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1、1 / 4海 南 惠 通 嘉 华 集 团 投 资 有 限 公 司风 险 管 理 部 文 件惠集审字2015002 号 签发人： （董事长）关于海南地区门店编外人员的专项审计报告尊敬的董事长：集团风险管理部和人力资源部根据指令，于 2015 年 1 月 20 日-26 日派出审计组对海南地区门店编外人员情况进行了专项审计。现将有关审计情况汇报如下：一、基本情况集团人力资源部发现海南区部分门店存在编外人员的情况。审计组结合海南区 22 家门店人力自查情况，共筛选出 13 家门店作为重点审计对象，具体如下所示：门店 是否实地审计 选取原因1.海口嘉翔广本 是 规模较大门店2.海口嘉华广本 是 规模较
2、大门店3.三亚嘉翔广本 是 规模较大门店4.海口嘉华东本 是 规模较大门店5.海口嘉翔广丰 是 规模较大门店6.海口嘉华广丰 是 规模较大门店7.海口嘉华一丰 是 规模较大门店8.海口嘉翔雷萨 是 规模较大门店9.海南宝翔行 是 规模较大门店10.三亚嘉华广丰 是 畅销车型门店11.三亚嘉翔雷萨 是 畅销车型门店12.海口进口大众 是 规模较小，但自查发现问题13.海口英菲尼迪 是 规模较小，但自查发现问题二、审计评价意见通过审计，审计组认为：（一）海南地区 8 家门店存在编外人员的情况；（二）编外人员产生的原因如下：1、海南事业部在 2014 年 7 月车展期间违规招聘编外销售人员 84 名
3、；2、海南区个别门店以“先入职后入编”的方式违规招聘编外员工。2 / 4三、本次审计发现的主要问题及建议（一）海南地区 8 家门店存在编外人员的情况经查，截至 2014 年 12 月 31 日，海南区 22 家门店中共有 8 家门店存在编外人员的情况；截至 2015 年 1 月 26 日审计现场结束，已有 6 家完成整改，三亚广丰和海口英菲尼迪尚存在编外人员未处理完毕的情况。以上两店均计划于 2015 年 2 月份与编外人员签署合同，目前正处在人力系统审批过程中。具体请见下表：序号 门店 姓名 入公司日期 岗位固定月薪 浮动月薪 2014 年是否签订协议整改情况1 嘉华广本 王礼聪 2014-
4、9-6 销售顾问 600 - 否符君瑜 2014-10-20 销售顾问 - 不定 否2 嘉华东本 李坤劲 2014-6-3 市场专员 2,500 - 否3 嘉翔广丰 符全兴 2014-5-10 销售顾问 600 2,405 否4 嘉华广丰 冼心卿 2014-10-1 喷漆工 1,000 3,000 否肖丽 2014-6-6 销售顾问 - 3,223 否符龙 2014-6-5 销售顾问 - 2,680 否黄春霞 2014-5-28 销售顾问 - 5,059 否5 嘉华一丰符燕汝 2014-11-1 销售顾问 - 3,300 否2015 编制已下发，已入编办理完手续6 嘉翔雷萨 黄国胜 2014-
5、9-1 销售顾问 - 不定 否2015 年 1 月15 日办理完入职手续7三亚嘉华广丰 刘晓旭 2015-1-2实习销售顾问 800 否员工入职时无编制。2015 年 2 月份有编制，准备到时候签合同王雪 2014-12-26 销售顾问 1,152 - 否8海口英菲尼迪林晓丽 2014-12-10 前台接待 1,500- 否14 年底人员岗时无编制，目前出现编制，准备于2015 年 2 月份签署合同要求三亚广丰和海口英菲尼迪限期完成招聘人员的审批流程，规避法律风险。（二）海南事业部在 2014 年 7 月车展期间违规招聘编外人员 84 人经查，海南事业部在 2014 年 7 月 10 日-14
6、 日车展期间违规招聘编外人员 84 名。据了解，为在车展中取得好的销售业绩，海南区人力资源部根据事业部指示，要求在车展前各门店销售顾问人数翻一倍，具体人数由店总确认，此部分人员不占编制，人员费用支出计入市场费用。6 月为实习生学习期，7 月参与车展，8 月以后，结合新老员工综合表现情况，优3 / 4胜劣汰，人员再恢复到车展前的正常编制。经了解，海南区事业部 5 月底启动实习生招聘，6 月以培训学习为主，提供 800 元的基本生活补贴，7 月车展期间，补贴以销售量达成为主要依据，各店自行安排发放。截止 6 月 30 日，各门店销售经理面试确认补充销售人员合计 84 人（详见“车展期间编外人员统计
