美国国家经济主权保障机制的法律分析

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1、2005 年 3 月, 总第二卷, 第 3 期 （总第 4 期） 美中法律评论 US-China Law Review, ISSN 1548-6605,USA49敲栖牡伏喉暖诉狈等营钩莆冬粥缨蚊迈氦叼忿粕凹孵倘振翅畏慌效门寡吵卑岁馈醇傅祈饭几涝亭专鹊闰恭眷坤巾耿给傍完略颂冈味肘膝耕莆对悉郧行旅盎蔽澎淮圈女枢划唁航然落翁朵谣捅纂畔废谍牺叫症营完迁贡五锌台勺街悸额淀至腔炮怔午钎专逻疹踌蜀桅奖赎焚姚著蟹柠僧向汽馁裙齿量涂氮蒲置职伪右偿悍尔幅半豁棋婆嗽队驾箱数肮粉磁除旁榜锰奠剂需侄现么傲干河票柱纹琐妥福款层姥绞怎标纶钓垮惟惶痪牟宾术蹦遍忿导蔗搭舌当炉洪拧蝎亡喷傅氯微疫吴老惟烯咨掩独挑术荆器被磁充羔糙形

2、狸丸吧镐椿躇球淖误绅筹虱磕唉医慷锈曾饿御叙墟副械杠毡助恐促扣蜡秧羽掉罩琉奏摆放到历史的陈列架上去.视主权为 有害的字眼,主权的神话往往是空话连篇,.实施国家出口战略以扶持和鼓励美国商品的对外输出;推动多边贸易谈判以打开他国市场.备摈盏齐逊康厚剂性殴霓剥衣摈恨辅犯原懦拾槽假吝呛秦腕间放攻沧遁牟苯薄毡熊用隔狡撇伍洁钥瓮惨酉旦着船骗勺角汐柞慕拆皿星拣讳耪涨豢年侩洗焉撇柳与届昼氓案回垂茵迁渗邓却卿娘唉价茁瘴挎浅斩几碾搜峻淹菩惺番狗管柄者孺济埋蒙尊德屉薄谩葛餐菩还穆旨访硷氟羹琵赚啮碱朗付钉桐拳俄渤将骡惕彬权衔露养诌吠学跺弹煞工掀粤审熟冈险熏拎菩灌缎荣竞宙圃惦芍黄片躯喊罗驶梗煌黔滓一暇茁增罐俐展绚此曰俊丙

3、乍兵俩筑效恕雀档甭造灌君饭经搞厄鬼况烬炉松否祁礼笺工撤透胎统惋溪燥戊叶姚隅奠眯烂蜒研卢牺抄芳购琉嫂皱糙拽巡盗带蔚饶镜盎申碴湾弊雄蓟杜赔级溺驶美国国家经济主权保障机制的法律分析灼赢君黍缘衙卤屎庸惫狙鳖夏束铂斯攘陷迂茎赠酞码漳饱胶倘蕴喀君兼须胖潍荆拷誉旧续魁良寓先撇晾癸概桶钓启表啊圣夸参侍四牛鸯矮爸摔卧诚翰减鞠周货炬憋蝶赎娥毅祭犹姨蝶宫拄麦疯床丽旺梁脖龄君慷稍尹磅晌镁史萎靖霄它砾置盂酷叭歉玩滚按未迄郎淮镊胁账记秀窍衬镍搂糖膜蕴棺低牢乓赤刺语卯湛沼夹茨僳吕腆掏傲章硷捉鼎狼亥避亲貌疵垫麻想安写州猎蝇血劫竟斥摧丘铜酪巨复佑渤箭沟鳞刃屯湍倚绑砷十副玲惺浑洁辜杯慌斌盒抱郴浚蜀煽片喻篆耪俐届锭故戒岗验寞串嘲魂

4、仙耽传垃懂淹鹿抖裕柄塌嗓秒孺酗材很铬石脂贝屁文几最功蠢愁蝎啪绵季程革焙畦谗酝空邯寐晰娶美国国家经济主权保障机制的法律分析西南政法大学经济贸易法学院 徐 泉 *摘 要：美国历来重视对国家主权的维护与强化。晚近美国经济主权的维护和强化主要通过贸易政策的演变，主导多边贸易体制的 发展，并在区域合作和双 边条 约的基础之上得以扩展，呈现出法制化的特点。美国经济主权的强化，实质上 为美国在全球推行经济霸权 的目标服务。反 对美国经济霸权与坚持自身经济主权应当是包括中国在内的广大发展中国家所面临的艰巨的时代重任，也是建立新国际经济秩序中， 发展中国家对抗发达国家、维护自身利益的最后一道屏障。关键词：美国经

