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1、环境管理体系审核通用检查表审核准则：ISO 14001:2004、相关法规审核日期： 受审核部门： 陪同人：要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录4.1 总要求 组织是否建立并保持了环境管理体系 环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介、厂区或社区简图、生产工艺简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页 最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令？ 环境管理体系文件是否覆盖了 ISO 14001 的所有条款？4.2 环境方针 最高管理者是否制定了本组织的环境方针 最高管理者是否批准、签署了环境方针？ 环境方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及环境影响相适应？ 环境方针
2、中是否包含对持续改进和污染预防的承诺？ 环境方针中是否包含遵守 由谁主持制定的？ 何时、何地制定的？ 如何制定的？ 由谁批准的？ 何时批准的？ 组织活动的性质和环境影响是什么？ 组织的产品的性质、规模及其环境影响是什么？ 组织的服务的性质、规模及其环境影响是什么？实际查看环境方针看环境方针加以确认看环境方针加以确认要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录法律、法规及其他要求的承诺？ 环境方针中是否包括环境目标、指标的框架？ 是否传达到全体员工并付诸实施？ 是否同上级组织的环境方针相协调？ 是否可为公众所获得？ 最高管理者是否定期评审、修订环境方针？ 如何向全体员工传达的？ 采取了哪些
3、方式？ 取得了怎样的效果？ 上级组织有否环境方针？ 本组织的环境方针是否征得上级组织的同意？ 是否以上级组织的环境方针为基础？ 为公众获得环境方针提供了何种方便？ 何时、何地可以获得？ 是否有定期评审规定？ 是否进行过评审？ 评审、修订的依据是什么？查阅环境方针予以确认询问职工方针对照实地查看实地查看4.3.1 环境因素 是否建立了识别环境因素评价环境影响程序 是否对组织的活动、产品或服务的环境因素做了识别 用什么方法和怎样识别的 有无程序 程序内容是否全面、适宜 识别时是否应用该程序？ 识别的范围和对象 是否有环境因素清单？ 识别的过程 采用的方法 收集的原始资料要求事项 检查项目 提问 文
4、件查阅 实施检查 记录 识别环境因素应把握哪些要点 如何进行环境影响评价的？ 环境因素的信息能否及时更新 在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素 是否评价了危险源的优先等级 受控文件发放情况 是否考虑三种状态？ 是否考虑三种时态？ 应考虑到的主要方面是否有遗漏？ 是否考虑到可对其施加影响的环境因素？ 是否全面考虑了环境因素的类型和以往事故事件？ 评价是怎样进行的？ 有无评价准则？ 有无重大环境因素清单？ 评价结果是否合理？ 对新项目和变化是否进行了评价和事前评价？ 在文件中是否规定了各类、各级环境因素的管控方式？ 有无更新信息的规定？ 是否按规定实施更新？ 哪些重大环境因素列入目标？ 其他因素
5、如何控制？ 评价是否有准则？ 评价是否合理？ 重大危险源是否有权责人员的批准后受控下发？抽取环境因素评价情况到现场环境因素的点进行核对。抽看新增法规变更后，环境因素的识别评价情况4.3.2 法律 是否建立了识别和获得相 该程序是否明确了获得法 要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录和其他要求关法律法规的程序？ 实施上述程序的结果 程序中是否包括法规信息及时变更的规定？ 组织如何使职工了解有关的法规信息 本组织的守法情况规的途径？ 该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？ 该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？ 是否将收集的法律法规和环境因素进行鉴别(识别)，建立受控的
6、法规清单？ 相关法规清单 相关法规内容和要求明细表 法规要求特定设备登记表 法规要求特种物资登记表 由谁负责？ 做得怎样？ 法规信息如何进行内部沟通？谁负责？ 职工是否意识到不遵守法规的后果？ 过去、现在有无违法？ 各项排放指标是否清楚？有无超标排放？ 有无守法证明性文件，如环境影响评价、三同时验收证明、环保守法证明、要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录消防验收证明等4.3.3 目标和指标管理方案 组织是否设定了环境目标和指标 设定目标指标时应考虑的一些方面 目标、指标是否得到落实？ 环境目标、指标是否定期评审、修订？ 目标是如何确定的？ 指标是如何确定的？ 是否经领导批准？ 是
7、否形成文件并受控下发？ 是否体现了环境方针？ 是否考虑了重大环境因素？ 是否考虑了法规要求？ 是否考虑了相关方要求？ 是否体现了持续改进？ 有关职能和层次是否均有相应的目标、指标？ 目标是否具体、指标是否量化？ 是否设置了可测参数？ 是否明确了执行部门和负责人？ 是否已向有关人员传达？ 有关人员是否清楚？ 是否规定了目标指标的实施的期限和监测的频次？ 环境目标、指标是否定期评审、修订？ 依据什么评审、修订？ 如何体现持续改进？要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录 组织是否制定了环境管理方案？ 环境管理方案的内容是否满足规范要求？ 方案是如何监督实施的？ 方案能否保证目标、指标的实
8、现？ 方案是否及时修订？ 方案是如何制定的？ 是否所有的目标、指标都有相应的方案？ 方案是否经过充分论证和批准？ 是否明确了责任人？ 是否明确了实现目标、指标的措施、方法？ 是否明确了时间要求？ 是否规定了资源保证？ 由谁负责方案实施的监督？ 如何验证方案实施的效果？ 如果方案在实施中发生偏差如何解决（由谁提出纠正和预防等） 是否存在一个评审方案的过程？ 是否所有的目标、指标都有相应的方案？ 有关人员是否参与方案的制定？ 什么情况下修订方案？ 是否进行过修订？ 如果方案实施情况良好，在何情况下可以用其他方要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录 有无各相关部门和岗位的实施计划法替代？
