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1、1中华人民共和国行政处罚法讲义中华人民共和国行政处罚法于 1996 年 3 月 17 日由第八届全国人民代表大会第四次会议通过，自同年 10 月 1 日起实行。行政处罚法的通过和实行，是中国法治史上的一个里程碑，他体现了诸多的现代法治观念，因此，作为行政执法机关的执法人员，要贯彻执行好行政处罚法，除准确地认识和理解法律条文本身的含义外，更重要的是要把握行政处罚法条文背后所包含的现代法治的基本理念。因此，我们先了解一下行政处罚法包含的现代法治的基本理念：第一，人民主权的观念。我国宪法第二条规定：“中华人民共和国的一切权力属于人民。”人民是国家的主人，国家机关工作人员是人民的公仆。国家的一切权力属
2、于人民，意味着人民是国家权力的主体，是国家权力的源泉，人民的权利是国家权力的基础。根据社会契约论的观点，国家权力原本是不存在的，只是由于人都是社会的人，社会中的每个个体本性上都有占据更多社会资源发展自己，甚至通过侵犯他人权利赢得自己发展优势的倾向。为了保证每一个社会成员都有平等的发展机会，社会成员之间达成共同协议，即，制定法律，将通过侵犯他人权利发展自己的权利交出不再行使，大家共同遵守。同时，设立公共的管理机构国家，由国家根据法律的授权以强制方式对实施法律所禁止的行为的人予以法律制裁。由此，制定法律、设立国家机器，其目的并不是为了一个独立的国家利益的需要，而是为了给社会每一个成员创造平等的发展
3、机会和空间。我国是人民当家作主的社会主义国家，社会契约论的基本精神同样适用于我们。社会主义的国家不存在自己独立的利益，人民的根本利益就是国家的最大利益，国家机关决不可以将国家“权力”变为为部门、地方、甚至个人获取非法利益的工具。第二，有限政府的观念。只有人民通过人民代表大会这一代议制机构制定法律，法律授权组建各类国家机关，并通过法律授权，赋予国家机关以相应的权力，此时国家机关才享有了相应的法定职权。因此，西方有句法律谚语：公民可以做法律不禁止做的任何事；国家机关只能做法律允许做的事。政府在作出对公民法人或者其他组织不利影响的行政行为时，必须要有法律明确授权的有限政府观念。我国国家机关职2权法定
4、是一项基本的行政法原则。行政处罚法定原则已经被载入行政处罚法；罪刑法定原则在 1997年刑法中也有明确规定，类推制度已经被彻底废除。因此，只要国家机关在执法过程中严格遵守职权法定的原则，公民、法人和其他组织的无限权利就能够得到有效保障，即，公民、法人和其他组织只要不做法律禁止做的事，其行为就是合法的，任何国家机关不得干预。实施有限政府、无限公民权的原则，将会为每一个社会成员充分发挥其创造潜能提供最广阔的空间，全民族创新将成为可能。有限政府的观念要求政府机关在作出行政行为时必须考虑其行为的法律根据，无法律根据不得作出对老百姓不利影响的行为。否则，将要承担越权行政的法律后果。第三，维护公民合法权益
5、的观念。法律所保护的权利应当是具体的权利，只有每一个社会成员的合法权益得到有效保障，才能体现法律对人民利益的整体保护。我国是人民民主专政的社会主义国家，政府都是为人民服务的，是为了维护人民的根本利益的。那么，政府如何才能维护人民的根本利益呢？答案只有一个：依法行政。因为，法律是人民利益的最集中的体现。行政机关在执法过程中，对每一个社会成员平等地适用法律，平等保护，同等制裁，实现每一个执法行为中的个体合法权利得到充分保障，也就实现了对人民根本利益的保护。反之，在执法过程中，不依法行政，片面强调部门或者地方利益，搞违法行政，就是侵犯了人民的根本利益。因此，在政府行政行为中，必须注意对公民、法人和其
