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1、大数据时代国家数据主权问题研究 杜雁芸 国防科学技术大学国际问题研究中心 国防科学技术大学人文与社会科学学院 摘 要： 人类业已进入大数据时代,大数据的广博性、关联性和战略性引发世人的关注。与此同时,由于国家独享“绝对主权”时代的终结,传统理念已无法适应国家管控海量数据传送和集聚的现象,数据主权随之应运而生。本文通过对已有数据主权概念的辨别分析,厘清数据权、个人数据权利、信息主权、网络主权与国家数据主权的关系,从国家视角进一步界定数据主权概念。鉴于国家间的数据主权博弈、数据的跨境流动、大国的数据霸权及数据处理本身的特征等因素,各国有效行使数据主权的能力十分有限,国家的数据主权面临威胁和挑战。本
2、文提出了中国应对挑战、捍卫数据主权的几项举措:构建中国的国家数据战略、提高对核心数据的控制能力、实现数据的自由流通与跨境管控之间的合理平衡。关键词： 大数据; 国家数据主权; 国家信息主权; 作者简介：杜雁芸,国防科学技术大学国际问题研究中心研究员;人文与社会科学学院讲师,博士,长沙,410074收稿日期：2015 年 11 月基金：全军军事科研计划项目“网络空间国际冲突与安全机制研究”(项目编号:14QJ004-114)National Data Sovereignty in the Big Data EraDu Yanyun Abstract： The world has entered
3、an age of big data. The extensiveness, connectedness and strategic significance of big data have attracted great attention. Meanwhile, since state has lost its monopoly on “absolute sovereignty”, traditional state framework cannot be used to address the massive data transmission and accumulation phe
4、nomena, which necessitates the notion of data sovereignty. Through discriminating the existing concepts of data sovereignty and identifying the relationship among data rights, personal data rights, information sovereignty, Internet sovereignty, and national data sovereignty, this paper further clari
5、fies the notion of data sovereignty from a national perspective. Due to factors such as international data sovereignty contestation, transnational data flows, data hegemony of big power and the characteristics of data processing, states have limited power on implementing data sovereignty. Therefore,
6、 state data sovereignty faces great threats and challenges. Several suggestions to enhance Chinas data sovereignty are concludes here, including the construction of Chinas national data strategy, improvement of critical data controllability, and the balance between free data flow and rational contro
7、l.Keyword： Characteristics of big data; National data sovereignty; Concept clarification; Threats and challenges; Counter-measures; Received： 2015 年 11 月随着移动互联网、云计算、物联网等新科技的飞速发展,遍布全球的传感器成为数据的来源和载体。此外,承载数据信息的智能手机、平板电脑和个人计算机的普及率不断攀升,大量数据迅速生成和聚集,催生了数据规模的爆炸式增长,标志着人类已进入大数据时代。由于大数据发展超越了先前以国土疆界为界限的安全概念,数据主
8、权逐步引起各国的重视。与此同时,由于一国不能有效地管控其主权范围内的数据及本国居民跨境流动的相关数据,数据主权面临巨大的挑战。本文通过厘清数据主权和数据权、数据主权与信息主权等几对关系,挖掘数据主权的内涵,进而分析国家数据主权面临的挑战,并提出中国捍卫数据主权的应对之策。一、理解大数据的三个维度大数据是指 PB 级以上的数据集合,由于信息量过大,传统的存储设备无法对之进行搜集、存储和处理,人类开始运用新兴技术对数据进行管理。本文将从大数据的广博性、关联性和战略性三个维度对之加以分析。(一)大数据的广博性首先,大数据体量庞大,且其规模呈不断扩大的趋势。当前,大量数据的规模已然超出传统计算机处理数
