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1、二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。）1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（）。A.伦敦银行间同业拆放利率（LIBOR）B.香港银行间同业拆放利率（HIBOR）C.欧洲美元定期存款单利率D.联邦基金利率ABCD2.基金管理人应当履行下列（）职责。A.办理基金备案手续B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.编制中期和
2、年度基金报告ABCD3.境外上市外资股的名称包括（）。A.H股B.B股C.N股D.S股ACD4.证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包括（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C.证券服务机构、证监会D.证券公司、保荐人ABD5.关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保规定的叙述，正确的是（）。A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可
3、以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权BCD6.独立董事的作用在于（）。A.加强董事会的独立性B.强化董事会内部的制衡机制C.强化公司董事会的战略管理职能D.关注利益相关者的利益。ABCD7.关于我国的国际债券描述正确的是（）。A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融
4、债券D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元ABCD8.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。A.货币互换镇B.利率互换C.股权互换D.信用违约互换ABCD9.假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（）。A.EVt=O（Stx）B.EVt=0（Stx）C.EVt=（xSt）*m（StD.EVt=（Stx）*m（Stx）BC10.我国的债券指数包
5、括（）。A.上证国债指数B.政策性银行金融债指数C.上证企业债指数D.中国债券指数ACD 11.下列可以发行证券的有（）。A.个人B.企业C.政府D.金融机构BCD12.证券市场监管机构包括（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会ABD13.新公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。A.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
6、D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权ABCD14.对基金管理人的概念理解不正确的是（）。A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位CD15.金融期货与金融期权的不同之处包括（）。A.标的物不同B.投资者权利与义务的对称不同C.履约保证不同D.现金流转不同ABCD16.新证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。A.1000万元B.5000万元C.1亿元D
7、.5亿元BCD17.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具ABCD18.近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（）。A.证券公司债券B.央行票据C.保险公司次级债务D.政策性银行金融债券ABCD19.下面的（）不是我国证券交易所目前采取的组织形式。A.公司制B.会员制C.合伙人制D.合同制ACD20.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
8、D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段ABCD 21.下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B.无面额股票也称为比例股票或份额股票C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票ABC22.债券与股票相同的地方表现在（）。A.两者都是有价证券B.两者都是筹资手段C.两者收益率相互影响D.两者的风险差不多ABC23.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近一个季度末资产管理规模
9、不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金2年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查ABCD24.恒生流通综合指数系列包括（）。A.恒生综合指数B.恒生流通综合指数C.恒生香港流通指数D.恒生中国内地流通指数BCD25.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有（）。A.偿还能力B.市场利率变化C.资金使用方向D.债券变现能力BCD26.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。A.制定和修改证券交易所章程B.执行会员大会的决议C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定对会员的接纳BCDA选项属于会员大会的职权。
10、27.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（）。A.修改公司章程B.推选经理候选人C.向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人D.向股东会提出议案CD28.发放股票股息的目的是（）。A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通CD股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。29.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（）几大趋势。A.金融创新进一步深化B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C.证券交易所的合并与
11、上市D.证券市场的网络化发展趋势ABCD30.下列对非上市证券认识正确的是（）。A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券ABD 31.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%D.加入后
12、3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金ABCD32.系统风险包括（）。A.政策风险B.利率风险C.经营风险D.信用风险AB33.下列关于ETF（上市开放式基金）的说法中，正确的有（）。A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B.申购、赎回均以现金的形式进行C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性ABD34.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（）。A.偿还能力B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力B
13、CD35.债券与股票比较，两者的相同点有（）。A.两者都属于有价证券B.两者都是筹措资金的手段C.两者的收益率相互影响D.两者的发行目的相同ABC36.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失ABC37.信息披露的意义在于（）。A.有利于价值判断B.防止信息滥用C.有利于监督经营管理D.防止不正当竞业ABCD38.普通股票有（）基本特征。A.比其他股
14、票更基本。更重要的股票B.是最标准的股票C.风险最大的股票D.和其他股票相比没有特点ABC39.证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价CD40.2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。A.完善了证券公司设立制度，
15、对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度ABCD 41.对股票定义的描述，正确的是（）。A.股票是一种有价证券B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证ACD42.基金利润（收益）分配方式通常有（）。A.分配现金B.分配基金份额C.抵缴基金管理费D.抵缴基金托管费AB43.证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健
16、康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C.细化落实证券法、企业保护法，完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人ABCD44.债券具有（）的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券ABC45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元AC46.下列有关证券投资收益与