6、他组织合法权益的保护，这一点是行政行为的根本目的所在。实践中尤其要克服过去长期存在的国家利益、集体利益首位，忽视甚至否定个体利益的观念，特别是要坚决反对以国家利益、整体利益、长远利益为名，实行地方保护、部门保护和徇私枉法的行为。第四，法律至上的观念。法律是衡量人们行为合法与否的唯一标准，一切个人、组织及国家机关都要在法律的统治之下。法律是人们行为的基本准则。任何个人和组织不得享有法律之外的特权，法律面前人人平等。人民主权、有限政府、维护公民合法权益和法律至上四大观念是相辅相成、密不可分的。其中，人民主权是制度前提，有限政府是制度体现，维护公民合法权益是根本目的，法律至上是基本手段，上述四方3面
7、综合，构成实现依法行政的完整理念。学习、贯彻执行行政处罚法，只有站在现代法治精神的基础之上，才能真正保证既有效制裁违法行为，维护正常的社会秩序，又充分保障社会成员合法权益不受行政执法机关的非法侵犯。下面对行政处罚法的内容作简单介绍。一、行政处罚概述（一）行政处罚的含义行政处罚是指享有行政处罚权的行政机关或者法律、法规、规章授权的组织，对违法行政法律规范依法应当给予处罚的行政管理相对人所实施的法律制裁。这一概念具体包括以下几层意思：1、实施行政处罚的主体是依法享有行政处罚权的行政主体。行政主体是指一切依法享有行政权的组织，包括两部分，一是各类行政机关；另一部分是法律、法规、规章授权的组织。但是，
8、并非所有的享有行政权的行政主体都有行政处罚权。只有依照法律、法规、规章规定明确授权，享有行政处罚权的行政主体才有权行使行政处罚权。因此，在行使行政处罚权时，一定要有具体明确的法律条文授权，才可以实施行政处罚。2、行政处罚的对象是实施了违法行为的行政相对人。行政处罚的对象是行政相对人，行政相对人可以是公民，也可以是法人，法人包括企业法人，也包括各类机关法人，因此，行政处罚的对象，不仅仅是企业单位，也有可能是实施了违法行为的有关国家机关，行政相对人还包括有关的非法人组织，例如，合伙组织、个体工商户等。根据行政处罚法规定，行政处罚的相对人还包括外国人、外国组织，当然，享有外交豁免权的外国人除外。行政
9、处罚的对象必须是实施了违法行为的人。应当注意的是，并非一切违法行为都要受到行政处罚。违法不一定都要承担行政处罚的法律责任，只有行政相对人的行为违反法律规定，同时，法律对这种违法行为规定了行政处罚的，才可以依法追究该行政相对人的行政处罚责任。所以，我们在做出处罚决定的时候，不仅要找到行政相对人违反禁止性规定的条款，同时还要找到对这种违反禁止性规定应当给予行政处罚的4条款。3、行政处罚的直接目的是惩罚违法。行政处罚之所以要实施就是为了对违法者予以制裁。法律责任有一个共同的特点，责任的承担者必须为其行为承担惩罚性的法律后果，要么是人身自由受到一定限制，要么是部分财产权利被剥夺，再要么是对责任者的名誉
10、给予否定性评价，没有这些制裁性的措施，法律的禁止规定将成为一句空话。因此，作为行政法律责任的一种形式，行政处罚必然要体现出惩罚性的特点。当然，行政处罚绝对不是为了处罚而处罚，处罚仅仅是其表面的、直接的目的。行政处罚制度设计的终极目的是要杜绝违法、防止违法的再度发生。行政处罚既是一种法律制裁，同时又是对社会的一种告诫。（二）行政处罚的基本原则行政处罚的基本原则是指对行政处罚设定和实施具有普遍指导意义的行为准则。根据行政处罚法规定，行政处罚的基本原则主要有：1、处罚法定原则。行政处罚法第三条规定：“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，
11、并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。”处罚法定是指行政处罚必须严格依据法律规定进行。行政处罚是实施行政管理目标的重要手段，行政处罚既要能够有效地维护社会公共秩序，同时又要保障没有违法或者不应当给予行政处罚的公民、法人和其他组织的合法权益不受行政机关的非法侵犯。处罚法定原则包含以下几项要求：（1）处罚的设定法定。某一行为是否合法，是否应当受到行政处罚，不仅仅取决于行政机关是否按照已有的规定实施行政处罚，而且还依赖于其所依据的规定本身是否合法。如果规定本身违法，必然导致行政处罚决定违法。根据行政处罚法规定只有法律、法规、规章才能够设定行政处罚，因此，
