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1、第 1 页新三板申报材料清单金元证券新三板挂牌资料清单篇二：新三板财务资料清单资料清单（财务）一、备查类资料1、公司成立至今全套工商档案复印件，与法律要求一致。2、公司最新的公司章程电子版或复印件；3、公司最新的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证，如果公司存在有关管理部门特批的经营事项，需提供相关的批准件证书，如减免税批复、高新技术企业证书、软件著作权证书、软件企业批准证书、建筑企业资质证书外汇登记证、海关注册登记证、信用证及其它有效证件。请提供复印件或扫描件；4、公司成立至今股东变化情况介绍。请提供电子版；5、董事、监事、高管简介，具体格式见法律清单要求；6、公司成立至今已
2、有的各项验资、审计、评估报告，请提供原件或扫描件；7、公司成立至今股东大会、董事会有关公司改制、重组的相关会议记录及决议和利润分配的决议等，请提供原件或复印件；8、公司成立至今涉及的税收优惠文件，请提供原件或复印件；9、公司内部的财务管理制度及内部管理制度，如货币资金管理制度、存货管理制度、固定资产管理制度、研发费用核算制度、无形资产管理制度、投融资管理制度、借款管理制度、工资及员工管理制度、担保管理制度、往来款管理制度、收入成本管理制度、费用报销制度、关联交易管理制度、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会第 2 页议事规则、总经理办公会议事规则等，由会计师、律师协助企业办理。请提供电子版；
3、10、公司职工人数及缴纳社保情况，参照律师要求；11、截至20*年12月31日公司贷款卡信息，需要到基本户开户行打印；12、公司制造生产情况的介绍资料（例：业务流程、生产工艺、产品类别等等。）。二、关于公司资产债权、债务相关证明资料1、有关资产权属证明文件，包括但不限于以下资料：（1）土地使用证以及（如果有）土地使用权出让/转让合同，土地使用权租赁协议等；采矿权证及有关协议；复印件（2）房屋使用证、以及（如果有）房屋租赁协议；复印件（3）商标注册权、专利证书等工业产权权属证明；复印件（4）除房地产以外的其他固定资产的权属证明，如汽车的行驶证等；复印件（5）重大资产处臵、抵押、报废等情况；原件相
4、关资料（6）大型设备的购买合同付款凭证等；复印件2、债务及担保情况（1）借款和相应担保方式的清单；电子版（2）公司对外担保（包括向母公司和子公司）的文件清单；电子版（3）公司以人民币或外币借款的合同、协议或其他文件；复印件（4）与公司借款有关的所有担保（包括但不限于保证、抵押、质押和定金等）合同、协议或其他文件；复印件与上述债务和担保有关的政府批准/登记/备案文件；主管税务机关出具的完税证明；复印件3、债权及担保情况（1）公司债权和相应担保方式的清单；电子版（2）公司债权有关的所有合同、协议或其他文件以及与该债权有关的担保合同、协议第 3 页或共场所其他文件；复印件与上述债权和担保有关的政府批
5、准/登记/备案文件；4、公司正在履行及将要履行的重要合同文件、各类合同台账，例如：复印件（1）借款合同；（2）原材料购买合同和产品销售合同（3）担保或抵押合同；（4）技术转让或许可使用合同；（5）联营、合作、协作合同；（6）建筑、安装工程合同；（7）货物运输合同；（8）租赁（包括融资租赁）合同；（9）其他重要合同。三、财务会计资料1、公司的会计报表和科目发生余额表（资产负债表、损益表、现金流量表等；电子版2、股东大会、董事会有关公司改制、重组的相关会议记录及决议和利润分配的决议等；原件3、货币资金：现金盘点表、所有银行账户的对帐单及余额调节表；经银行盖章确认的贷款卡信息；询证函(格式另外提供)
6、;原件4、六大往来：往来项目截止各年末的明细表，请列出客户全称、款项性质、年初数和期末数；电子版应收项目（包括应收帐款、其它应收款、预付帐款）帐龄分析表（划分为：1年内、1-2年、2-3年、3年-4年、4-5年、5年以上等）；如有坏账，应要求企业提供清理依据；电子版应付项目同上。5、存货：最近一期的存盘点计划、盘点表（种类、品名、单价、帐面数量、实盘数量、差异、计价方法、备注等），盘盈盘亏及毁损明细清单；电子版或复印件6、固定资产：固定资产明细清单（包括名称、规格型号、购入时间、原值、折旧年限、残值率、累计折旧、净第 4 页值）及各种保险单；电子版或复印件7、在建工程：在建工程明细清单（名称、