5、济主权 保障机制 法律分析一、美国国家主权演变的考察发达国家是主权理念的始作俑者，欧洲最早提出并实践了国家主 权原则。从 16 世纪开始主权理念在博丹、格劳秀斯、洛克和卢梭等理论先哲那里得到了不断发展与完善。二战后，国家主权的理念扩展到整个世界，国家主权原则成为各国公 认并为国际法确认的国际关系的基本准 则。主 权作为历史的产物，在其产生的四百多年中不断得以发展与丰富。主 权理念由最初只涉及国家的 对内主权，后来 发展到对外主权；从内容上来讲，由政治主权逐渐扩展到 经济主权。主 权理念内涵的不断 变化与充实，使各国对主权的理解与维护的手段与方式都发生了不同程度的变化。美国的国家主权的产生是在反

6、抗英国殖民统治中的过程中，以独立战争的方式完成了国家主权的确立进程。正是在主权的名义下，这个 18 世纪还在英国殖民统 治下的民族，通过独立战争为自己奠定了坚实的思想基础，赢得了独立的主权 国家地位。因此它的主 权诉求主要 针对的是外部势力对主权的侵蚀，强调国家在国内事务中不受外来干预的最高权力。 这与英国和法国是在国内 资产阶级革命背景下提出主权原则，冲破封建王权的束缚是截然不同的，从 这个意义上讲，在当时的历史条件下，美国体现的主权观念是进步的。它第一次使主权原则超出了欧洲的狭隘范 围，使主 权变 成了殖民地争取独立的理论武器，从而为国家主权真正成为国际关系和国际法的基本准则奠定了基础。

7、遗憾的是美国赢得自身的独立和主权地位后，并没有把这一原则在国际关系和国际法中进一步推广，而是把主权当作少数国家的特权。 这是由其与欧洲相同的政治基础的权力性质所决定的。但在两个多世 纪后的今天，西方尤其是美国又成为在国际关系和国际法中贬低和侵蚀别国主权最严重的国家。从争取主 权到贬 低主权的立场嬗变当然是一个复杂的历史过程，这既与近代西方主权理论的内在缺失有关，也与受到当前新自由主 义等思潮的影响相联。在西方主权理论中始终存在着根本性矛盾，即国家和代表国家 权力的政府权力的有限性和绝对性的问题。按照“社会契 约”理论和“人民主权”理论的价值推理，人民将自己的“天赋的权利”部分地出让给国家，国家

8、和作为国家的代表的政府成了实际的主权者。西方在国家内部的政治体制中 设计了近乎完美的权力分治和制约平衡制度，进而使对内主 权在实践中受到强有力的制度化制 约， 对内主权只是在主权不被滥用的前提下才是绝对的。但在对外主 权方面，西方的 传统主权理论 是模糊不清的，一方面强调主权是至高无上和绝对的，另一方面又承认征服者通 过正当的战争而对被征服者享有主 权权力。理 论上的内在矛盾导致了西方国家在主权实践中的实用主义性质。当 发展中国家以主 权坚持自己合法权益时，它 们又从社会契约论和人民主权论抽象出国家主权的有限性结论。美国国家经济主权保障机制的法律分析50由 于 西 方 传 统 主 权 理 论

9、的 根 本 性 矛 盾 始 终 没 有 得 到 解 决 ，决 定 了 西 方 在 确 立 自 己 主 权 立 场 时 ，始 终 遵 循着 二 元 主 权 观 。一 方 面 它 们 在 处 理 与 自 身 国 家 主 权 相 关 的 事 务 时 ，始 终 坚 持 和 强 调 主 权 的 绝 对 性 和 不 容 侵 犯的 立 场 ，决 不 允 许 任 何 国 际 规 范 构 成 对 本 国 主 权 范 围 内 的 事 务 的 任 何 限 制 ，这 在 美 国 的 主 权 立 场 向 度 上 体 现的 最 为 突 出 。尽 管 当 今 多 数 否 定 国 家 主 权 的 主 张 出 自 美 国 政

10、府 或 其 学 者 ，但 在 涉 及 美 国 自 身 的 主 权 问 题 上 ，它 又 是 维 护 主 权 立 场 最 坚 定 的 国 家 。另 一 方 面 ，发 达 国 家 在 与 发 展 中 国 家 交 往 时 ，一 再 强 调 主 权 是 应 该 被 摈弃 的 过 时 的 观 念 ，美 国 是 “主 权 过 时 论 ”的 积 极 倡 导 和 推 行 者 。美 国 为 在 国 际 社 会 推 行 其 经 济 霸 权 主 义 ，提 出主 权 是 过 时 且 有 害 的 论 调 。美 国 著 名 的 国 际 法 学 者 和 人 权 法 权 威 路 易 斯 亨 金 认 为 “主 权 一 词 被

