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1、 河南省商业储运有限公司版本/修改状态：A/111.0 目的为了对动产监管业务运作过程进行规范和控制，严格贯彻“安全第一、效益第二”的原则，规避动产监管业务操作及执行风险，特制定本办法。2.0 适用范围本办法适用于公司所属各单位以及代管单位（以下简称各单位）的动产监管业务的巡查及管理。3.0 职责3.1 公司质押管理部负责动产监管业务巡查管理办法的制定和修改，并对经营单位动产监管业务的实施情况进行监督巡查。3.2 地区事业部公司授权事业部对所辖经营单位动产监管业务的实施情况进行监督巡查。3.3 经营单位职责开展动产监管业务的经营单位根据本办法中的规定要求，指定巡查人员进行巡查工作。4.0 工作
2、过程描述4.1 动产监管业务巡查体系为防范动产监管业务风险实施三级巡查，每一级的巡查分网上巡查和现场巡查两种方式。网上巡查可以采取视频、上传照片、数据传递、即时通讯工具等方式进行。4.1.1 一级巡查指各经营单位质押操作部门对监管点进行的网上巡查及现场巡查。4.1.2 二级巡查指各经营单位巡查部门对质押开发部门、质押操作部门以及监管点的网上动产监管业务巡查体系的建立动产监管业务存在的问题及整改动产监管业务巡查及报告动产监管业务的复查及验收 河南省商业储运有限公司版本/修改状态：A/12巡查及现场巡查。4.1.3 三级巡查指公司或事业部对经营单位动产监管业务工作进行的网上巡查及现场巡查。公司或事
3、业部不定期对动产监管单位进行巡查，或组织相关人员对动产监管项目进行综合检查。4.2 动产监管业务巡查的内容4.2.1 一级巡查4.2.1.1 网上巡查a)监管员在岗情况，是否坚守岗位，交接班记录是否健全、规范。b)监管点现场标识是否齐全，标识字迹是否清晰。c)监管点现场文件的设置情况是否规范。d)监管点上墙资料是否齐全、规范。e)监管点硬件设施的配置是否完好、齐全。f)监管员办公室卫生情况。g)监管点电脑、传真机等硬件设施是否可以正常使用。h)巡查人员对每个监管点每周至少巡查 1 次，填写动产监管业务网上巡查表 （质字 042-02） ，并留存。4.2.1.2 现场巡查a)监管点现场标识是否齐
4、全。b)监管点上墙资料是否规范。c)检查监管点帐物是否相符，可以采取抽查或全面检查的方法。d)表单签字确认是否准确，填写是否规范。e)硬件设施是否可以正常使用。f)巡查人员对每个监管点每月至少巡查 2 次，并填写动产监管业务一级巡查表 （质字 042-03） ，签字留存，对填制内容负责。4.2.2 二级巡查4.2.2.1 网上巡查 河南省商业储运有限公司版本/修改状态：A/13a)一级网上巡查的所有内容。b)巡查人员对每个监管点每月至少巡查 1 次，填写动产监管业务网上巡查表 ，并留存。4.2.2.2 现场巡查a)合同管理情况。b)客户档案管理：有关资料保管情况，相关的表格、记录是否健全完善、
5、填写是否规范，是否归档保存。c)单据管理：各种单证、记录是否齐全，是否分类整理、归档保存。d)业务模式、监管流程是否符合协议要求；实际操作是否按监管流程操作。e)操作中相关单据的签字和预留印鉴与协议中的约定是否相符。f)监管人员培训情况包括上岗培训、操作培训、项目培训等，是否留有培训记录。g)监管人员管理主要包括登记备案制度、上下岗制度、请销假制度、休假制度、定期轮换制度、考核制度、责任承担制度等相关制度的建设。h)已签订协议及我方与质权人（抵押权人、交付人）之间的单据是否已扫描、存档。i)一级现场巡查中的所有内容。 j)一级巡查有无文件记录，是否满足巡查要求。k)巡查人员对每个监管点每月至少
6、巡查 1 次,并填制动产监管业务二级巡查表 （质字 042-04） ，并对填制内容负责。4.2.3 三级巡查4.2.3.1 网上巡查a)合同管理情况。b)与质权人（抵押权人、交付人）之间单据的归档情况。c)操作中相关单据的签字和预留印鉴与协议中的约定是否相符。d)额度使用台账情况。 河南省商业储运有限公司版本/修改状态：A/14e)一级、二级网上巡查的所有内容。f)一级、二级巡查有无文件记录，是否规范。g)巡查人员填写动产监管业务网上巡查表 ，并留存。4.2.3.1 现场巡查a)一、二级现场巡查的所有内容b)一级、二级巡查有无文件记录，是否规范。c)巡查人员填制动产监管业务三级巡查表 （质字
7、042-05）并签字。4.3 动产监管业务巡查的实施4.3.1 计划月初编写动产监管业务 月份巡查计划表 （质字 042-01） ，交主管领导审批。4.3.2 实施按计划巡查，在业务巡查表上记录巡查结果。4.3.3 整改有问题需整改的下整改通知书 （质字 042-06） ，在规定时间内达到整改要求。每条问题要有整改要求及结果反馈，并明确责任人，三级巡查下达整改通知书后，问题严重的暂停业务审批，整改结束后视验收情况予以恢复。4.3.4 验收对整改结果进行验收，在规定时间内未完成整改或整改结果未达到整改要求的，具体责任人承担相应责任，正进行综合业务管理考评的，列入经营者绩效考核内。4.3.5 总结每月末巡查人员编写动产监管业务巡查报告 （质字 042-07） ，提交主管领导。
