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1、1纵向一体化企业理论评析厦门大学经济系 钟惠芸摘 要纵向一体化也称为垂直一体化，是指在技术上可分离的两个或多个生产阶段集中于一个企业中或者说被置于统一所有权之下的一种合并模式，包括前向一体化和后向一体化。当纵向一体化沿着产出方向或产品销售方向发生时，称为前向一体化。如原材料生产企业进入产品制造领域，产品生产企业扩展到产品销售领域等。当纵向一体化沿着原有的生产投入或原材料供应方向发生时，称为后向一体化。后向一体化的目的是确保企业生产经营的稳定与企业发展所必需的生产资源，通过减少采购成本而降低生产成本，提升产品竞争力。纵向一体化企业理论是近十几年我国经济学界的一个理论研究热点问题。它始于 20 世
2、纪 30 年代，以新制度经济学派为代表的一批学者对此进行了深刻的研究，取得了丰硕的成果。对纵向一体化企业理论有着重要和直接影响的第一篇论文，是科斯在 1937 年发表的企业的性质 。之后，在威廉姆森、德姆塞茨、张五常、格罗斯曼和哈特等学者的推动下，纵向一体化企业理论开始迅速发展起来。纵向一体化反映了在某种商品生产和销售过程中的相继各阶段之间的紧密联系，理解了纵向一体化的存在也就理解了企业的存在；说明了纵向一体化的程度也就说明了企业和市场的边界。正因为这样，本文结合马克思的企业理论，在现有的西方纵向一体化企业起源理论的基础上，系统地对西方纵向一体化企业理论的起源、产权、效率边界理论进行了探讨。本
3、文分为四个部分：第一部分从西方纵向一体化企业的起源理论入手，将其与马克思的企业理论观点进行了比较，对西方纵向一体化企业理论进行了批判性评析；第二部分主要阐述了纵向一体化企业的产权理论，比较了纵向一体化和横向一体化的异同，重点对纵向一体化企业的产权问题进行了探讨；第三部分介绍了纵向一体化企业的效率边界理论；第四部分在前面论述的基础上，从缺陷和价值两个角度对纵向一体化企业理论进行了总结、归纳。2关键词：纵向一体化；横向一体化；产权理论；企业边界理论AbstractVertical integration theory is a classical topic that begins with 19
4、30s. A flock of scholars have devoted themselves to studying especially new institutional Economics and got substantial achievements. Coase published the first important and influential paper called “The Nature of The Firm”. Afterwards, with the push of Williams, Cheung, Grossman, Hart, Moore etc, v
5、ertical integration theory started to develop at very high speed.Vertical integration means that two or more production phases separable in technology merge to one enterprise or unified ownership. It includes forward integration and backward integration. Forward integration makes enterprises nearer
6、to consumers, for example, raw material processing enterprises merge with products making enterprises and product making enterprises extend to products selling areas. Backward integration aims at ensuring the stability of enterprises management and the production resource. So it can decrease the cos
7、t and increase products advantages.This paper is divided to four parts: The first part introduces the theory of western economists about vertical integration enterprise origin, at the same time has a critical comment on it compared with Marx enterprise theory; The second part begins with enterprise
8、organization structure, compares vertical integration with lateral integration, emphasizes on the statement of vertical integration enterprise property rights theory. The third part is about vertical integration enterprise effective boundary; Last part is based on the former statement, points out th
9、e vertical integration enterprise theorys limits and innovations.Key words: Vertical integration; Lateral integration; Property rights theory;Boundary theory3目 录摘 要 .1第一章 纵向一体化企业的起源理论 .5一、纵向一体化企业起源的理论解释 .5（一）科斯的“企业替代市场”理论 .5（二）张五常的“要素市场取代产品市场”理论 .6（三）威廉姆森的纵向一体化企业起源理论 .7（四）克莱因、克劳福德和阿尔钦的纵向一体化企业起源理论 .9
10、（五）格罗斯曼、哈特和莫尔的纵向一体化企业的起源理论 .10二、对纵向一体化企业起源理论的评析 .11第二章 纵向一体化企业的产权理论 .13一、一体化企业的性质和组织结构 .13（一）一体化企业的性质 .13（二）一体化企业的组织结构 .13（三）一体化企业组织结构的发展趋势 .16二、纵向一体化企业和横向一体化企业的比较 .16三、纵向一体化企业的产权问题 .18（一）产权的一般理论 .18（二）纵向一体化企业的产权理论 .22第三章 纵向一体化企 业的边界理论 .26一、一体化企业的效率边界理论 .26（一）科斯的企业边界理论 .26（二）威廉姆森的企业边界理论 .28二、企业纵向一体化的效率问题 .29（一）企业纵向一体化的正面效应 .29（二）企业纵向一体化可能产生的负面效应 .30第四章 纵向一体化企业的理论缺陷和价值 .33一、纵向一体化企业的理论缺陷 .334二、纵向一体化企业的理论价值 .38参考文献 .43后 记 .
