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1、华泰证券成都双流县正东中街营业部营销人员执业前培训考试试题一、单选题（1 分*20=20 分）1、华泰证券（601688）于（ ）在上海证券交易所成功上市。A、2000 年 2 月 16 日 B、2010 年 2 月 26 日 C、2011 年 2 月 16 日 D、2011 年 2 月 26 日2、证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务称为：A:证券经纪业务B:证券自营业务C:投资咨询业务D:发行与承销业务3、QFII 是指：A、合格境内机构投资者 B、合格境外机构投资者 C、合格境内个人投资者 D、合格境外个人投资者4、有效客户，是指开通了股东账户或持有理财产品、且托管
2、资产在_或以上的客户。A、1 元 B、100 元 C、1000 元 D、10000 元5、客户经理的培养期为：A、3 个月 B、5 个月 C、6 个月 D、12 个月6、客户经理在达到晋级标准后，可晋升为：A、高级客户经理 B、资深客户经理 C、首席客户经理 D、营销总监7、下列哪一项不是涨乐宝的资金标准：A：10 万B：20 万C：30 万D：50 万8、下列哪一项不是涨乐理财的模块：A：交易B：专家C：理财D：资讯9、以下哪种理财产品，属于低风险品种：A、国债 B、股票 C、权证 D、股票型基金10、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。 A.信用风险 B.通胀风险
3、C.利率风险 D.经营风险 11、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（） 。A、给客户延期B、给客户增加新的融资融券额度C、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索12、发行市场又称为：A、 “一级市场” B、 “二级市场” C、 “三级市场” D、 “四级市场”13、基金定投的优点，不包括：A、定期投资，积少成多 B、平均投资，分散风险 C、时间自由，随时操作 D、自动扣款，手续简便14、下列选项，不属于证券公司经营业务范围的是：A、承销 B、自营 C、经纪 D、基金管理15、
4、“涨乐”下载指南，手机端下载，不包括以下流程：A 下载 iTunes B 登陆 App Store C 搜索“涨乐” D 下载程序 16、证券从业资格考试由 统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A 交易所 B 证券公司 C 中国证券业协会 D 中国登记结算公司17、证券经纪人不得实施的行为不包括：A 不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B 不得编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C 不得给客户提供投资参考信息D 不得买卖法律明文禁止买卖的证券、也不得代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券18、我国股指期货以（ ）指数为标的物的标准化期货合约。A.
5、上证综合 B.上证 180 C.沪深 300 D. 中证 50019、展业礼仪中“3C”不包括：A 信心 B 自信 C 能力 D 可靠性20、袜子颜色与皮鞋相配，与黑鞋搭配不适宜的是：A、黑色袜子 B、深灰色袜子 C、藏青色袜子 D、白色袜子二、多选题（2 分*10=20 分）1、公司合规管理理念和口号是： A、合规人人有责 B、合规创造价值 C、主动合规 D、违规必纠。2、CRM 系统无法导出客户信息中的哪些信息？（ ）A、系统客户号 B、经纪客户号 C、客户时点资产量 D、联系电话3、证券投资基金的特点是（ ）A、分散风险 B、专业理财 C、稳定市场 D、集合投资 4、为了方便区分客户的重
6、要性，公司根据客户的资产将客户区分为：A、钻石卡 B、白金卡 C、金卡 D、银卡 E、理财卡5、我们可以从多个维度区分客户的风险等级以及交易的偏好，他们是：A、风险属性 B、投资能力 C、财富周期 D、社会属性6、托管资产，是指客户在公司开立的账户内可计价的资产余额，包括：A、资金余额 B、股票（A、B 股） C、上市公司非流通股 D、基金、债券及其他理财产品净值7、技术分析的三个重要假设是：A、基本分析B、市场行为涵盖一切信息C、证券价格沿趋势运动D、历史会重演8、紫金理财体系，主要包括以下那些内容：A、紫金大讲堂 B、紫金大管家 C、紫金私人顾问 D、紫金财务管理9、客户按风险属性划分，可
7、分为：A、保守型 B、稳健型 C、激进型 D、积极型10、电话拜访的基本流程中讲到，打电话的最佳时间包括：A、10：0011:30 B、15:0017:00 C、20:0021:30 D、22:00-23:00三、填空题（2 分*5=10 分）1、开立上海、深圳证券账户共需要交费 40 元，其中上海 元，深圳 元。2、华泰证券四川分公司于 2011 年 12 月成立，下辖四川、重庆、贵州三地区，共 家营业部。3、2006 年， 出资控股联合证券，并于 2011 年，完成了全国网点的翻牌工作。4、在心态管理中，详细地描述了成功者应该具备的四种态度，包括：乐观自信；认真投入、迅速行动；绝不抱怨、找
8、借口； 5、融资融券作为 A 股市场的重大创新，其重要性在于改变了 A 股市场单边 的传统交易局面以及加入了杠杆交易的作用，从根本上改变了 A 股市场的交易体制。四、判断题（2 分*5=10 分）1、营销人员可以与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺（ ）2、CRM 系统体现了“将合适的产品和服务推介给合适的客户”的理念。( )3、以高估值买新兴产业而落入成长陷阱的是沉迷于“未得到” ，以低估值买夕阳产业而落入价值陷阱的是沉迷于“已失去” 。投资中风险收益比最高的还是那些容易被低估的“正拥有” 。 （ ）4、某投资者熟悉技术分析，发现 A 股票符合上升三角形
9、的特征，随即在其突破时买进。这属于演绎法的应用。( )5、红 利 再 投 资 ， 是 指 将 所 分 得的现金红利再投资该基金，此时的再投资要收取基金申购费。 （ ）五、简答题（10 分*4=40 分）1、请简要概述客户开发销售循环流程答：2、请简要概述客户的开户流程及步骤答：3、请列举至少 5 条违规行为4、谈谈您对营销工作的理解单选 1-18 B A B D C A C C A A D A C D A C C C20 D多选 1ABCD 2BD 3ABD 4ABCDE 5ABCD 6ABCD 7BCD 8BCD 9ABD 10ABC填空 1， 20 20 2，103， 华泰证券4，不断学习5，做多判断 1，错，2 对，3，对 4，对 5，错简答题 1，1、目标与计划；2、客户拓展；3、事前准备；4、接触与探寻；5、能力展示；6、促成；7、持续服务； 另， “异议处理”贯穿于各个环节之中2，营销人员开户服务程序Step1 确认客户是否带齐开户证件Step2 从柜台领取文本和三方协议、从大厅准备其他资料Step3 指导客户填写资料，且自己填写客户服务确认书（填写预约号，空白处写上银行网点名称）Step4 复印身份证、银行卡、 （股东账户卡）Step5 网上预约 ，并打印出单据，记下预约号Step6 引导客户至柜台开户
