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1、证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C 标准答案：C 学员得分：2 分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B 标准答案： B 学员得分：2 分3. 关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过 200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投
2、资者的准入条件C.股东人数未超过 200 人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200 人的，证监会豁免核准学员答案：B 标准答案： B 学员得分：2 分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D 标准答案：D 学员得分：2 分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过 “期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过 “期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2 分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.
3、去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C 标准答案：C 学员得分：2 分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.证券市场基础知识和证券投资分析B.发布证券研究报告业务C.证券投资顾问业务D.证券市场基本法律法规和金融市场基础知识学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2 分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2 分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C 标准答案：C 学员得分：2 分10.在
4、财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B 标准答案： B 学员得分：2 分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过 证券市场基本法律法规和金融市场基础知识B.证券市场基础知识C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C 标准答案：C 学员得分：2 分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.证券投资基金和 证券市场基础知识B.基金法律法规、职业道德与业务规范和证券投资基金基础知识C.证券投资基金D.基金法律法规、职业道德与业务规范或证券投资基金基础知识学
5、员答案：A,B, 标准答案：A,B, 学员得分：2 分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2 分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2 分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A
6、,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2 分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案： A,B,C,D,E,学员得分： 2 分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算B.业务明确，具有持续经营能力C.公司治理机制健全，合法规范经营，股权明晰，股票发行和
7、转让行为合法合规D.主办券商推荐并持续督导学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2 分7.我国支持政策体系包括一下哪些工程：、A.智能制造工程B.工业强基工程C.绿色制造工程D.高端装备创新工程学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2 分8.为了防止让投诉升级，我们应该：A.不要让抱怨升级为投诉B.不要让一般升级为重点C.不要让事情升级为态度D.不要让简单升级为转办学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2 分9.完善金融扶持政策包括：A.健全多层次资本市场，推动区域性股权市场规范发展。B.支持符合条件的制造业企业在境内外上
8、市融资、发行各类债务融资工具C.引导风险投资、私募股权投资等支持制造业企业创新发展。D.鼓励符合条件的制造业贷款和租赁资产开展证券化试点。学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2 分10.我存在阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的覆盖率B.每日电话量C.平均通话时长D.客户信息收集学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2 分11.我国产业发展重点包括：A.新一代信息技术产业B.高档数控机床和机器人C.金融业D.节能与新能源汽车学员答案：A,C,D, 标准答案： A,C,D,学员得分： 2 分12.取得一般证券业务资格需要通过的考试是（）A.
9、证券市场基础和 证券经纪业务营销B.证券市场基本法律法规和金融市场基础知识C.证券市场基础知识D.证券市场基本法律法规学员答案：B,C,标准答案： B,C,学员得分：2 分13.取得分析师资格需要通过的考试是（）A.证券市场基础知识和证券投资分析B.发布证券研究报告业务C.证券投资顾问业务D.证券市场基本法律法规 、 金融市场基础知识和发布证券研究报告业务学员答案：A,D,标准答案：A,D,学员得分：2 分14.错误处理客户投诉的方式：A.只听诉求，没有行动B.把错误归咎于客户C.作出承诺而无兑现D.对客户投诉无主动反馈学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2 分判断题
10、1.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层” ）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。A.正确B.错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2 分2.企业目前面临着影响自身生存与发展的外部压力主要包括经济新常态、需求侧结构性改革、大众创业万众创新。A.正确B.错误学员答案：B 标准答案： B 学员得分：2 分3.应当随时考虑别人的利益，条件是不这样做自己的利益就要受到损害。A.正确B.错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2 分4.证券投资咨询业务的额外注册要求：具有大学本科以上学历或同等学历和具有
11、二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。A.正确B.错误学员答案：B 标准答案： B 学员得分：2 分5.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。A.正确B.错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2 分6.投诉是顾客正确的不满意的表示。A.正确B.错误学员答案：B 标准答案： B 学员得分：2 分7.台湾财富管理经验中的可预测的服务经验包括一致性、可预测性、有差别的、有价值的等内容。A.正确B.错误学员答案：B 标准答案： B 学员得分：2 分8.以嘉信理财为代表的全面服务型综合券商，是以收取高佣金、提供高品质服务和全面的产品来定位于高净值客户的财富管理。A.正确B.错误学员答案：B 标准答案： B 学员得分：2 分9.注册基金经理是否需要具有 3 年以上证券投资管理经历，指具有3 年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易等方面的工作经历，且最近 1 年在金融机构从事证券投资、研究分析工作。A.正确B.错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2 分10.随机性是指对客户进行随机的服务，无法对服务进行有效监督，进行标准化服务及日常过程管理。A.正确B.错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2 分