7、表” ） 。同时事业部要求 8 月车展后由各店根据人员表现，恢复到车展前正常编制。由于各种情况，部分门店未完全恢复到车展前编制，导致部分编外人员的产生。车展期间编外人员统计表编制 实际在岗序号 专营店 合同 工 实习 生 合同 工 实习 生计划需求各店实际需要6 月 30日入职总人数编内人员编外人员1 海口嘉翔广本 20 0 17 0 20 20 13 3 102 海口嘉翔广丰 15 3 9 6 15 10 9 3 63 海口嘉华一丰 22 6 21 1 22 22 19 6 134 海南二手车 10 0 9 0 8 5 3 1 25 海口嘉华广本 10 1 9 1 10 10 6 1 56
8、海口嘉华东本 16 1 15 1 16 8 5 1 47 海口嘉华广丰 14 0 12 0 14 14 7 2 58 海口嘉华广乘 7 2 6 0 7 3 3 3 09 海口嘉华菲亚特 5 2 3 5 5 5 3 0 310 海口嘉翔雷萨 10 3 9 3 10 10 6 1 511 海南宝翔行 13 0 13 0 13 5 3 0 312 海口嘉华英菲 5 0 5 0 5 4 3 0 313 海口进口大众 6 2 5 3 8 8 8 0 814 海口别克店 6 2 6 0 11 11 11 2 915 海口雪佛兰店 5 1 4 0 6 6 9 2 716 海口玛莎拉蒂 4 1 5 0 4 0
9、 1 0 1168 24 148 20 174 141 109 25 84要求海南事业部严格遵守包括人力资源在内的集团各项规章制度。事业部在拟定一揽子工作计划时要结合集团制度管理的需要，对于特殊事项必须向集团总裁及相关部门做出事先报备、审批后方可执行，并及时督促门店执行、落实。（三）三亚嘉华广丰公司以“先入职后入编”的方式违规招聘编外员工审计发现，个别门店存在“先入职后入编”的情况。例如：三亚嘉华广丰公司销售部未通过人力行政部招聘程序自行录用实习销售顾问刘晓旭，其于 2015 年 1 月 2 日入职。由于没有编制，公司一直未与其签订正式协议，属于编外人员。目前，公司该岗位于 2 月份出现编制空
10、缺，准备于 2 月份与其签订合同。要求各公司禁止私自录用员工，所有员工的入职均需通过人力行政部按招聘程序操作。4 / 4通过本次专项审计，审计组认为，海南事业部和相关门店严重违反集团人力资源管理制度，同时法律意识淡薄，令集团存在法律风险。海南事业部人力经理王周全仅根据事业部要求安排招聘编外人员，在事业部招聘、编制及薪酬管理方面，未如实向集团人力资源部直接管理上级汇报，严重违反集团人力管理制度，念其能主动认识错误，配合调查，积极跟进整改，给予王周全集团内警告处分。海南事业部总经理杨明在未经集团主管部门及集团领导请示批准的情况下，擅自招聘编外人员，且人数较多，严重违反集团人力管理制度；同时，杨明未
11、及时有效督促海南区部分门店解决编外人员的问题,负有管理失职责任。建议给予海南事业部总经理杨明集团内警告处分。（四）海南区相关门店管理人员用工法律意识淡薄，在人员招聘等方面普遍存在违反劳动法的情况。具体表现为：1、门店要求人力行政先招聘员工入职作为编外人员，待今后顶替其他员工；在人力行政员工不配合的情况下，有的店总或部门主管甚至会擅自招聘人员备用。这种做法通常是签订不规范的用工合同，无基本月薪，只有提成部分，违反了劳动法关于最低工资的规定；2、门店招聘编外销售人员，不签订合同，其劳动报酬只有销售提成。门店为掩盖招聘编外人员的事实，将由编外人员成交的销售合同改为正式员工成交，签字也由编外人员代签为正式员工姓名；在报酬发放时，通常将编外人员的报酬打到正式员工的工资卡中，再由正式员工转发给编外人员。瞒报人员编制、虚报经营及薪酬数据等，不但严重违反了包含人力资源制度在内集团管理制度，也与集团倡导的企业文化背道而驰，2015 年起，集团将采取零容忍政策；同时此类行为严重违反劳动法，给集团带来法律风险。要求集团各事业部管理层有红线意识，集团制度中关于编制、薪酬等管理要求必须坚定执行，不容忍违反；建议集团人力行政部进一步加强各事业部制度宣导及监察力度。集团风险管理部2015 年 2 月 6 日报：集团董事长抄：集团张总裁、财务副总裁蒋总、人力资源部王总、第二事业部杨总、第四事业部王总
