标： a) 每个职工每年最少培训 16 小时（平均时间）； b)焊接一次合格率大于 85%； c) 每个项目年度减少 顾客投诉至 3 个；D) 工业固体废弃物处理率 100%；E)无火灾爆炸事故；F) 无严重人身伤害事故；J) 职业 病发生率 0%。 目标的适宜性有待改进。 查：公司管理方案，制订了 MSICSFAB8BC/R 项目施工现场安全管理计划，内容包括：项目主要施工安全管理制度、安全生产责任协议书、个人安全防护装备、安全教育与培训管理规定、施

8、工机具 设备安全检查/检验及管理规定、出入施工现场管理规定、现场交通管理规定、现场 警示牌和标示管理规定、日常施工安全检查/评 比/审查/整改/例会管理规定、项目安全管理收尾等。规定了责任部门，项目管理内容及主要措施方法， 但管理方案措施的实施的时间段及监督检查要求尚不明确，同时，末 结合并针对公司方针目标要求和不可接受风险和重大环境因素制订。 CMSF2-9 Rev.8.5 Issue:02/01/2012Page 4 of 5WIT Assessment管理评审每年进行一次，由总经理决定是否增加管理评审的频次，公司于 2014-4-8 进 行了四标体系运行以来首次管理评审。查管理评审计划，

9、策划于 2014 年 4 月 8 进行管理评审 编制：蔡林凤，批准：陈侲龙，管理评审于 4 月 8 日由总经理陈侲龙主持，地点：会议室， 各部门主管参加，有签到表。参加人员包括总经理、管代、公司各部门负责人等。公司将内审的结果、方针的适宜性、顾客的信息、 产 品的符合性、目标指标完成情况、纠正预防措施实施的情况、合 规性评价、环境绩效及客观环境的变化、法律法规与其他要求的发展变化、改 进建议、各部门的工作报告的改进情况等相关内容作为管理评审的输入。有详细的会议记录。输出明确，结合公司的实际情况提出明确的改进意见。并对去年管评提出的改进建议的实施情况进行了跟踪验证。输出：管理评审报告结论：公司的

10、方针和目标是适宜的；公司的管理体系是适宜的、充分、有效的。体系、方针、目标等符合要求，体系基本运行有效。改进建议：1 加强培训，提高员工质量环境安全意识。2.抓好现场危险源排查整改工作。等 4 条改进建议。改进建议正在实施。有内部审核程序由管代定期组织内审，每年进行一次内审， 间隔不超过 12 月份，全体内 审员参加。依据：GB/T50430-2007/GB/T24001:2004/GB/T19001-2008/GB/T28001:2011的标准、体系文件、相关法律法规等提供 2014 年度 ，近期的内审安排 1 次明确审核目的、范围、依据、日期（ 2014 年 4 月 2 4 月 4 日）编

11、制：王爱国 批准：陈侲龙 提供内部审核计划日程表内部审核计划日程安排：2014 年 4 月 24 月 4 日，计划包括了各部门及项目部。审核组长：王爱国 ， 组员 ：何欢， 乔晓军，上述 3 人已经过上海质量教育培训中心质量管理体系培训发证。但尚无环境、 职业健康安全及 GB/T50430-2007 内审员培训证据。叁名内审员分别是不同部门，审核工作与本部门没有直接关系。实际审核：2014 年 4 月 24 月 4 日 有签到表，各个部门主管均签字。 CMSF2-9 Rev.8.5 Issue:02/01/2012Page 5 of 5WIT Assessment抽查 ，分各部门及项目部，单独

12、装订。内审不合格 7 项:对于所有不符合项所采取的纠正措施，内审员于本次审核前进行了验证。上述内容记录完整。有内审报告，对审核过程进行了综述， 对体系符合性及有效性进行了评价。结论：公司的管理体系基本运行有效。公司于 2014 年 3 月 14 日，对照公司适用的法规和其它要求，进行了一次合规性评价。评价结果：合规。近年来无环境、安全、质量事故发生。无顾客、相关方严重投诉情况发生。因公司无事故发生，故目前尚无事件、事故调查处理情况发生。公司建立了内外部沟通制度，能确保内外部有效沟通。公司内部沟通的方式主要有：1 公司形成了制度、每周的定期召开例会，同时不定期举办内部管理层人员会议，对经营、施工

13、过程情况进行分析、策划、安排。2 以文件的发放、通讯联络、不定期会 议等形式，通知沟通重要的或 紧急的事宜。内部沟通的方式方法基本可以保障内部之间的信息交流顺畅。主要通过培训、交谈，上课会议等方式进行交流。 对标 准，公司组织各个部门人员进行了培训。外部信息主要以告示或签定协议的方式，提供了给相关方(供方外来车辆驾驶员等) 的协议（附件）；与物业公司签定了协议书，确保环境体系顺利进行，信息交流通畅。公司目前上报并确认的临时现场（项目）：上海奥特斯（管道、设备安装）、上海中芯国际（洁净室管道、设备安装），另有天津市总部办公房（财务办公）天津市南开区鞍山西道 338 号百脑汇大厦 14101416，共 220 平方米。上述分现场二阶段安排审核。设计开发删减确认：现场确认：公司目前尚无相关设计资质，所从事的机电设备安装均根据顾客提供的图纸（要求）进行，删减设计开发不影响公司向顾客提供合格产品的能力，删减设计开发可接受。现场确认的审核范围为：资质范围内的机电设备安装（工艺系统设备安装、洁净 室工程安装等）及所涉及的环境和职业健康安全管理。