7、预算或合同总价、已付款额等）；电子版另需提供：项目建议书、可研报告、预算书、规划许可证、工程实施许可证、监理报告（按单项工程）、造价审核报告、质量监督部门的验收报告。8、短期投资明细表、入账原始凭证；电子版或复印件9、长期投资明细表及其相关的合同协议、法律文件；电子版或复印件10、待摊费用、递延资产：其它资产科目的明细表及递延摊销政策、依据；电子版或复印件11、收入成本：主营业务收入及成本明细表（按业务类型）、成本核算流程图；电子版或复印件12、各年销售费用、管理费用、及财务费用、营业外收支、其它业务收支明细表；电子版13、借款明细表（金额、期限、利率、条件等）及相关的借款合同、抵押、担保、保
8、证合同。电子版或复印件14、税金及附加、应交税金：（1）涉及税金的种类、税率；（2）应交税金明细表（分税种，须有缴纳及欠缴数）；（3）纳税申报表；（4）主管税务机关出具的完税证明；（5）公司外汇财务事项说明；四、按律师要求提供公司全部工商档案（可以到当地工商局打印并盖章）五、其他重要事项1、关联方关系及交易明细清单；电子版2、公司及其下属企业正在进行的重大讼诉事项或潜在的诉讼、仲裁等情况；复印件3、公司及其下属企业受到政府有关主管部门行政处罚的情况介绍和相关文件，电子版或复印件。六、备注说明上面的资料如有请提前准备，如公司业务不涉及该项内容则可以忽略。东兴证券股份有限公司20*年9月13日篇三
9、：新三板准备资料清单第 5 页*公司新三板挂牌工作计划任务单001*公司新三板挂牌工作办公室20*年4月17日资产风险部工作清单一、母公司*集团全套工商资料要求：由资产风险部协调*集团办公室调取工商资料二、请按模板要求介绍主要股东简历要求：负责按要求提供股东北新路桥最新简介三、请提供公司最新营业执照、税务登记证、公司现在从事业务所需的各项资质证书等相关证照复印件四、相关证照及批复公司最新的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、如果公司存在有关管理部门特批的经营事项，需提供相关的批准件证书，请提供复印件或扫描件。五、负责按要求格式提供*公司*集团委派董事、监事简历六、请说明公司的产品质量是否存在
10、行业标准或国家标准或其它技术标准七、公司成立至今股东变化情况介绍。请提供电子版要求：由资产部根据公司自成立以来股东变化情况制作表格并提供八、公司成立至今已有的各项验资、审计、评估报告，请提供原件或扫描件九、公司正在履行及将要履行的重要合同文件及合同台账十、公司及其下属企业正在进行的重大讼诉事项或潜在的诉讼、仲裁等情况；财务部工作清单一、请提供公司银行开户证二、请提供公司各项税种、税率及免税依据、税收优惠文件三、请说明公司股东之间是否存在关联关系四、最新的公司贷款卡信息：需要到基本户开户行打印并经银行盖章确认。五、除房地产以外的其他固定资产的权属证明，如汽车的行驶证等；复印件六、重大资产处置、抵
11、押、报废等情况；原件相关资料七、大型设备的购买合同付款凭证等；复印件八、公司20*年、20*年、20*年的会计报表和科目发生余额表（资产负债表、损益表、现金流量表等；电子版九、货币资金：最近两年一期的现金盘点表、所有第 6 页银行账户的对帐单及余额调节表；十、六大往来：最近两年一期的往来项目截止各年末的明细表，请列出客户全称、款项性质、年初数和期末数；电子版1、应收项目（包括应收帐款、其它应收款、预付帐款）帐龄分析表（划分为：1年内、1-2年、2-3年、3年-4年、4-5年、5年以上等）；如有坏账，应要求企业提供清理依据；电子版2、应付项目同上。十一、存货：最近一期的存盘点计划、盘点表（种类、
12、品名、单价、帐面数量、实盘数量、差异、计价方法、备注等），盘盈盘亏及毁损明细清单；电子版或复印件十二、固定资产：固定资产明细清单（包括名称、规格型号、购入时间、原值、折旧年限、残值率、累计折旧、净值）及各种保险单；电子版或复印件十三、在建工程：在建工程明细清单（名称、预算或合同总价、已付款额等）；电子版（如有）则另需提供：项目建议书、可研报告、预算书、规划许可证、工程实施许可证、监理报告（按单项工程）、造价审核报告、质量监督部门的验收报告。十四、短期投资：明细表、入账原始凭证；电子版或复印件十五、长期投资:明细表及其相关的合同协议、法律文件；十六、待摊费用、递延资产：其它资产科目的明细表及递延
13、摊销政策、依据；电子版或复印件十七、收入成本：主营业务收入及成本明细表（按业务类型）、成本核算流程图；电子版或复印件十八、各年销售费用、管理费用、及财务费用、营业外收支、其它业务收支明细表；电子版十九、税金及附加、应交税金：1、涉及税金的种类、税率。2、应交税金明细表（分税种，须有缴纳及欠缴数）；3、纳税申报表；4、主管税务机关出具的完税证明；第 7 页5、公司外汇财务事项说明；资金管理部工作清单一、借款相关资料：借款明细表（金额、期限、利率、担保方式等）及相关的借款合同、抵押、担保、保证合同。电子版、复印件二、公司对外担保（包括向母公司和子公司）的文件清单，如无对外担保则出具说明加盖公司公章。
