《期货从业资格考试法律法规真题答案汇编》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试法律法规真题答案汇编（57页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 05 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1从事期货交易活动，应当遵循()的原则。A公开、公平、公正、公信B公开、公平、公正、诚实信用C公开、公平、公正、自愿D公开、公平、公正、公序良俗2?国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。A国务院B期货交易所C期货业协会D国务院期货监督管理机构3期货交易所以其全部财产承担()责任。A民事B行政C刑事D经济4?期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准
2、或者不批准的决定。A15 日B30 日C3 个月D6 个月5国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。A中国证监会B国务院有关部门C全国人大常委会D中国期货业协会6在我国设立期货公司，应当在()注册。A工商行政管理部门B中国证监会C中国期货业协会D公司所在地的中国证监会派出机构7?期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A1B2C3D58?期货公司成立后无正当理由超过个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()A1；3B3；3C1；6D3：69?银行业金融机构从事期货
3、保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A全国人大常委会B国务院证券监督管理机构C国务院银行监督管理机构D国务院期货监督管理机构10会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A期货交易所B该会员C期货交易所和该会员按比例D期货交易所和该会员共同连带11客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。A该客户的保证金B期货交易所的自有资金C期货交易所的风险准备金D期货交易公司的储备金12境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。A国
4、务院B全国人大常委会C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构13申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A3B5C7D1514中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。A监督管理B自律管理C合规管理D行政管理15设立期货公司，持有 100股权的股东净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。()A2：5B5；10C10；15D15；2016制定期货从业人员管理办法的法律依据是()。A 中华人民共和国证券法B 中华人民共和国民法通则C 期货交易管理条例D 期货公司管理办法17期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近
5、()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A1B2C3D518期货公司股东会应当()至少召开一次会议。A每一个月B每三个月C每半年D每一年19期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A3B5C7D1520期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。A3 万B5 万C10 万D20 万21期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自
6、律规则的，协会应当进行调查，给予()。A纪律处分B行政处罚C刑事处罚D行政处分22期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。()A5；中国证监会B10；中国证监会C5；期货业协会D10；期货业协会23 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D中国证监会禁止的其他行为24期货业协会应当在对期货从业人员做出纪
7、律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A3B5C10D2025期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A中国证监会B期货交易所C期货业协会D国务院期货监督管理机构26申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。()A3；3B3；5C5；7D5；1027申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有相当职位管理工作经历。A2B3C5D1028具有从事期货业务年以上经验或者曾担任
8、金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A5；3B7；5C10；8D15；1029因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3B5C7D1030除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。A中国证监会B期货交易所C任意中国证监会派出机构D期货公司住所地的中国证监会派出机构31期货公司高级管理人员拟任人为
9、境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A1B2C3D532独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A1B2C3D533下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是()。A上海期货交易所B香港期货交易所C芝加哥期货交易所D澳洲雪梨期货交易所34期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1035甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A申请书B章程和交易规则草案C期货交易所的经营计划D理
10、事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况36A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是()。A自动消灭B由 C 期货交易所继承C根据 AB 商定的方案处理D由人民法院根据公平原则确定偿还方案37会员制期货交易所的权力机构是()。A会员大会B董事会C股东大会D理事会38某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会有()以上会员参加方为有效。A14B13C12D2339 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()。A13 以上理事联名提议B中国证监会提议C理事长提议D期货交易所章程
11、规定的情形40在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A3B5C8D1041自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2B3C5D742因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2B3C5D743
12、甲欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。A2B3C5D744申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A外交部B公证机构C国务院教育行政部门D国务院期货监督管理机构45期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A2B3C5D746某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A10B20C30D50
13、47期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1548期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A3B5C7D1549期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1050期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A3B
14、4C5D651推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。A2B3C5D752申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以()元以下罚款。A3 万B5 万C10 万D20 万53期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月B1 年C2 年D3 年或永久54期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人
15、员进行处理的，应当在()个工作日内向协会报告。A3B5C7D1055期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，()。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金56标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A前一交易日B当日C下一交易日D次日57某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。