12、行政机关在做出行政处罚决定时，其所引用的规范性文件，最低也应当是规章一级的。（2）实施处罚的主体法定。行政处罚的实施必须由具有法定处罚权的行政机关、或者法律法规授权的组织、或者行政机关依法委托的组织实施。法律、法规在设定行政处罚的时候，都会规定该项处罚的执5行者。（3）处罚依据法定。行政处罚法第三条明确规定，无法定依据的行政处罚无效。这是依法行政中职权法定原则在行政处罚领域的具体体现，也是防止行政机关滥用职权，保护公民、法人和其他组织合法权益不受侵犯的重要保障。法无明文规定不处罚，决不能以所谓维护国家利益需要为名，对法律、法规、规章未规定为应当处罚的行为予以处罚。（4）处罚程序法定。做出处罚行
13、为必须要遵守法定的程序。违法法定程序，根据行政处罚法的规定是无效的行政处罚，根据行政复议法和行政诉讼法的规定，是应当被撤销或者确认为违法的行政处罚。什么是法定程序，凡是法律、法规、规章规定，行政机关在做出行政处罚决定的过程中必须履行的程序义务都属于法定程序。有的人认为，只有法律规定的程序才是法定程序，行政机关通过制定规章所确立的程序，是行政机关的自我约束，违反这类规定不应当认为是违反法定程序。这种认识是错误的。2、处罚公正、公开原则。这是行政处罚法第四条的规定。处罚公正是指现在处罚的设定与实施要公平正直、没有偏私。这是处罚法定原则的进一步延伸和补充，处罚不仅要合法，还要合理、恰当。处罚公正原则
14、体现在两个方面，一是处罚实体要公正，二是处罚程序也要公正。处罚实体公正要求无论是行政处罚的设定也好，还是行政处罚的实施也好，都要做到过罚相当，即行政处罚的轻重要与违法行为的事实、性质、情节、以及社会危害程度相当。在行政处罚的设定上，应当区分各种不同的违法行为，恰当地规定处罚的种类、幅度等内容；在行政处罚的实施上，应当本着法律的基本精神，在法定的范围内，正确地行使自由裁量权。程序公正要求行政处罚的程序设定应当充分保障被处罚对象的申辩权力，从程序设置上，有效防止行政机关对相对人合法权益的侵害；在行政处罚实施过程中，应当充分尊重相对人在行政程序中的人格和尊严，保障相对人充分行使自己的程序权力，避免行
15、政处罚的武断与专横。处罚公开原则是指行政处罚的设定与实施要向社会公开，不得暗箱操作。行政处罚法对处罚公开原则做出了许多具体规定，主要体现在两个方面：一是要求有关行政处罚的所有规定都必须公开，未经公开的规定不能作为行政处罚的依据；二是行政机关实施行政处罚的程序必须公开，行政处罚主体实施行政6处罚时应当告知当事人做出处罚决定的事实、理由、法律依据以及当事人所享有的权利，并要充分听取当事人的意见，不能拒绝当事人的陈述和申辩。这些规定在我们安全生产监督领域的法律、法规、规章中也都有具体体现。3、处罚与教育相结合的原则。这是行政处罚法第五条的规定：“实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，
16、教育公民、法人或者其他组织自觉守法。” 行政主体在实施行政处罚时应当注意说服教育，实现行政处罚制裁与教育的双重目的。在处罚的同时，要让被处罚者明白为什么要处罚他，处罚他的法律根据是什么，要争取让每一个被处罚人在接受处罚之后心服口服，并且能够吸取教训，以后不再犯。决不能简单地以处罚代替教育，将处罚变相地作为向老百姓索取好处的手段。4、保障权利原则。行政处罚法第六条明确规定：“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”这一原则的基本要求是：通过一定的程序，保障无辜的人不受处罚，应当受到处罚的人受到公正、合理的处罚。为此，行政处罚法为相对人设定了一系列的程序权利，例如，在行政处罚过程中，当事人有陈述的权利、申辩的权利、要求听证的权利、申请复议的权利、提起行政诉讼的权利请求国家赔偿的权