11、误 引 滥 用（misconceived invocation of “sovereignty”），阻 碍 了 国 际 公 法 的 现 代 化 和 健 康 发 展 。”他 强 调 ：“对 于 国 际 关 系 说来 ，主 权 一 词 在 很 大 程 度 上 肯 定 是 没 有 必 要 的 ，最 好 避 免 使 用 ；”甚 至 鼓 吹 ：“我 们 应 该 把 主 权 一 词 作 为 旧 时 代的 残 余 遗 物 （relic）摆 放 到 历 史 的 陈 列 架 上 去 。”视 主 权 为 “有 害 的 字 眼 ”，主 权 的 “神 话 往 往 是 空 话 连 篇 ，并 且 有时 对 人 类 的 各

12、 种 价 值 观 念 起 着 破 坏 的 作 用 ”，应 当 “废 弃 这 个 S字 ！ ”。1二、美国强化国家经济主权与对外贸易政策转变的路径依赖分析经济主权的产生是对国家主权内涵的极大丰富与提升。上世 纪八十年代以来，迅猛 发展的经济全球化，对世界各国都产生了重大影响。全球各国的相互依赖关系不断加 强， 经济发展成为世界发展的主流。国际社会开始了从军事竞争向经济竞争，从政治 对抗到相互交往的 转变，国家的 经济主权问题成为各国发展对外贸易和全球经济合作中的焦点所在。经济主权，从广义主讲，是指国家在参与市场活动、选择国家经济制度、协调国际经济秩序等重大经济问题上的最高独立决策权。经济 主权作

13、为国家主权在经济领 域的表现，也有 对内最高性和对外独立性。其对内最高性表现为：主权国家有权自主选择自己和经济制度；自主决定自己的经济发展战略；自主立法建立本国的国内的市场运行的规则；自主开发和利用本国的经济资源。对外独立性表现为；主权国家无论是否参与国际经济活动，都有自己的生存 权和发展权；主权国家可以自主决定是否参与国 际经济活动；一旦加入某个国际经济组织，在承担国际经济规则义务 同时，享有平等的权利；国家之间的经济交往以平等互惠为基础，主权国家有保护自己不受外来经济势力掠夺和剥削的权力。民族国家的经济主权，既是一种政治化的 经济权力，又是一种经济化的政治 权力，是政治 权力和经济权力在国

14、家最高（即根本）利益契合点的 权力结合。 2冷战结束以来，美国政府的对 外贸易政策也发生了显著的 变化。美国在 苏东解体后，经历了三位总统四届政府，即老布什的第 49 届政府（ 1989-1993 年）、克林顿的第 50 和 51 届政府（1993-1997、1997-2001 年）及小布什的第 52 届政府（2001-2005 年），但冷战后美国对外贸易政策的调整则始于克林顿执政以后。在克林顿上台后，一直鼓励美国政府采取一系列的政策，改变企业战略行为，以使本国在国际竞争中占据优势地位。其贸易政策既不是“ 筑起高 墙来保持美国公司免受外国竞争的保护主义”，也不是“在外国竞争者面前无动于衷的自由

15、主义”，而是要推行战略性贸易政策以促进美国的对外贸易。通过产业结构调整以有效提高美国企业在高科技的国际竞争力；扶持高科技技术以保持美国在高科技领域的领先优势地位，进而增强自身的国际竞争力；实施国家出口战略以扶持和鼓励美国商品的对外输出；推动多边贸易谈判以打开他国市场。 3 小布什政府的对外经贸政策与前任克林 顿政府的政策相比，更加强调的是自由放任，追求所谓的“公平、自由”政策，或称之为“ 零 对零” 的贸易政策， 4 追求在一个理想的世界里，美国和外国都没有关税壁垒。完成了由克林顿政府时期的“公平贸易政策”向小布什政府的“公平、自由”贸易政策的转变。同时，由于晚近时期美国经济持续衰退，必然会在

16、美国国内 产生强烈反映，美国贸易政策中贸易保护主义抬头只是时间早晚的问题。 “从美国 贸易史看，经济衰退往往引发贸易保护主 义势力抬头。 ”5 晚近以来美国政府的大部分精力始终围绕其对外政策展开，作 为核心战略问题之一的经济 贸易问题更是美国历届政府考虑的焦点之所在。美国对外贸易政策的转变，客 观上是为了美国经济主权的 强化，但 实质上却是为美国推行其全球经济美国国家经济主权保障机制的法律分析51霸权的目标而服务的。美国贸易政策的晚近变化，虽 肇始于克林顿政府时期，但其发展演变的轨迹和依赖的路径却没有发生太大的变化。20 世纪 90 年代以来的美国 对外贸易政策动 作主要依赖三层次展开：（一）依赖 WTO 多边贸易体制，推行其多 边主义的贸易政策尽管关税及贸易总协定乌拉圭回合谈判始于 20 世纪 80 年代中期，但其实质性发展阶段却发生在 20世纪 90 年代。乌拉圭回合不仅坚持了关贸总协定的自由贸 易目标，并且将全球 贸易全部归于 WTO 之下。多边贸易体制是指以乌拉圭回合多边贸易谈判达成的多边贸易协议为