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1、【 1】 2005 年 1 月 1 日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。回答错误A: 首次公开发行股票询价制度 B: 上市保荐制度 C: 上市审核制度 D: 股票定价制度 答案 首次公开发行股票询价制度【 2】 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。 回答错误A: 20 B: 50 C: 10 D: 30 答案 30【 3】 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指（ ）。 回答错误A: 根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人 B: 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
2、 C: 根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有 5 人以上 200 人以下为发起人 D: 必须有 23 以上的发起人在中国境内有住所 答案 根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所【 4】 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。（ ） 回答正确A:正确: B:错误 答案 正确 【 5】 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事
3、会秘书由（ ）提名，经（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。回答错误A: 董事长董事会 B: 总经理董事会 C: 股东大会董事长 D: 董事长监事会 答案 董事长董事会【 6】 关于清产核资说法不正确的是（ ）。 回答错误A: 指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动 B: 在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规
4、范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作 C: 若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作 D: 国有企业清产核资可以依情况决定是否进行 答案 国有企业清产核资可以依情况决定是否进行【 7】 直接融资的特点是（ ）。 回答错误A: 直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金 B: 流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现 C: 间接性 D: 流动性差 答案 直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金 流动性强
5、，即直接融资可随时到金融市场上转让变现【 8】 关于外部融资说法正确的是（ ）。 回答错误A: 外部融资是来源于公司外部的融资 B: 外部融资效率低 C: 外部融资成本低 D: 外部融资风险小 答案 外部融资是来源于公司外部的融资【 9】 不具有混合型特点的筹资方式是（ ）。 回答错误A: 优先股 B: 认股权 C: 可转换证券 D: 普通股 答案 普通股【10】 （ ）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。回答错误A: 财政部 B: 国家发改委 C: 中国人民银行 D: 中国证监会 答案 中国证监会【11】 （ ）是对招股说明书内容的概括，是由发
6、行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。回答错误A: 招股意向书 B: 招股说明书目录 C: 上市公告书 D: 招股说明书摘要 答案 招股说明书摘要【12】 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。（ ） 回答错误A:正确: B:错误 答案 正确 【13】 保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。回答错误A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案 10【14】 配股时除符合一般规
7、定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ） 回答错误A:正确: B:错误 答案 正确 【15】 上市公司发行新股信息披露的一般要求是（ ）。 回答错误A: 上市公司在公开发行证券前的 25 个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅 B: 上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网
8、网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅 C: 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间 D: 上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊 答案 上市公司在公开发行证券前的 25 个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅 上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中
9、国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间【16】 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于 10 亿元。（ ） 回答错误A:正确: B:错误 答案 正确 【17】 证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（ ）万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。 回答错误A: 20 B: 30 C: 40 D: 50 答案 50【18】 我国股份有限公司发行境内上市
10、外资股一般采取分配方式。（ ） 回答错误A:正确: B:错误 答案 错误 【19】 H 股的发行方式是（ ）加“国际配售”。回答错误A: 定向发行 B: 私募发行 C: 非公开发行 D: 公开发行 答案 公开发行【20】 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为（ ），对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区问的过程。 回答错误A: 大型机构投资者 B: 社会公众 C: 特定机构投资 D: 个人投资者 答案 大型机构投资者【 1】 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指（ ）。 回答错误A: 根
11、据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人 B: 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所 C: 根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有 5 人以上 200 人以下为发起人 D: 必须有 23 以上的发起人在中国境内有住所 答案 根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所【 2】 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。（ ） 回答正确A:正确: B:错误 答案 正确 【 3】 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董
12、事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由（ ）提名，经（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。回答错误A: 董事长董事会 B: 总经理董事会 C: 股东大会董事长 D: 董事长监事会 答案 董事长董事会【 4】 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（ ） 回答正确A:正确: B:错误 答案 正确 【 5】 企业有下列（ ）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。 回答错误A: 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准
13、，对企业整体或者部分资产实施无偿划转 B: 经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转 C: 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位) 之间或其下属独资企业 (事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转 D: 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位) 之问或其下属独资企业 (事业单位)之间的有偿划转 答案 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转 国有独资企业与其下属独资企业( 事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位) 之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转【 6】 直接融资的特点是（ ）。 回答错误A: 直接性
14、，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金 B: 流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现 C: 间接性 D: 流动性差 答案 直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金 流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现【 7】 公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用（ ）来筹集资金。回答正确A: 折旧 B: 留存收益 C: 资本公积金 D: 公益金 答案 留存收益【 8】 不具有混合型特点的筹资方式是（ ）。 回答错误A: 优先股 B: 认股权 C: 可转换证券 D: 普通股 答案 普通
15、股【 9】 （ ）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。回答错误A: 招股意向书 B: 招股说明书目录 C: 上市公告书 D: 招股说明书摘要 答案 招股说明书摘要【10】 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做（ ）。 回答错误A: 绝对估值法 B: 市盈率估值法 C: 相对估值法 D: 市净率估值法 答案 相对估值法【
16、11】 保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。回答错误A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案 10【12】 信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。这是信息披露的（ ）原则。回答错误A: 准确性 B: 完整性 C: 真实性 D: 及时性 答案 准确性【13】 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ） 回答错误A:正确: B:错误 答案 正确 【14】 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币（ ）万元。回答正确A: 5000 B: 2000 C: 3000 D: 1000 答案 3000【15】 证券公司公开发行债券要求最近一期末经