9、 计划是否分年度？ 计划是否经批准？4.4.1 组织结构和职责 为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限？ 最高管理者的职责、权限 管理者代表的职责、权限 有关职责、权限如何传达到位的 是否有环境管理体系范围内的组织结构图？ 各有关部门的职责权限是否明确？是否文件化？ 各类人员的职责、权限是否文件化？ 最高管理者是否明确其各项职责？ 最高管理者是否任命了管理者代表，并规定其职责、权限？ 为确保 EMS 的有效运行，最高管理层如何识别和配置需要的资源要求？ 管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？ 是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况？ 各部门、各类人员的职责权限是如
10、何传达的？ 各有关人员是否明确各自的职责权限？ 各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录间的关系？4.4.2 培训、意识和能力 是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 组织是否制定了实施培训的具体计划 培训程序和培训计划是否得以有效实施？ 培训的记录和评价 是否根据需要制定、评审和修订培训计划 培训需求是如何确定的？需求情况如何？ 组织是否根据培训需求制定了培训计划？ 是否有与实现方针、目标指标相关的知识培训？ 是否有提高职工环境意识的培训？ 是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训？ 上述重点内容的培训是否得以实施？ 对内审
11、员是否进行了培训？ 应急响应的训练是否进行了？ 培训是否有教材？ 对临时工是否培训？ 培训是否有记录？ 培训是否考核？ 接受培训的人数和比率 经过培训的人员是否达到了规范要求的 ad 的效果要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录 应接受培训的人员是否都经过了培训？ 供方和承包方是否需要培训？效果如何？ 对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训？效果如何？ 培训的内容 培训的效果 哪些人员属于这类人员？是否明确？ 这类人员是否都接受了适当的培训？ 这类人员是否都能胜任所担负的工作？ 是否对应法规（包括新增的法规）定期评价特定岗位的有效4.4.3 信息交流 有关环境问题的信息
12、的接收、传达、调整和作废的程序是否确立？ 程序中是否规定了有关记录 通报组织环境方针和环境表现的过程 是否有与环境因素及环境管理体系有关信息的内部交流程序？ 是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序？是否文件化？ 外部人员获取环境方针的途径和方法？ 是否规定有关重要环境因素的外部交流记录？ 接收和答复职工意见建议的过程和记录 是否同社区和周围居民进行过信息交流？要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录 将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程 异常、紧急情况下的信息如何交流？ 同外部相关方的信息交流是否进行？ 是否通报了有关人员？ 采取何种方式？ 是否彻底？ 是否参加
13、政府环保机构组织的活动？ 是否参加环保团体和地域的环保活动？ 职工是否积极参加保护环境的志愿活动？ 是否同供方和承包方交流环境信息？4.4.4 环境管理体系文件 本组织环境管理体系文件的结构是否明确 环境管理体系文件是书面形式还是电子形式？ 环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系 相关文件是否齐全 与环境管理体系相关的文件有多少？是否有摘要或目录？ 电子形式文件使用是否有效？ 环境管理手册的内容是否满足 ISO 14001 要求？ 环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ 表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可要求事项 检查项
14、目 提问 文件查阅 实施检查 记录证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等。 有否规定查询相关文件的途径？ 文件是否便于查阅？4.4.5 文件控制 组织是否建立并保持文件控制程序？ 是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责 文件编写的质量要求 文件管理的具体工作是否到位 文件是否有固定的保管场所和保管方法？ 是否规定及时和定期评审文件的时效性？ 是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置办法？ 失效但需保留的文件是如何标识的？ 能否防止文件误用？ 程序是如何规定的？ 如何实施的？ 由谁负责实施？ 是否有记录？ 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件标识是否明确？ 所有文件
15、是否均注明制定或修订日期？ 文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定，要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录执行情况如何？4.4.6 运行控制 组织是否根据方针、目标和指标确定了与所标识的重要环境因素有关的运行与活动 对上述运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定 运行控制程序是否被认真执行、是否有效 重要环境因素有哪些？ 与其相关的运行与活动确定了吗？ 确定了哪些运行与活动？ 如何确定的？ 何时确定的？ 对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？ 组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序？ 与环境有关的设备，是否有日常管理规定？ 是否有原材料供应的环境影响评价程序？ 化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？ 运行