9、据量的级别。数据体量从 GB(1GB=1024MB)升级为TB(1TB=1024GB)、PB(1PB=1024TB),甚至 EB(1EB=1024PB)和 ZB(1ZB=1024EB)。2011 年,国际数据公司(IDC)的一份研究报告认为,今后十年,大数据将递增 50倍。截至 2020 年,全世界的数据量将高达 35.2ZB。其次,大数据种类繁多,来源广泛。从类型上看,它包括结构化数据、半结构化数据和非结构化数据。结构化数据系传统数据库收集的数据,它能够用数据或统一的结构加以表示,包括互联网世界中人与人的交互信息、物联网世界中的商品和物流信息以及企业内部的经营和交易信息等。非结构化数据来自社
10、交网络和物理传感器,包括话语、图片、影像以及电子探头数据等。近年来,随着智能设备和视频器材的普及,大数据的来源日益广泛,非结构化数据不断涌现,每年以 60%的速度持续增长。截止到 2012 年底,非结构化数据已占全部数据量的 75%以上。从来源上看,大数据可分为四类:一是由用户自主输入和提交的数据;二是由采集器终端采集的数据;三是卫星收集的全球数据;四是在使用过程中形成的“元”数据。这些数据已经超过了 ZB,即万亿 GB 的水平。任何能够有效使用这些数据的行为体,将获得巨大的经济收益、政治影响力和安全能力。再次,大数据使用的程度多样化,使用的状态多元化。美国信息存储资讯科技公司(EMC)按照使
11、用的程度和状态将大数据划分为三种:活跃数据,即被有效地标识并已经使用的数据;唤醒数据,即已被标识但并未有效使用的数据;沉睡数据,即既没有被标识也未得到有效使用的数据。EMC 公司在题为数字宇宙的报告中指出,沉睡数据的比例高达 80%。由此可见,人类对数据的使用仍处于非常初级的阶段,庞大的沉睡数据有待于人类挖掘利用。(二)大数据的关联性大数据的“大”不仅指其“量”的庞大,还深刻地揭示了数据生态系统相互关联的特征。由于数据显性化和网络隐形化的相互结合,数据之间的复杂关联无所不在。“关联性”系两个或两个以上变量的取值之间存在某种规律性。大数据的价值来源于数据之间的相互关联,如个体内部不同信息之间的关
12、联、不同个体相互之间的关联、不同群组之间的关联、甚至是信息本身的结构关联等。大数据的关联分析沿革了统计学的特点,并不是立足于因果关系的逻辑推理研究,而是对数量巨大的数据进行统计性的搜索、比较、聚类、分类等分析归纳,目的是找出隐含于数据之中的相互关系网(关联网),而相关性通常由支持度、可信度、兴趣度等参数反映。例,数据 A 和 B 具有关联性,可以看出,A 和 B 在取值时相互影响,但并不代表有 A 一定有 B,或有 B 必然有 A。因此,大数据处理是一种能力,即用关联方法从看似没有价值的数据中挖掘出有用信息的能力。运用大数据的关联性揭示事物的规律性是十分重要的。对于简单封闭的系统而言,小数据的
13、因果分析简单易行,这是一种基于有限数据样本而不得不对客观世界进行简化的结果。但对于开放复杂的巨系统,传统的因果分析难以奏效,因为大数据处理的是流式数据,价值密度低,数据规模不断变化,变量间的因果关系具有时效性,往往存在此一时、彼一时的情形。系统中的各个组成部分由于时间关系相互影响,可能互为因果,因果关系隐藏于整个系统中。现在的“因”可能是过去的“果”,此处的“果”也可能是别处的“因”,因果关系本质上是一种相互纠缠的相关关系,相关性分析是为了间接地认识因果关系。这便需要我们运用相关性来揭示大数据背后的规律性。日常生活中,个人、群体和国家都会在不经意中留下各种各样的“数据脚印”。例如,阿里巴巴公司
14、根据客户的购买行为、手机全球定位卫星数据以及在可穿戴设备上产生的数据,挖掘出客户的相关“推测数据”。这些数据若是经过系统的联系、处理和归纳总结,就会揭示个体和群体有价值的规律性,影响个人、群体乃至国家的生存和安全。上文提出,近 10 年来增长最快的数据是网络上传播的各种非结构化或半结构化数据。网络数据的背后是相互联系的各种人群,根据相关数据可以洞察到近期国家信息空间是否安全和社会是否稳定。因此,大数据的关联性分析,是揭示事务本质、搜取信息规律性的关键所在。(三)大数据的战略性大数据是社会高度信息化的必然产物,事关国民经济运行的安全和社会的稳定。“大数据堪称智能交通、智能电网、智慧城市等国民经济
15、运行和社会发展高度依赖的信息基础设施血液。这些重要的信息系统、基础设施网络化智能化程度越高,安全也就越脆弱;速度越快,风险也就越大。”人类越来越倚重以大数据为支柱的基础设施,大数据的安全与否已关乎社会稳定和国家安全,若社会的“血液”出现问题,则将对“肌体”造成难以预估的影响和损失。2011 年,索尼发生重大数据泄密事件,用户的姓名、电子邮箱地址、密码、信用卡号等均被曝光,7700 万用户受到牵连,其成本损失高达 1.71 亿美元,PSN 服务关闭 23 天。大数据是与自然资源、人力资源同样重要的战略资源,是一个国家数据主权的体现。大数据将成为国家主权行使的权力基础,数据成为社会权力的重要来源。
16、大数据蕴含着最新科技、社会动态、市场变化、国家安全威胁征兆、战场态势和军事行动等政治、经济、文化、安全等方面的各种信息。信息权力不仅是主权国家控制其国内社会的基础,而且是外交力量的倍增器。因此,在数据为王的大数据时代,谁掌握大数据,谁就能占有庞大的数据“宝藏”;谁能最大限度地挖掘大数据中的价值,谁就能拥有“未来新石油”的控制权。大数据已经成为国家核心竞争力的重要组成部分。二、国家数据主权的概念辨析随着科学技术的发展,传统国家主权的范围逐步扩大,主权概念的内涵与外延也相应扩充。由于“大数据时代”的到来,国家独享“绝对主权”的时代已经终结,既有的信息主权无法适应国家管控海量数据传送和集聚的状况,导致数据主权应运而生。目前,国内外学术界对数据主权概念的界定各有侧重,并未形成统一认识。通过厘清各种关系,正确辨析国家数据主权的概念,是研究数据主权的逻辑起点。(一)由传统的主权概念沿袭而来的界定传统的主权概念将国家主权定义为对内的最高统治权和对外独立权。博丹在其主权论中明确指出:国家主权是一个国家的固有属性,是一种以国家为范围的对内最高
